【正文】 s safety management system have an adequate understanding of relevant rules, regulations, codes and guid。 and.3 given the necessary support so that the master39。.2 fully conversant with the Company39。s authority. The Company should establish in the safety management system that the master has the overriding authority and the responsibility to make decisions with respect to safety and pollution prevention and to request the Company39。.4 verifying that specified requirements are observed。.2 motivating the crew in the observation of that policy。S RESPONSIBILITY AND AUTHORITY The Company should clearly define and document the master39。.5 procedures to prepare for and respond to emergency situations。.3 defined levels of authority and lines of munication between, and amongst, shore and shipboard personnel。 and.2 that applicable codes, guidelines and standards remended by the Organization, Administrations, classification societies and maritime industry organizations are taken into account. ApplicationThe requirements of this Code may be applied to all ships. Functional requirements for a safety management systemEvery Company should develop, implement and maintain a safety management system which includes the following functional requirements:.1 a safety and environmentalprotection policy。.2 assess all identified risks to its ships, personnel and the environment and establish appropriate safeguards。 ，“符合證明”和“臨時(shí)符合證明”中所載明的船舶種類可加以簽注以反映安全管理體系所規(guī)定的對(duì)船舶營運(yùn)的限制。16 證書格式 “符合證明”、“安全管理證書”、“臨時(shí)符合證明”和“臨時(shí)安全管理證書”應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則附錄所示格式制作。 “臨時(shí)安全管理證書”應(yīng)在審核下述情況后簽發(fā)給船舶：.1 “符合證明”或“臨時(shí)符合證明”覆蓋了該船種；.2 公司在該船實(shí)施的安全管理體系涵蓋了本規(guī)則的關(guān)鍵要素并在為簽發(fā)“符合證明”的審核中已做評(píng)估或在為簽發(fā)“臨時(shí)符合證明”的審核中已表明；.3公司已做好3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船進(jìn)行內(nèi)審的計(jì)劃；.4 船長(zhǎng)和高級(jí)船員熟悉安全管理體系以及其實(shí)施的計(jì)劃安排；.5 已標(biāo)明的重要指令在開航前已下達(dá)；.6 已用工作語言或船上人員懂得的其它語言提供了有關(guān)安全管理體系的信息。該“臨時(shí)安全管理證書”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國政府簽發(fā)，有效期不超過6個(gè)月。該副本不必是簽發(fā)的原件。該“臨時(shí)符合證明”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國政府簽發(fā)，有效期不超過12個(gè)月。換證審核完成后，新“安全管理證書”的有效期自原證書展期前屆滿日起不超過五年。 當(dāng)“安全管理證書”有效期屆滿時(shí)，如果船舶不在將要對(duì)其進(jìn)行審核的港口，主管機(jī)關(guān)可以對(duì)其“安全管理證書”有效期予以不超過3個(gè)月的展期，但此種展期只能是在適當(dāng)、合理的情況下并且是出于允許該船航行至接受審核的港口的目的。 當(dāng)換證審核在原“安全管理證書”有效期屆滿之日后完成時(shí)，新簽發(fā)的“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。 ，當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書” 有效期屆滿之前三個(gè)月內(nèi)完成時(shí)，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。如果只進(jìn)行一次中間審核，且“安全管理證書”的有效期為5年，中間審核應(yīng)當(dāng)在證書的第二和第三個(gè)周年日之間進(jìn)行。該證書應(yīng)當(dāng)被視為該船舶符合本規(guī)則要求的證據(jù)。該副本不必是簽發(fā)的原件?！胺献C明”，所有相關(guān)的“安全管理證書”、“臨時(shí)安全管理證書”也應(yīng)當(dāng)收回。 “符合證明”的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國政府，在周年日前或后三個(gè)月內(nèi)實(shí)施的年度審核。其它船舶種類，只有在審核其公司的能力確已滿足本規(guī)則關(guān)于此類船舶種類的要求時(shí)才能被載入。 “符合證明”只對(duì)其載明的船舶種類有效?！胺献C明”的有效期由主管機(jī)關(guān)確定，但不超過5年。B部分 審 核 發(fā) 證13 發(fā)證和定期審核 船舶應(yīng)當(dāng)由持有與該船相關(guān)的“符合證明”“臨時(shí)符合證明”的公司營運(yùn)。 