【正文】 備、授權(quán)是否做出明確規(guī)定，核查相關(guān)證實(shí)資料。5．查采購產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)/驗(yàn)收規(guī)程或其他準(zhǔn)則，核查是否有效，是否審批等。6．抽查近期采購產(chǎn)品的(包括外協(xié)、外包)檢驗(yàn)記錄若干份(至少抽36份)，核查在采購產(chǎn)品進(jìn)貨時(shí)的監(jiān)測活動(dòng)和項(xiàng)目是否滿足規(guī)定的要求。注:。7．查中間產(chǎn)品的監(jiān)測規(guī)程/依據(jù)，核查是否有效，是否審批等；抽查近期產(chǎn)品過程檢驗(yàn)的記錄若干份(至少36份)，核查在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的監(jiān)測活動(dòng)和項(xiàng)目是否滿足規(guī)定要求。注:8．查成品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范/合同或協(xié)議，核查其有效性、審批/備案手續(xù)是否齊全等。9．抽查QMS覆蓋的全部產(chǎn)品的最終檢驗(yàn)記錄(出廠檢驗(yàn)記錄〉，核查在產(chǎn)品最終檢驗(yàn)過程中的監(jiān)測活動(dòng)和項(xiàng)目是否滿足全部的規(guī)定要求。10．查有關(guān)產(chǎn)品的型式試驗(yàn)、例行試驗(yàn)或其他試驗(yàn)的準(zhǔn)則、要求，核查相應(yīng)文件的有效性；抽查若干份試驗(yàn)記錄，核查是否滿足規(guī)定要求？11．詢問并核查有顧客讓步接收產(chǎn)品或服務(wù)的特殊情況？如發(fā)生，核查顧客批準(zhǔn)的手續(xù)及后續(xù)所采取措施的證實(shí)資料，并核查是否符合法律法規(guī)的要求。12．詢問兩年來上級(jí)部門(包括國家、行業(yè)、省市)是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了抽檢，索閱相關(guān)的證實(shí)，并核查抽檢不合格是否采取了糾正措施。 1．詢問負(fù)責(zé)人在過程的監(jiān)視和測量職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問針對(duì)健康安全環(huán)境管理采取了哪些監(jiān)視測量的手段，是否規(guī)定了監(jiān)視和測量的方法和頻次？3．是否對(duì)污染物排放情況包括污水、噪聲、大氣排放、等進(jìn)行了監(jiān)測，查監(jiān)測記錄是否達(dá)標(biāo)排放？4．查閱對(duì)固體廢棄物，尤其是危險(xiǎn)固體廢物的排放是否確定了有資質(zhì)單位進(jìn)行處理，相關(guān)記錄核實(shí)。5．是否對(duì)有毒有害作業(yè)場所進(jìn)行了職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測，查監(jiān)測記錄是否有超標(biāo)的情況？是否對(duì)有毒有害作業(yè)崗位的員工安排了崗前、崗中和崗后體檢，查體檢記錄是否有職業(yè)病或職業(yè)病先兆的情況發(fā)生。6．是否對(duì)能源、資源、原材料和輔助材料的消耗情況進(jìn)行了監(jiān)控，查閱相關(guān)記錄是否有超過目標(biāo)指標(biāo)或定額的情況。7．是否對(duì)目標(biāo)指標(biāo)管理方案完成情況進(jìn)行了定期的監(jiān)控和考核。8．對(duì)運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況開展了哪些檢查，如二級(jí)安全檢查，作業(yè)場所環(huán)境或5S檢查等，各級(jí)檢查是否形成了必要的檢查清單，記錄是否齊全。9．是否對(duì)法律法規(guī)遵循情況進(jìn)行了定期評(píng)審，評(píng)審結(jié)論如何，是否發(fā)現(xiàn)了違法或可能違法的現(xiàn)象。10．對(duì)監(jiān)視和測量設(shè)備(如適用)是否進(jìn)行了定期的維護(hù)和校準(zhǔn)，是否能夠提供維護(hù)和校準(zhǔn)記錄。11．對(duì)監(jiān)視和測量過程中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正和預(yù)防措施。 合規(guī)性評(píng)價(jià)是否按要求對(duì)體系運(yùn)行在遵守法律法規(guī)及其他要求的情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。是否有違反法律法規(guī)及其他要求的情況。 1．詢問負(fù)責(zé)人在不符合品的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問對(duì)不合格品如何標(biāo)識(shí)和控制，核查是否清楚了解相關(guān)程序/規(guī)定的要求？具體核查是否清楚下列環(huán)節(jié): 由誰負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)和如何標(biāo)識(shí)不合格產(chǎn)品？ 不合格品一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將形成哪些記錄？記錄控制與保持的要求，是否包括隨后采取措施的記錄和批準(zhǔn)讓步的記錄等。 由誰執(zhí)行，以什么方式隔離不合格品？ 