【正文】 者在總體思路上是如何結(jié)合織織目前的狀況，策劃提出并確定資源需求的？結(jié)果是否明確了應(yīng)配備的資源(包括人員、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境)？在此基礎(chǔ)上，按要求提供資源的實(shí)際結(jié)果如何？注:、。 1．驗(yàn)證管理評(píng)審的輸入是否包括以下方面的信息: 審核結(jié)果； 顧客、員工、社會(huì)及相關(guān)方的反饋信息和意見； 過(guò)程的績(jī)效和活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性； 資源狀況； 重大的危害因素和環(huán)境因素現(xiàn)狀； 預(yù)防和糾正措施的實(shí)施狀況； 以往管理評(píng)審結(jié)果的落實(shí)情況； 可能影響QHSE管理體系的變更； 改進(jìn)的建議。 管理評(píng)審 總則1．詢問最高管理者最近實(shí)施的管理評(píng)審是什么時(shí)間進(jìn)行的？對(duì)哪些內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審？形成了哪些評(píng)審結(jié)論和改進(jìn)的決定和措施？2．審核主管部門：與上一次管理評(píng)審間隔了多長(zhǎng)時(shí)間？是否符合策劃的時(shí)間間隔要求？ 索閱評(píng)審計(jì)劃是否規(guī)定了評(píng)審的內(nèi)容及相應(yīng)部門應(yīng)準(zhǔn)備的評(píng)審資料，？，是否證實(shí)了以下內(nèi)容： 是否由最高管理者主持； 與上次評(píng)審的時(shí)間間隔是否符合規(guī)定要求； 、目標(biāo)的適宜性； 評(píng)審的結(jié)論包括了對(duì)QHSE管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性結(jié)論。2．是否明確規(guī)定了管理者代表的職責(zé)，詢問管理者代表確認(rèn)其職責(zé)。2．在實(shí)施過(guò)程中，是如何確保職責(zé)和權(quán)限得到落實(shí)并有效執(zhí)行。 策劃 質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境目標(biāo)1．查閱形成文件的QHSE目標(biāo)，核查內(nèi)容是否滿足： 是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？ 是否可測(cè)量，并與QHSE方針保持一致？2．詢問質(zhì)量目標(biāo)考核規(guī)定及實(shí)施情況: 查13個(gè)職能部門QHSE目標(biāo)考核及實(shí)現(xiàn)情況？ 查13個(gè)基層單位QHSE目標(biāo)考核及實(shí)現(xiàn)情況？ 查組織總的QHSE目標(biāo)完成情況的考核證實(shí)？3．詢問QHSE目標(biāo)未完成時(shí)的原因分析及采取措施的證實(shí)？ QHSE體系策劃1．詢問QHSE體系是否發(fā)生過(guò)變更？變更策劃如何考慮QHSE體系的完整性？實(shí)際是否達(dá)到了這一要求？2．索閱有關(guān)策劃活動(dòng)及結(jié)果的證實(shí)資料，予以核實(shí)。3．詢問通過(guò)何種方式對(duì)全體員工傳達(dá)方針，抽查35名員工對(duì)方針的理解。 質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境方針 質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境方針1．查證質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境方針是否得到了最高管理者的審批。 5 管理職責(zé) 管理承諾 管理承諾1．詢問最高管理者管理承諾的內(nèi)容是什么？能提供哪些方面活動(dòng)證據(jù)實(shí)現(xiàn)了管理承諾？2．查閱向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求重要性的證實(shí)。4．查如何將適用的法律法規(guī)傳達(dá)到各部門和相關(guān)方，是否開展了必要的培訓(xùn)。2．問主管部門建立了哪些法律法規(guī)和其他要求的獲取渠道，獲取的方式和頻次，查詢各獲取渠是否滿足要求。3．管理部門及其他部門各種類型的記錄36份，核查標(biāo)識(shí)情況，填寫是否清晰？是否易于識(shí)別？4．詢問對(duì)記錄的收集、歸檔、檢索，是否符合規(guī)定要求？記錄貯存條件是否適宜？、復(fù)印、處置的管理。 記錄控制 記錄控制1．