【正文】 FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 3 of 58 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 文件控制 文件 控制 文件 控制 文件和 資料控制 ◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 ◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？ ◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ ◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ ◆外來文件的控制 ◆是否對外來文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？ ◆執(zhí)行的如何？ √ √ ◆作廢文件的管理 ◆是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止誤用？ √ 記錄 控制 記錄 控制 記錄 記錄和記錄 管理 ◆是否有對記錄進(jìn)行管理的程序 ◆程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定 ? ◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些 ? ◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些 ? ◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求 ? ◆是否有保存期限的規(guī)定 ? √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 √ 文件要求 文件控制 文件控制 文件控制 ◆制定的文 件控制程序是否符合要求 ◆文件控制程序內(nèi)容是否完整 ,是否有可操作性 ?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定 ? ◆程序文件是否有效版本 ? ◆外來文件 (如標(biāo)準(zhǔn) )是否包括在控制范圍之例 ? ◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法 ? ◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性 ? ◆對體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件 ? ◆ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法 ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 ◆所有文 件是否字跡清楚 ? ◆所有文件標(biāo)識是否明確 ? ◆文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn) ? ◆所有文件是否均注明制定 /修訂日期？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ◆手冊和程序是否相互協(xié)調(diào) ,是否有可操作性。 ◆管理手冊是否引用或包括程序文件。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 1 of 5環(huán)境、職業(yè)健康安全 一體化 管理體系審核通用檢查表 （ 過程模式 ） 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核 準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康與安全管理職能分配表 總則 文件 ◆組織是否有文件的管理體系 ?相關(guān)文件是否齊全 ?文件是書面形式還是電子形式 ? ◆與管理體系相關(guān)的文件有多少 ? ◆與受審核部門相關(guān)的文件是多少 ? ◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否存完好 ? ◆電子形式文件的使用是否有效 ? √ √ √ √ ◆管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素 (或過程 )并符合其要求 ?要素(或過程 )之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述 ? ◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO900 ISO1400 OHSAS18001 的要求 ? ◆一體化管理體系要素 (過程 )間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚 ? √ √ ◆查詢相關(guān)文件的途徑 ◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑 ? ◆文件是否便于查閱 ? √ √ 一體化管理體 系手冊的 結(jié)構(gòu)與應(yīng) 用范圍 質(zhì)量 手冊 ◆管理手冊的覆蓋面是否完整 ?如對ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)有剪裁 ,剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理 ? ◆管理手冊是否包括管理體系的范圍。 ◆管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。 ◆管理手冊是否包括管理體系過程 (或要素 )之間的相互作用的表述。 √ √ √ √ √ 注 1：文件查 閱含記錄的查閱。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 2 of 58 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001， 體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 一體化管理 體系手冊 的編制，修訂 , 批準(zhǔn) 與分發(fā) 質(zhì)量 手冊 ◆管理手冊的控制情況 ◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事 人簽名確認(rèn)）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ◆是否為每項活動提供充分的資源。 ◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的