對(duì)不同程度的不合格品如何實(shí)施評(píng)審和處置(授權(quán)方式、處理途徑、方法等)？3．抽查一定數(shù)量的、不同性質(zhì)的不合格品評(píng)審和處置記錄，核查是否符合規(guī)定要求。查對(duì)不合格品是否采取了返工、返修等糾正措施，并進(jìn)行再次驗(yàn)證，如發(fā)生，查相關(guān)證實(shí)資料。4．詢問讓步處理(讓步使用、放行或接收)的條件并核查相關(guān)的授權(quán)人批準(zhǔn)、適用時(shí)顧客批準(zhǔn)等證實(shí)資料。5．詢問當(dāng)交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)的處理措施/規(guī)定？核查是否發(fā)生過這類情況，如有，查相關(guān)處理證實(shí)(核查是否包括了分析原因，采取適當(dāng)?shù)奶幚泶胧┘跋缓细裨虻募m正措施等)。6．對(duì)作業(yè)現(xiàn)場現(xiàn)場核查現(xiàn)有不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離情況，是否符合規(guī)定要求。抽查23名相關(guān)人員，詢問是否清楚不合格品的識(shí)別、標(biāo)識(shí)、隔離、處置的要求。 、未遂事故管理1．詢問負(fù)責(zé)人在事故、未遂事故管理職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．查詢是否建立了針對(duì)事故和未遂事故的處理程序或規(guī)定，程序是否包括了其報(bào)告、調(diào)查、采取糾正措施或處理的過程。3．查詢近一年內(nèi)發(fā)生的事故和未遂事故的情況，相關(guān)處理是否符合程序規(guī)定，是否有必要的記錄4．針對(duì)事故和未遂事故的處理是否符合有關(guān)法律法規(guī)的要求？是否符合四不放過原則？是否針對(duì)原因采取了糾正、預(yù)防措施？ 1．詢問負(fù)責(zé)人在數(shù)據(jù)分析職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問是否對(duì)數(shù)據(jù)分析活動(dòng)進(jìn)行了策劃()？策劃形成的輸出是否包括了以下內(nèi)容: 確定了數(shù)據(jù)收集的范閣、渠道、頒次及相同的責(zé)任部川和傳遞渠道: 規(guī)定了對(duì)收集后的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的方法(如適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù))、頻次、應(yīng)形成的文件或記錄及相應(yīng)的責(zé)任部門和傳遞渠道； 規(guī)定了數(shù)據(jù)分析應(yīng)提出的信息，)d)四種信息。3．查證數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，是否作出管理體系的有效性和適宜性現(xiàn)狀及持續(xù)改進(jìn)意見的結(jié)論。4．檢查按策劃要求，實(shí)施數(shù)據(jù)收集、分析的情況，)d)的要求，抽查13份收集、分析及其后形成的文件或記錄是否符合要求，包括對(duì)被分析過程、活動(dòng)是否有效和適宜及是否需要持續(xù)改進(jìn)做出了結(jié)論。 1．詢問負(fù)責(zé)人在持續(xù)改進(jìn)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問領(lǐng)導(dǎo)層持續(xù)改進(jìn)QHSE體系的有效性的總體思路。3．核查通過QHSE方針、目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評(píng)審可證實(shí)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目有哪些，實(shí)際結(jié)果如何。 1．詢問糾正措施活動(dòng)開展的具體情況。(注意與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款，；內(nèi)部審核采取的糾正措施不再重復(fù)審核)2．抽取針對(duì)不合格、顧客和員工抱怨的13份糾正措施實(shí)施形成的記錄，是否符合以下程序的要求: 評(píng)審了不合格(包括產(chǎn)品質(zhì)量、體系管理、顧客、員工和社會(huì)反映和抱怨)，以確定是否需要采取糾正措施； 對(duì)不合格的原因進(jìn)行了調(diào)查與確認(rèn)； 針對(duì)不合格原因，評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生需采取的措施； 確定所需采取的措施，并按措施要求實(shí)施； 驗(yàn)證和評(píng)審措施的有效性。 1．詢問負(fù)責(zé)人預(yù)防措施的控制的職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．抽取預(yù)防措施，查實(shí)施步驟是否滿足: 識(shí)別和評(píng)審潛在不合格(包括QHSE、產(chǎn)品質(zhì)量、顧客、員工和社會(huì)抱怨)？ 潛在不合格原因的分析和確定？ 評(píng)價(jià)采取措施的必要性和可行性？是否進(jìn)行了環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？ 確定需采取的措施，并實(shí)施？ 驗(yàn)證預(yù)防措施實(shí)施的有效性？ 審核員簽字：審核組長：29 / 2