公司理財管理知識分析顧問概述-展示頁
2025-03-14 12:11本頁面
【正文】 目標(biāo)定位。 ? 企業(yè)重組中的咨詢顧問 ? 作為并購方的財務(wù)顧問 ? 作為目標(biāo)公司的財務(wù)顧問 第二節(jié) 企業(yè)財務(wù)顧問 在企業(yè)重組的過程中，需要以全新的視野重新審視企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營策略、財務(wù)管理、業(yè)務(wù)分離與整合等問題，而這些正是投資銀行發(fā)揮其優(yōu)勢的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。 ? IAA要求在顧問服務(wù)合同中必須包含一項條款，禁止該顧問在未經(jīng)客戶同意的情況下轉(zhuǎn)讓服務(wù)合同。登記在冊的投資顧問需要保持業(yè)務(wù)和財務(wù)記錄、產(chǎn)權(quán)交易記錄，以隨時接受 SEC的審查。 ? IAA還針對登記在冊顧問的業(yè)務(wù)以及顧問與其客戶之間的關(guān)系規(guī)定了一些要求，如帳簿記錄、小冊子規(guī)則、顧問合同禁止轉(zhuǎn)讓條款等。 三、投資銀行開展理財顧問業(yè)務(wù)需注意的事項 美國《 1940年投資顧問法》（ IAA）監(jiān)管投資銀行等的理財顧問業(yè)務(wù)，規(guī)定對于以獲取報酬為目的，從事向客戶提供關(guān)于證券方面的建議或發(fā)行報告的業(yè)務(wù)的任何人，都要按照要求在 SEC登記，不存在任何例外或登記豁免。 ? 第三， 要加強對金融咨詢業(yè)務(wù)人員的 崗位培訓(xùn) 。 ? 第一， 投資銀行為了科學(xué)、準(zhǔn)確、規(guī)范、有序地開展理財顧問業(yè)務(wù)，必須組建 咨詢業(yè)務(wù)專家委員會 。 二、理財顧問的業(yè)務(wù)范圍及收費方式 ?收費方式 ● 獨立收費方式， 即投資銀行接受客戶委托，為客戶提供各類獨立的顧問服務(wù)，顧問費用由雙方商定，也可由投資銀行根據(jù)該項目所耗費的時間和人工確定。 ● 為客戶進行宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析和市場分析，幫助投資項目策劃和提供投資方案，與客戶開立共同帳戶合作投資，接受全權(quán)委托代客理財?shù)取? ?為籌資者提供的顧問服務(wù)即 財務(wù)顧問 ；為投資者提供的顧問服務(wù)即是 投資顧問 （也稱為投資咨詢）。第七章 理財顧問 ? 投資銀行作為并購方的財務(wù)顧問 ， 設(shè)計和實施收購方案 ? 投資銀行作為目標(biāo)公司的財務(wù)顧問 ， 設(shè)計反兼并與反收購的策略 ? 投資銀行開展政府財務(wù)顧問的兩種形式 ? 委托理財業(yè)務(wù)當(dāng)事人的基本權(quán)利和義務(wù) ? 投資銀行開展委托理財業(yè)務(wù)的品種創(chuàng)新 本章要點 ? 理財顧問的對象 ? 理財顧問的業(yè)務(wù)范圍及收費方式 ? 投資銀行開展理財顧問業(yè)務(wù)須注意的事項 ? 美國對理財業(yè)務(wù)的法律規(guī)定 第一節(jié) 理財顧問概述 ? 理財顧問 指投資銀行利用自身擁有的智力和信息資源為籌資者和投資者提供市場信息、設(shè)計融資和投資方案、出具咨詢報告、提出公正意見、開展委托理財?shù)确?wù)，是一種新型創(chuàng)收業(yè)務(wù)。 ?理財顧問業(yè)務(wù)的服務(wù)對象 有兩大類： 一類是資金籌集者，包括國內(nèi)外工商企業(yè)和各級政府部門等； 另一類是投資者， 包括中小投資者和機構(gòu)投資者，機構(gòu)投資者指工商企業(yè)、投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金和各類基金會。 一、理財顧問的對象 ? 業(yè)務(wù)范圍 ● 為客戶（企業(yè)和政府機構(gòu)）進行籌資顧問、資產(chǎn)重組顧問、財務(wù)風(fēng)險管理顧問、項目融資顧問。 ● 為客戶提供投資咨詢服務(wù)是投資銀行的天職，提供研究報告已成為投資銀行的重要的利潤來源。 ● 非獨立收費形式， 即投資銀行提供的顧問服務(wù)包括在其它業(yè)務(wù)中，如證券承銷、企業(yè)并購和風(fēng)險管理等，顧問報酬也列入其它業(yè)務(wù)當(dāng)中計算。 ? 第二， 要建立金融咨詢業(yè)務(wù)的 資料信息庫 。 ? 第四， 切忌草率出具 咨詢意見 ，注意咨詢結(jié)論的權(quán)威性。 ?
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