公司理財(cái)管理知識(shí)分析顧問(wèn)概述-展示頁(yè)
2025-03-14 12:11本頁(yè)面
【正文】 目標(biāo)定位。 ? 企業(yè)重組中的咨詢(xún)顧問(wèn) ? 作為并購(gòu)方的財(cái)務(wù)顧問(wèn) ? 作為目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn) 第二節(jié) 企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn) 在企業(yè)重組的過(guò)程中，需要以全新的視野重新審視企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)策略、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)分離與整合等問(wèn)題，而這些正是投資銀行發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。 ? IAA要求在顧問(wèn)服務(wù)合同中必須包含一項(xiàng)條款，禁止該顧問(wèn)在未經(jīng)客戶(hù)同意的情況下轉(zhuǎn)讓服務(wù)合同。登記在冊(cè)的投資顧問(wèn)需要保持業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)記錄、產(chǎn)權(quán)交易記錄，以隨時(shí)接受 SEC的審查。 ? IAA還針對(duì)登記在冊(cè)顧問(wèn)的業(yè)務(wù)以及顧問(wèn)與其客戶(hù)之間的關(guān)系規(guī)定了一些要求，如帳簿記錄、小冊(cè)子規(guī)則、顧問(wèn)合同禁止轉(zhuǎn)讓條款等。 三、投資銀行開(kāi)展理財(cái)顧問(wèn)業(yè)務(wù)需注意的事項(xiàng) 美國(guó)《 1940年投資顧問(wèn)法》（ IAA）監(jiān)管投資銀行等的理財(cái)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，規(guī)定對(duì)于以獲取報(bào)酬為目的，從事向客戶(hù)提供關(guān)于證券方面的建議或發(fā)行報(bào)告的業(yè)務(wù)的任何人，都要按照要求在 SEC登記，不存在任何例外或登記豁免。 ? 第三， 要加強(qiáng)對(duì)金融咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員的 崗位培訓(xùn) 。 ? 第一， 投資銀行為了科學(xué)、準(zhǔn)確、規(guī)范、有序地開(kāi)展理財(cái)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，必須組建 咨詢(xún)業(yè)務(wù)專(zhuān)家委員會(huì) 。 二、理財(cái)顧問(wèn)的業(yè)務(wù)范圍及收費(fèi)方式 ?收費(fèi)方式 ● 獨(dú)立收費(fèi)方式， 即投資銀行接受客戶(hù)委托，為客戶(hù)提供各類(lèi)獨(dú)立的顧問(wèn)服務(wù)，顧問(wèn)費(fèi)用由雙方商定，也可由投資銀行根據(jù)該項(xiàng)目所耗費(fèi)的時(shí)間和人工確定。 ● 為客戶(hù)進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析和市場(chǎng)分析，幫助投資項(xiàng)目策劃和提供投資方案，與客戶(hù)開(kāi)立共同帳戶(hù)合作投資，接受全權(quán)委托代客理財(cái)?shù)取? ?為籌資者提供的顧問(wèn)服務(wù)即 財(cái)務(wù)顧問(wèn) ；為投資者提供的顧問(wèn)服務(wù)即是 投資顧問(wèn) （也稱(chēng)為投資咨詢(xún)）。第七章 理財(cái)顧問(wèn) ? 投資銀行作為并購(gòu)方的財(cái)務(wù)顧問(wèn) ， 設(shè)計(jì)和實(shí)施收購(gòu)方案 ? 投資銀行作為目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn) ， 設(shè)計(jì)反兼并與反收購(gòu)的策略 ? 投資銀行開(kāi)展政府財(cái)務(wù)顧問(wèn)的兩種形式 ? 委托理財(cái)業(yè)務(wù)當(dāng)事人的基本權(quán)利和義務(wù) ? 投資銀行開(kāi)展委托理財(cái)業(yè)務(wù)的品種創(chuàng)新 本章要點(diǎn) ? 理財(cái)顧問(wèn)的對(duì)象 ? 理財(cái)顧問(wèn)的業(yè)務(wù)范圍及收費(fèi)方式 ? 投資銀行開(kāi)展理財(cái)顧問(wèn)業(yè)務(wù)須注意的事項(xiàng) ? 美國(guó)對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)的法律規(guī)定 第一節(jié) 理財(cái)顧問(wèn)概述 ? 理財(cái)顧問(wèn) 指投資銀行利用自身?yè)碛械闹橇托畔①Y源為籌資者和投資者提供市場(chǎng)信息、設(shè)計(jì)融資和投資方案、出具咨詢(xún)報(bào)告、提出公正意見(jiàn)、開(kāi)展委托理財(cái)?shù)确?wù)，是一種新型創(chuàng)收業(yè)務(wù)。 ?理財(cái)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象 有兩大類(lèi)： 一類(lèi)是資金籌集者，包括國(guó)內(nèi)外工商企業(yè)和各級(jí)政府部門(mén)等； 另一類(lèi)是投資者， 包括中小投資者和機(jī)構(gòu)投資者，機(jī)構(gòu)投資者指工商企業(yè)、投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金和各類(lèi)基金會(huì)。 一、理財(cái)顧問(wèn)的對(duì)象 ? 業(yè)務(wù)范圍 ● 為客戶(hù)（企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)）進(jìn)行籌資顧問(wèn)、資產(chǎn)重組顧問(wèn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、項(xiàng)目融資顧問(wèn)。 ● 為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)是投資銀行的天職，提供研究報(bào)告已成為投資銀行的重要的利潤(rùn)來(lái)源。 ● 非獨(dú)立收費(fèi)形式， 即投資銀行提供的顧問(wèn)服務(wù)包括在其它業(yè)務(wù)中，如證券承銷(xiāo)、企業(yè)并購(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理等，顧問(wèn)報(bào)酬也列入其它業(yè)務(wù)當(dāng)中計(jì)算。 ? 第二， 要建立金融咨詢(xún)業(yè)務(wù)的 資料信息庫(kù) 。 ? 第四， 切忌草率出具 咨詢(xún)意見(jiàn) ，注意咨詢(xún)結(jié)論的權(quán)威性。 ?
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