詢問負(fù)責(zé)人記錄控制職責(zé)，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚。2．查證QHSE體系文件是否覆蓋并滿足Q/SY 。3．是否識(shí)別了外包過(guò)程，外包過(guò)程如何控制。QHSE管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核單位： 日期： 年 月 日 要素名稱檢查內(nèi)容和檢查方法審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論 總要求1．詢問如何運(yùn)用過(guò)程方法建立實(shí)施保持QHSE管理體系。2．是否對(duì)過(guò)程進(jìn)行了刪減，刪減是否合理。 文件要求 總則 管理手冊(cè)1．查證是否建立了包括管理手冊(cè)、程序、作業(yè)文件、記錄在內(nèi)的QHSE體系文件。 文件控制 文件控制1．詢問負(fù)責(zé)人文件控制職責(zé)，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚2．查閱文件清單，抽查36份文件，查證： 發(fā)布前是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，文件是否充分適宜？ 文件是否保持清晰并易于識(shí)別(包括修訂狀態(tài))？ 核查發(fā)放范圍及發(fā)放記錄，是否使用場(chǎng)所得到了適用文件的有效版本？ 是否識(shí)別了與質(zhì)量、環(huán)境和安全有關(guān)的全部外來(lái)文件(包括法律法規(guī))，并對(duì)其進(jìn)行了管理控制？ 作廢文件的回收記錄，可否保證作廢文件的非預(yù)期使用？作廢文件保留是否作了標(biāo)識(shí)？3．詢問對(duì)文件評(píng)審、更新、再批準(zhǔn)的規(guī)定，查l3份更改文件，核查規(guī)定執(zhí)行情況。2．詢問是否形成了QHSE體系記錄清單，是否包括了QHSE體系要求的所有記錄，否規(guī)定了各種記錄的保存期限。 1．詢問負(fù)責(zé)人法律法規(guī)及其他要求職責(zé)，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚。3．查證是否對(duì)法律法規(guī)和其他要求的適用性進(jìn)行了評(píng)審，是否有適用法律法規(guī)清單，有無(wú)明顯的漏項(xiàng)。5．是否對(duì)法律法規(guī)適應(yīng)條款進(jìn)行了識(shí)別，是否建立了環(huán)境因素法律法規(guī)確認(rèn)清單。3．詢問最高管理者對(duì)QHSE體系的建立提供了哪些資源保障，如何實(shí)現(xiàn)QHSE體系的持續(xù)改進(jìn)？ 以顧客、員工、社會(huì)為關(guān)注點(diǎn) 以顧客、員工、社會(huì)為關(guān)注點(diǎn)1．詢問管理者采用何種方式獲取確定顧客、員工、社會(huì)的要求？2．有哪些過(guò)程確保內(nèi)部和外部相關(guān)方的要求得到了充分的考慮和滿足。2．查閱方針的內(nèi)容: 是否能夠反映對(duì)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的承諾； 是否包括了對(duì)事故和污染預(yù)防的承諾； 是否包括了對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾； 是否為目標(biāo)指標(biāo)的制定提供框架； 是否與組織的性質(zhì)規(guī)模和影響相適應(yīng)。4．詢是否定期對(duì)方針的適宜性進(jìn)行評(píng)審。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 職責(zé)和權(quán)限1．詢問組織對(duì)QHSE相關(guān)部門和人員的職責(zé)和權(quán)限是通過(guò)什么形式予以確定的？索閱組織在職責(zé)、權(quán)限規(guī)定及溝通過(guò)程中形成的有關(guān)資料，予以核實(shí)。詢問被審核的管理者，本人的職責(zé)和權(quán)限是什么？在QHSE體系運(yùn)行中圍繞職責(zé)抓了哪些工作？ 管理者代表1．查證是否從組織的最高領(lǐng)導(dǎo)層中任命了管理者代表。 內(nèi)部溝通1．詢問主管部門內(nèi)部溝通的主要要求是什么？對(duì)內(nèi)部溝通，是否規(guī)定了溝通的內(nèi)容(包括員工參與協(xié)商)、渠道、頻次、方法及相應(yīng)的管理部門和參加部門？溝通的實(shí)施情況及效果如何？2．查詢相關(guān)內(nèi)部溝通的記錄或其他證據(jù)。3．詢問并核查管理評(píng)審作出的改進(jìn)決定和措施是否落實(shí)到有關(guān)部門？實(shí)