公司理財管理知識分析顧問概述-閱讀頁
2025-03-18 12:11本頁面
【正文】 托管人各自享有基本權(quán)利和應(yīng)盡基本義務(wù)。 資金流動型委托理財對委托資金實行流動性管理，即將一定額度的資金自期初分批流入理財專戶，投資銀行則分批將資金投入，到期逐步套現(xiàn)再分批返還客戶。 投資銀行設(shè)計附加期權(quán)型委托理財主要解決如何擴大自己投資規(guī)模的問題。 經(jīng)營平衡型委托理財是為經(jīng)營型客戶設(shè)計的理財品種。 投資銀行設(shè)計出含有或有條件的委托理財品種，當(dāng)各種預(yù)期或有條件發(fā)生時，客戶可以最大限度地分享可能獲取的投資收益，當(dāng)然也要承擔(dān)可能發(fā)生的虧損。 投資銀行吸收投資公司、銀行、營業(yè)部甚至個人參與到委托理財業(yè)務(wù)中來，發(fā)揮中介、托管、策劃等第三方的作用，設(shè)計出形式多樣的多方合作型委托理財品種。券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展又大體可分為三大階段： ? 第一階段： 沒有合法地位的“地下”階段。在 1996年的牛市行情中才初見端倪。第二階段以《關(guān)于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的通知》（ 2023年底出臺）的出臺為標(biāo)志 , 面向 機構(gòu)客戶。 五 、我國投資銀行委托理財業(yè)務(wù)的開展 ? 債券投資咨詢業(yè)務(wù) ? 股票投資咨詢業(yè)務(wù) 第五節(jié) 投資咨詢 ?幫助客戶選擇債券投資品種 債券按發(fā)行主體的不同可分為 國債、地方政府債券、金融債券、公司債券以及外國債券 ；按償還期限可分為 中、長、短期債券 。經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)各種債券的不同風(fēng)險 —— 收益特點，幫助客戶根據(jù)自身的實際情況，選擇合適的債券投資券種。一般來說，債券的發(fā)行價格有三種，即 溢價發(fā)行、平價發(fā)行和折價發(fā)行 。 一 、 債券投資咨詢業(yè)務(wù) ?幫助客戶分析債券投資風(fēng)險 債券投資也是具有風(fēng)險性的。債券的投資風(fēng)險主要有 政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、通貨膨脹風(fēng)險、再投資風(fēng)險、違約風(fēng)險 等等。因此，投資銀行通常下設(shè)專門的部門對股票市場行情進(jìn)行動態(tài)跟蹤和分析評論，然后通過新聞媒介、交易網(wǎng)絡(luò)和傳真等方式提供給其機構(gòu)客戶和大眾投資者。包括對政治、經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域及公司因素的分析。主要是運用各種技術(shù)分析理論對股市走勢進(jìn)行分析。 二、股票投資咨詢業(yè)務(wù) ?幫助客戶樹立正確的投資理論 股市的波動所涌現(xiàn)出來的無數(shù)商機容易使投資者產(chǎn)生一些不良心態(tài)，如急于求成、貪得無厭、盲目跟風(fēng)等。投資銀行應(yīng)幫助投資者克服不良心態(tài)，進(jìn)行理性投資，在充分分析基本因素和技術(shù)因素的基礎(chǔ)上獲得經(jīng)濟發(fā)展和公司成長所帶來的巨大利益，避免過于頻繁操作所引起的高昂的交易成本。 包括止損法和止盈法。 止盈法 是當(dāng)股價變動使投資盈利達(dá)到一定程度時獲利了結(jié)，目的在于保住現(xiàn)有盈利。 即當(dāng)投資者購入股票未及盈利先遭跌勢時，投資雖為浮虧但尚未實現(xiàn)，投資者不作止損，而是把握股價下跌的機會再度買入股票，以攤薄成本。 當(dāng)投資者手中持股遇技術(shù)性回調(diào)，或買入后價格逆預(yù)期而動時，投資者可將所持股票先行賣出，待價格下跌后再度補回。 即順著股價的趨勢進(jìn)行證券買賣。 ● 投資計劃法。 ? 本章對投資銀行的理財顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面 、 系統(tǒng)的介紹和分析 。 ? 企業(yè)財務(wù)顧問主要包括投資銀行為企業(yè)重組提供理財顧問服務(wù)和在兼并收購中提供咨詢服務(wù)等 。 ? 政府財務(wù)顧問主要包括為國有企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)重組及改制上市提供顧問服務(wù) 、充當(dāng)政府經(jīng)濟決策部分的業(yè)務(wù)顧問等 。 委托理財?shù)念愋?， 根據(jù)服務(wù)方式的不同 ， 可分為集合型委托理財和個體型委托理財；根據(jù)受益方式的不同 ， 可分為完全代理型委托理財和風(fēng)險共擔(dān)型委托理財 。 ? 投資咨詢主要包括債券投資咨詢和股票投資咨詢
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