【正文】 Page 1 of 5環(huán)境、職業(yè)健康安全 一體化 管理體系審核通用檢查表 （ 過(guò)程模式 ） 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核 準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康與安全管理職能分配表 總則 文件 ◆組織是否有文件的管理體系 ?相關(guān)文件是否齊全 ?文件是書(shū)面形式還是電子形式 ? ◆與管理體系相關(guān)的文件有多少 ? ◆與受審核部門(mén)相關(guān)的文件是多少 ? ◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等是否存完好 ? ◆電子形式文件的使用是否有效 ? √ √ √ √ ◆管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素 (或過(guò)程 )并符合其要求 ?要素(或過(guò)程 )之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述 ? ◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿(mǎn)足ISO900 ISO1400 OHSAS18001 的要求 ? ◆一體化管理體系要素 (過(guò)程 )間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚 ? √ √ ◆查詢(xún)相關(guān)文件的途徑 ◆有否規(guī)定查詢(xún)相關(guān)文件的途徑 ? ◆文件是否便于查閱 ? √ √ 一體化管理體 系手冊(cè)的 結(jié)構(gòu)與應(yīng) 用范圍 質(zhì)量 手冊(cè) ◆管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整 ?如對(duì)ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)有剪裁 ,剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理 ? ◆管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍。 √ 文件要求 文件控制 文件控制 文件控制 ◆制定的文 件控制程序是否符合要求 ◆文件控制程序內(nèi)容是否完整 ,是否有可操作性 ?程序中是否對(duì)文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定 ? ◆程序文件是否有效版本 ? ◆外來(lái)文件 (如標(biāo)準(zhǔn) )是否包括在控制范圍之例 ? ◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法 ? ◆是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件的有效性 ? ◆對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件 ? ◆ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況 ◆所有文 件是否字跡清楚 ? ◆所有文件標(biāo)識(shí)是否明確 ? ◆文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn) ? ◆所有文件是否均注明制定 /修訂日期？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 √ √ √ 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，并同時(shí)考慮其他利益相關(guān)方的要求 以顧客 為關(guān)注 焦點(diǎn) ◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的 ? ◆組織是通過(guò)什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求 ? ◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿(mǎn)意 ? √ √ √ √ 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康與安全方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康 方針 ◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定 ◆是否制定了文化的管理方針 ? ◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn) ? √ √ ◆管理方針的內(nèi)容 ◆是否與組織的宗旨相適宜。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符 合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 11 of 58 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△， 嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 14 of 58 續(xù)表 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康與安全目標(biāo) 環(huán)境管理 方案 職業(yè)健康安 全管理方案 ◆如何監(jiān)督方案的實(shí)施 ◆由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督 ? ◆如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果 ? √ √ √ √ ◆方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn) ◆是否存在一個(gè) 評(píng)審方案的過(guò)程 ? ◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案 ? ◆有關(guān)人員是否參與方案的制定 ? √ √ √ √ ◆是否及時(shí)修訂方案 ◆什么情況下修訂方案 ? ◆是否進(jìn)行過(guò)修訂 ? √ √ 一體化管理體系策劃 質(zhì)量管 理體系 策劃 ◆策劃是否滿(mǎn)足管理目標(biāo)及管理體系總要求 ?管理體系策劃的輸出是否形成文件 ? ◆如何保證策劃能滿(mǎn)足管理目標(biāo)及管理體系總要求 ? ◆現(xiàn)有 體系策劃后形成了多少文件情況 ?有多少份程序文件 ?是否滿(mǎn)足要求 ? ◆管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn) (以此確認(rèn)管理體系策劃 的有效性 )? √ √ √ ◆是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)的資源 ? ◆實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足 ,有多少質(zhì)檢員 ?有多少計(jì)量員 ?多少內(nèi)審員 ?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書(shū) ?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn) ? √ √ ◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn) ? ◆現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn) ? √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門(mén)： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 一體化管理體系策劃 質(zhì)量管 理體系 策劃 ◆管理體系策劃是否受控 ?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持 ? ◆文件的更改是否 受控 ? √ √ 職責(zé)與權(quán)限 職責(zé)和 權(quán)限 組織 結(jié)構(gòu)和職 責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、