【正文】 。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 一體化管理體系策劃 質(zhì)量管 理體系 策劃 ◆管理體系策劃是否受控 ?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持 ? ◆文件的更改是否 受控 ? √ √ 職責(zé)與權(quán)限 職責(zé)和 權(quán)限 組織 結(jié)構(gòu)和職 責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限 ◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖 ? ◆相關(guān)職能部門或崗位 (尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員 )的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件 ? ◆受審核部門的職責(zé)是什么 ? √ √ √ √ √ ◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限 ◆最高管理者是否明確其各項職責(zé) ? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限 ? √ √ √ ◆管理者的作用 ◆管理者是否為實施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源 ,包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源 ?提供資源的途徑是否明確 ? ◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員 ,如何表明其對持續(xù)改進(jìn)的承諾 ? ◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表 ,其職責(zé)和權(quán)限是否明確 ? ◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動 ? √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 14 of 58 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康與安全目標(biāo) 環(huán)境管理 方案 職業(yè)健康安 全管理方案 ◆如何監(jiān)督方案的實施 ◆由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督 ? ◆如何驗證方案實施的效果 ? √ √ √ √ ◆方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn) ◆是否存在一個 評審方案的過程 ? ◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案 ? ◆有關(guān)人員是否參與方案的制定 ? √ √ √ √ ◆是否及時修訂方案 ◆什么情況下修訂方案 ? ◆是否進(jìn)行過修訂 ? √ √ 一體化管理體系策劃 質(zhì)量管 理體系 策劃 ◆策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求 ?管理體系策劃的輸出是否形成文件 ? ◆如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求 ? ◆現(xiàn)有 體系策劃后形成了多少文件情況 ?有多少份程序文件 ?是否滿足要求 ? ◆管理目標(biāo)是否實現(xiàn) (以此確認(rèn)管理體系策劃 的有效性 )? √ √ √ ◆是否提供了實施管理目標(biāo)的資源 ? ◆實施管理目標(biāo)的資源是否充足 ,有多少質(zhì)檢員 ?有多少計量員 ?多少內(nèi)審員 ?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書 ?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn) ? √ √ ◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn) ? ◆現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn) ? √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 13 of 58 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查 內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康與安全目標(biāo) 質(zhì)量 目標(biāo) 目標(biāo)和 指標(biāo) 目標(biāo) ◆目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況 ◆是否制定 了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？ ◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？ ◆是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？ ◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？ ◆有關(guān)人員是否清楚？ √ √ √ √ √ √ ◆有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù) ◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？ √ √ ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂 ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？ ◆依據(jù)什么評審、修訂？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？ √ √ √ √ 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康與安全目標(biāo) 環(huán)境管理 方案 職業(yè)健康安 全管理方案 ◆是否制定了管理方案 ◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？ ◆受審核部門有否相應(yīng)的方案？ ◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相 應(yīng)的方案？ ◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 ◆是否明確了責(zé)任人？ ◆是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？ ◆是否明確了時間要求？ ◆是否規(guī)定了資源保證？ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的情況 ◆受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ ◆目標(biāo) /指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ ◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 12 of 58 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門