【正文】 權(quán)限 ◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖 ? ◆相關(guān)職能部門或崗位 (尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員 )的職責是否得到規(guī)定并形成文件 ? ◆受審核部門的職責是什么 ? √ √ √ √ √ ◆最高管理者的職責、權(quán)限 ◆最高管理者是否明確其各項職責 ? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權(quán)限 ? √ √ √ ◆管理者的作用 ◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源 ,包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源 ?提供資源的途徑是否明確 ? ◆承擔管理職責的人員 ,如何表明其對持續(xù)改進的承諾 ? ◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表 ,其職責和權(quán)限是否明確 ? ◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動 ? √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 12 of 58 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 6 of 58 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要 求受審核部門當事人簽名確認）。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 3 of 58 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001條款 ISO14001條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 文件控制 文件 控制 文件 控制 文件和 資料控制 ◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 ◆文件修改后是否重新批準？ ◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ ◆使用處是否都使用適應文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ ◆外來文件的控制 ◆是否對外來文件夾的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？ ◆執(zhí)行的如何？ √ √ ◆作廢文件的管理 ◆是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？ √ 記錄 控制 記錄 控制 記錄 記錄和記錄 管理 ◆是否有對記錄進行管理的程序 ◆程序中是否對記錄的標識、收集編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定 ? ◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些 ? ◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些 ? ◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求 ? ◆是否有保存期限的規(guī)定 ? √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ◆管理手冊是否引用或包括程序文件。 √ √ √ √ √ 注 1：文件查 閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ◆是否提供建立和評審目標和指標的框架。 57FB002 57FB002_一體化管理體系審核檢查表 Page 9 of 58 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi) 容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 環(huán)境因素與危險源的識別 對危險源辨 識、風險評價 和風險控制 的策劃 ◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風險進行了辨識 ◆是否按程序要求辨識危險源及其風險 ? ◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象 ? ◆是否有危險源及其風險的清單 ? ◆受審核部門的危險源及其風險有哪些 ? √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進行危險源及其風險的辨識 ◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法 ? ◆方法是否適宜 ? ◆辨識危險源及其風險時 ,收集了哪些原始資料 ? √ √ √ √ ◆辨識危險源及其應把握的要點 ◆是否考慮三種狀態(tài) ? ◆是否考慮三種時態(tài) ? ◆是否考慮了各種類型的危險情況 ? ◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風險 ? √ √ √ √ ◆如何進行風險評價 ◆有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟 ? ◆有無重大危險源及其風險清單 ? ◆評價結(jié)果是否合理 ? ◆對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價 ? √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名