審核及復(fù)查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有負(fù)有責(zé)任的人員，以提請(qǐng)他們注意。 審核及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進(jìn)行。特殊情況下，間隔期不應(yīng)超過15個(gè)月。每艘船舶均應(yīng)配備與之相關(guān)的全部文件。 用于闡述和實(shí)施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊(cè)”。11 文件 公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)試。 公司應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。10 船舶和設(shè)備的維護(hù) 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進(jìn)行維護(hù)。9 不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析 安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括確保向公司報(bào)告不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情并對(duì)其進(jìn)行調(diào)查和分析的程序，以便改進(jìn)安全和防止污染工作。 公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計(jì)劃。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員。 公司應(yīng)當(dāng)保證船上人員在履行其涉及安全管理體系的職責(zé)時(shí)能夠有效地交流。 公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便標(biāo)識(shí)為支持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)。凡須在開航前發(fā)出的重要指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明并以文件形式下達(dá)。 公司應(yīng)當(dāng)保證根據(jù)本國和國際有關(guān)規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中確立船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力和責(zé)任，以便做出關(guān)于安全和防止污染事務(wù)的決定并在必要時(shí)要求公司給予協(xié)助。5 船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力 公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長(zhǎng)的下列責(zé)任：.1 執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針；.2 激勵(lì)船員遵守該方針；.3 以簡(jiǎn)明方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令；.4 核查具體要求的遵守情況；并且.5 定期復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報(bào)告其存在的缺陷。4 指定人員為保證各船的安全營運(yùn)，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。 對(duì)涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系。 公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級(jí)機(jī)構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。 安全管理體系的功能要求每個(gè)公司均應(yīng)建立、實(shí)施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：.1 安全和環(huán)境保護(hù)方針；.2 確保船舶的安全營運(yùn)和環(huán)境保護(hù)符合國際和船旗國有關(guān)立法的須知和程序；.3 船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；.4 事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序；.5 對(duì)緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；以及.6 內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序。 安全管理體系應(yīng)當(dāng)保證：.1 符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則；.2 對(duì)國際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。 目標(biāo) 本規(guī)則的目標(biāo)是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對(duì)環(huán)境，特別是對(duì)海洋環(huán)境造成損害以及對(duì)財(cái)產(chǎn)造成損失。 “周年日”系指對(duì)應(yīng)于有關(guān)文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。 “不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。 “客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測(cè)試獲得并能被證實(shí)的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實(shí)施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明。 “符合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件。 “主管機(jī)關(guān)”系指船旗國政府。 “國際安全管理（ISM）規(guī)則”系指由國際海事組織大會(huì)通過的，并可由該組織予以修正的“國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則”。就安全和防止污染而言，各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性將決定其最終結(jié)果。顯然，無論是在岸上還是在船上，不同的管理層次對(duì)所列條款需要有不同程度的了解和認(rèn)識(shí)。 4 認(rèn)識(shí)到航運(yùn)公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和目標(biāo)制定。 2 (Ⅺ)號(hào)決議，敬請(qǐng)各國政府采取必要措施，以保證船長(zhǎng)在海上安全和保護(hù)海洋環(huán)境方面正當(dāng)履行其職責(zé)。該制度主要包括以下程序和須知：.1 與公司訂立協(xié)議；.2 制定審核計(jì)劃、方案并實(shí)施審核；.3 報(bào)告審核結(jié)果；.4 簽發(fā)DOC、SMC或臨時(shí)DOC、臨時(shí)SMC；.5 糾正措施和審核的跟蹤，包括在發(fā)現(xiàn)重大不符合規(guī)定情況時(shí)要采取的措施。培訓(xùn)的圓滿完成應(yīng)當(dāng)有書面證據(jù)材料。4 適任安排《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施一套文件化制度，以確保從事《ISM規(guī)則》符合性審核的人員具備相應(yīng)的資質(zhì)并使其知識(shí)和能力得以不斷的更新和提高。 年度、中間和臨時(shí)審核的能力 擬從事年度、中間和臨時(shí)審核的人員應(yīng)當(dāng)滿足參加審核的基本要求，并且至少參加過2次年度、換證或初次審核。 擬從事《ISM規(guī)則》符合性初次審核和換證審核的人員，應(yīng)當(dāng)至少有5年與安全管理技術(shù)及其運(yùn)用相關(guān)的經(jīng)歷，并且至少參加過3次初次審核或換證審核。 初次審核和換證審核的能力 為了充分評(píng)估公司或船舶是否符合《ISM規(guī)則》的要求，從事DOC或SMC初次審核和換證審核的人員還必須具有如下能力：.1 判斷安全管理體系要素與《ISM規(guī)則》的要求是否符合；.2 判斷公司或船舶安全管理體系的有效性，以確保該體系如同法定和入級(jí)檢驗(yàn)記錄所證實(shí)的那樣符合有關(guān)規(guī)定和規(guī)則；.3 評(píng)估安全管理體系在確保遵守法定和入級(jí)檢驗(yàn)覆蓋范圍以外的其它相關(guān)規(guī)定和規(guī)則的有效性，并使其符合性得以驗(yàn)證；.4 評(píng)估是否考慮了國際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的安全做法。 他們應(yīng)當(dāng)經(jīng)過培訓(xùn)，以保證其具有從事《ISM規(guī)則》符合性審核的足夠能力和技巧，特別是關(guān)于：.1 對(duì)《ISM規(guī)則》的認(rèn)識(shí)和理解；.2 強(qiáng)制性規(guī)則和規(guī)定；.3 《ISM規(guī)則》要求公司考慮的職責(zé)范圍；.4 查驗(yàn)、提問、評(píng)價(jià)和報(bào)告等的評(píng)估技巧；.5 安全管理的技術(shù)及運(yùn)用；.6 航運(yùn)和船上操作的基礎(chǔ)知識(shí)；.7 至少一次有關(guān)海運(yùn)管理體系的審核經(jīng)歷。3 能力標(biāo)準(zhǔn) 《ISM規(guī)則》審核發(fā)證制度管理負(fù)責(zé)《ISM規(guī)則》審核發(fā)證工作的管理人員應(yīng)具備《ISM規(guī)則》審核發(fā)證程序和做法的實(shí)踐知識(shí)。 《1974年國際海上人命安全公約》要求，(18)號(hào)決議——《對(duì)代表主管機(jī)關(guān)行使職能的機(jī)構(gòu)的授權(quán)指南》（19）號(hào)決議——《代表主管機(jī)關(guān)行使職能的被認(rèn)可機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)和發(fā)證職能細(xì)則》。附錄《ISM規(guī)則》審核發(fā)證安排標(biāo)準(zhǔn)1 前言 《ISM規(guī)則》審核組及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合本附錄的具體要求。他的責(zé)任應(yīng)包括：.1 準(zhǔn)備審核計(jì)劃；.2 提交審核報(bào)告。 審核組的責(zé)任 不論涉及發(fā)證的審核是否由一個(gè)審核組來實(shí)施，但必須有一人對(duì)審核負(fù)責(zé)。 《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任從事《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的機(jī)構(gòu)，有責(zé)任保證審核發(fā)證過程滿足《ISM規(guī)則》和本指南的要求。 公司有責(zé)任：.1 向有關(guān)雇員通報(bào)《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的目的和范圍；.2 指定責(zé)任人陪同審核組成員開展審核發(fā)證工作；.3 向?qū)徍税l(fā)證人員提供所需的資源，以確保充分有效的實(shí)施審核；.4 根據(jù)審核發(fā)證人員的要求，提供便利和證據(jù)性資料；.5 與審核組合作，以便實(shí)現(xiàn)審核發(fā)證的目的。公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)跟蹤審核。不符合規(guī)定情況未予糾正的，將會(huì)影響DOC及其相關(guān)SMC的有效性。 審核組應(yīng)將一份審核報(bào)告副本交公司，并建議公司將一份船舶審核報(bào)告副本提供給當(dāng)事船舶。審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。 在審核后期準(zhǔn)備審核報(bào)告前，審核組應(yīng)當(dāng)會(huì)同公司高級(jí)管理層和有關(guān)職能負(fù)責(zé)人召開會(huì)議，通報(bào)審核評(píng)述，以確保被審核方透徹理解審核結(jié)果。活動(dòng)審核后，審核組應(yīng)當(dāng)審查其評(píng)述記錄，以確定哪些應(yīng)作為不符合規(guī)定情況予以報(bào)告。必要時(shí)，還可以包括對(duì)有關(guān)活動(dòng)和狀況的評(píng)述，用以判斷安全管理體