公司理財管理知識分析顧問概述(更新版)
【正文】 據(jù)自身的資產(chǎn)管理水平和風(fēng)險承受能力對委托人資產(chǎn)的年收益率作出適當(dāng)?shù)脑S諾。委托理財指專業(yè)管理人接受資產(chǎn)所有者委托，代為經(jīng)營和管理資產(chǎn)，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)增值或其它特定目標(biāo)的行為，一般特指證券市場內(nèi)的委托理財，即投資銀行作為管理人，以獨立帳戶募集和管理委托資金，投資于證券市場的股票、基金、債券、期貨等金融工具的組合，實現(xiàn)委托資金增值或其它特定目的的中介業(yè)務(wù)。 ?編制有關(guān)文件和公告，包括新聞公告，說明董事會對建議的初步反應(yīng)和他們對股東的意見。 ? 與目標(biāo)公司的董事或大股東接洽并商議收購條款。 ? 企業(yè)重組中的咨詢顧問 ? 作為并購方的財務(wù)顧問 ? 作為目標(biāo)公司的財務(wù)顧問 第二節(jié) 企業(yè)財務(wù)顧問 在企業(yè)重組的過程中，需要以全新的視野重新審視企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營策略、財務(wù)管理、業(yè)務(wù)分離與整合等問題，而這些正是投資銀行發(fā)揮其優(yōu)勢的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。 三、投資銀行開展理財顧問業(yè)務(wù)需注意的事項 美國《 1940年投資顧問法》（ IAA）監(jiān)管投資銀行等的理財顧問業(yè)務(wù)，規(guī)定對于以獲取報酬為目的，從事向客戶提供關(guān)于證券方面的建議或發(fā)行報告的業(yè)務(wù)的任何人，都要按照要求在 SEC登記，不存在任何例外或登記豁免。 ● 為客戶進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析和市場分析，幫助投資項目策劃和提供投資方案，與客戶開立共同帳戶合作投資，接受全權(quán)委托代客理財?shù)取? 一、理財顧問的對象 ? 業(yè)務(wù)范圍 ● 為客戶（企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)）進(jìn)行籌資顧問、資產(chǎn)重組顧問、財務(wù)風(fēng)險管理顧問、項目融資顧問。 ? 第四， 切忌草率出具 咨詢意見 ，注意咨詢結(jié)論的權(quán)威性。 ? IAA還要求顧問向客戶披露有關(guān)利益沖突的重大事件。 ? 提出具體的收購建議，包括收購策略、收購的價格與非價格條件、收購時間表和相應(yīng)的財務(wù)安排等。 三、作為目標(biāo)公司的財務(wù)顧問 ?就收購方提出的收購建議，向公司董事和股東做出收購建議是否公平合理和是否接納收購建議的意見。 ? 委托理財概述 ? 委托投資的類型 ? 委托理財當(dāng)事人基本權(quán)利和義務(wù) ? 投資銀行委托理財業(yè)務(wù)的品種創(chuàng)新 ? 我國投資銀行委托理財業(yè)務(wù)的開展 第四節(jié) 委托理財業(yè)務(wù) ?委托理財又稱代客理財， 是同一業(yè)務(wù)從委托方和管理方角度形成的不同稱謂。在完全代理型委托理財業(yè)務(wù)中，委托資產(chǎn)的收益和損失完全由委托人承擔(dān)，受托人在向委托人收取管理費(fèi)用的情況下，再根據(jù)委托資產(chǎn)的經(jīng)營業(yè)績提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績回報。 投資銀行設(shè)計附加期權(quán)型委托理財主要解決如何擴(kuò)大自己投資規(guī)模的問題。券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展又大體可分為三大階段： ? 第一階段： 沒有合法地位的“地下”階段。經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)各種債券的不同風(fēng)險 —— 收益特點，幫助客戶根據(jù)自身的實際情況，選擇合適的債券投資券種。因此，投資銀行通常下設(shè)專門的部門對股票市場行情進(jìn)行動態(tài)跟蹤和分析評論，然后通過新聞媒介、交易網(wǎng)絡(luò)和傳真等方式提供給其機(jī)構(gòu)客戶和大眾投資者。投資銀行應(yīng)幫助投資者克服不良心態(tài)，進(jìn)行理性投資，在充分分析基本因素和技術(shù)因素的基礎(chǔ)上獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展和公司成長所帶來的巨大利益，避免過于頻繁操作所引起的高昂的交易成本。 當(dāng)投資者手中持股遇技術(shù)性回調(diào)，或買入后價格逆預(yù)期而動時，投資者可將所持股票先行賣出，待價格下跌后再度補(bǔ)回。 ? 企業(yè)財務(wù)顧問主要包括投資銀行為企業(yè)重組提供理財顧問服務(wù)和在兼并收購中提供咨詢服務(wù)等
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