公司理財管理知識分析顧問概述-在線瀏覽
2025-04-09 12:11本頁面
【正文】 該法律規(guī)定，投資顧問在 SEC登記時，需按 ADV表格的形式填報。 ? IAA要求投資顧問保持帳簿和記錄。 四、美國對理財業(yè)務(wù)的法律規(guī)定 ? 小冊子規(guī)則要求顧問向每一客戶提供關(guān)于該顧問、顧問業(yè)務(wù)及其委托人交易情況的書面報告。 ? IAA還要求顧問向客戶披露有關(guān)利益沖突的重大事件。 作為企業(yè)重組的咨詢顧問，投資銀行應(yīng)做好以下工作： ? 幫助企業(yè)進(jìn)行財務(wù)分析，分析存在的危機(jī)因素和問題，研究本質(zhì)和成因，提出相應(yīng)的對策建議。 一、 企業(yè)重組中的咨詢顧問 ? 協(xié)助企業(yè)設(shè)計(jì)并實(shí)施融資方案，補(bǔ)充企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展所需要的資金。 ? 重新規(guī)劃、設(shè)計(jì)企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和分支機(jī)構(gòu)設(shè)置。 ? 提出具體的收購建議，包括收購策略、收購的價格與非價格條件、收購時間表和相應(yīng)的財務(wù)安排等。 ? 編制有關(guān)的并購公告，詳述有關(guān)并購事宜，同時準(zhǔn)備一份寄給目標(biāo)公司股東的函件，說明收購的原因、條件和接納收購程序等。 二、作為并購方的財務(wù)顧問 ?投資銀行還可以作為目標(biāo)公司的財務(wù)顧問，積極應(yīng)對收購公司的收購計(jì)劃，設(shè)計(jì)出有效的反兼并和反收購的策略和方案。投資銀行必須和目標(biāo)公司的董事會共同研究和制定出一套防范被收購的方案，增加收購的成本和難度。 三、作為目標(biāo)公司的財務(wù)顧問 ?就收購方提出的收購建議，向公司董事和股東做出收購建議是否公平合理和是否接納收購建議的意見。 ?協(xié)助目標(biāo)公司準(zhǔn)備一份對收購建議的說明和他們的意見，寄給目標(biāo)公司的股東。 ?充當(dāng)政府經(jīng)濟(jì)決策部門的業(yè)務(wù)顧問 政府在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策時，由于缺乏充分的金融知識和在金融市場運(yùn)作的嫻熟技巧，需要投資銀行從專業(yè)角度提供支持和顧問服務(wù)。第一，作為專業(yè)性咨詢機(jī)構(gòu)，投資銀行是資產(chǎn)重組的總體規(guī)劃師；第二，在國有企業(yè)資產(chǎn)重組的具體操作方面，投資銀行也是不可或缺的專業(yè)性機(jī)構(gòu)；第三，投資銀行的參與和運(yùn)作，可以在一定程度上消除國有資產(chǎn)流動的各種障礙，解決國有企業(yè)組織構(gòu)造等方面的一系列更深層次的問題；第四，為單個企業(yè)的資產(chǎn)重組和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化擔(dān)當(dāng)參謀和助手。 ? 委托理財概述 ? 委托投資的類型 ? 委托理財當(dāng)事人基本權(quán)利和義務(wù) ? 投資銀行委托理財業(yè)務(wù)的品種創(chuàng)新 ? 我國投資銀行委托理財業(yè)務(wù)的開展 第四節(jié) 委托理財業(yè)務(wù) ?委托理財又稱代客理財， 是同一業(yè)務(wù)從委托方和管理方角度形成的不同稱謂。 一、委托理財概述 ?根據(jù)委托投資的目的，分為： 增值帳戶理財 （ Increment Account Management）指委托投資以委托資產(chǎn)的增值為主要目的。 ?投資銀行可以通過以下模式開展委托理財業(yè)務(wù)： 一是 通過下設(shè)的資產(chǎn)管理部直接從事委托理財業(yè)務(wù) 二是 通過設(shè)立獨(dú)立的資產(chǎn)管理公司來從事委托理財業(yè)務(wù) 三是 投資銀行與其他專業(yè)性投資機(jī)構(gòu)共同設(shè)立資產(chǎn)管理公司來從事理財業(yè)務(wù)。 個體型委托理財 是指投資銀行對大宗客戶實(shí)施一對一的委托理財服務(wù)。在完全代理型委托理財業(yè)務(wù)中，委托資產(chǎn)的收益和損失完全由委托人承擔(dān)，受托人在向委托人收取管理費(fèi)用的情況下，再根據(jù)委托資產(chǎn)的經(jīng)營業(yè)績提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績回報。在風(fēng)險共擔(dān)型委托理財業(yè)務(wù)中，如果資產(chǎn)管理人運(yùn)用委托資產(chǎn)投資產(chǎn)生較高的收益，其中超出保證收益率部分的收益將由受托人單獨(dú)享有或與委托人共同分享。 ?委托理財業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)
醫(yī)療健康相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1