【正文】 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 環(huán)境因素 環(huán)境因素 ◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價程序 ◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序？ ◆ 程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？ √ √ ◆是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別 ◆ 是否按程序要求識別環(huán)境因素？ ◆ 是否規(guī)定了識別的范圍和對象？ ◆ 是否有環(huán)境因素的清單？ ◆ 受審 核部門的環(huán)境因素有哪些？ √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別 ◆ 是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？ ◆ 方法是否適宜？ ◆ 識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？ √ √ √ √ ◆識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點 ◆ 是否考慮三種狀態(tài)？ ◆ 是否考慮三種時態(tài)？ ◆ 是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？ ◆ 是否考慮到可對其他施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素？ √ √ √ √ √ ◆如何進行環(huán)境影響評價 ◆ 有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟？ ◆ 有無重大環(huán)境因 素清單？ ◆ 評價結(jié)果是否合理？ ◆ 對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 管理承諾 管理承諾 ◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？ ◆總經(jīng)理是否制定并批準書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？ ◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工？ ◆各階層員工是否充分理解這些要 求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？ ◆是否定期進行管理評審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效性和充分性？ ◆是否為每項活動提供充分的資源？ √ √ √ √ √ √ 以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點 以顧客為關(guān)注焦點 ◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點的？ ◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要去以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？ ◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化 為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意？ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 ◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 ◆所有文件是否字跡清楚？ ◆所有文件標識是否明確？ ◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準？ ◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？ ◆文件修改后是否重新批準？ ◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ ◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便 ？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆外來文件的控制 ◆是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？ ◆執(zhí)行的如何？ √ √ ◆作廢文件的管理 ◆是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ◆手冊和 程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性？ √ √ √ √ √ ◆管理手冊的控制情況 ◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 總則 總則 文件 文件 ◆組織是否有文件化的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？ ◆與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標準的要求？ ◆與受審核部門相關(guān)的文件有多少？ ◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否保存完好？ ◆電子形式文件的使用是否有效？ √ √ √ √ ◆管理體系文件是否覆蓋了標準的適用要素（或過程）并符合其要求？要素（或過程）之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？ ◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足 ISO 9001，ISO 1401， GB 28001 的要求？ ◆管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？ √ √ ◆查詢相關(guān)文件的途徑 ◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？ ◆文件是否便于查閱？ √ √ 綜合管理手冊 質(zhì)量手冊 ◆管理手冊的覆蓋面是否完整？如對 ISO 9001 標準有剪裁，剪裁細節(jié)說明的是否合理？ ◆管理手冊是否包括管理體系的范圍？ ◆管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性？ ◆管理手冊是否引用或包括程序文件？ ◆管理手冊是否包括管理體系過程（或要素）之間的相互作用的表述。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 文件控制 文件控制 文件控制 文件和資料控制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 ◆文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？ ◆程序文件是否有效版本？ ◆外來文件（如標準）是否包括在控制范圍內(nèi)？ ◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？ ◆是否規(guī)定了適時 和定期評審文件的有效性？ ◆對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？ ◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 記錄控制 記錄控制 記錄控制 記錄和記錄管理 ◆是否有對記錄進行管理的程序 ◆程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理 內(nèi)容做了規(guī)定？ ◆與本組織有關(guān)的記錄有哪些？ ◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？ ◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？ ◆是否有保存期限的規(guī)定？ √ √ √ √ √ ◆記錄管理的實況 ◆ 是否對記錄進行了清理，并列出了清單？ ◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？ ◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？ ◆貯存是否便于存取和檢索？ ◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？ ◆過期記錄是否按要求進行處置？ ◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可 見證？ ◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ ◆員工在需要時能否從組織的記錄 /信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 管理方針 質(zhì)量方