【正文】 圖 317 制定進(jìn)度計(jì)劃：輸入與輸出輸 入1．活動(dòng)清單2．活動(dòng)屬性3．項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖4．活動(dòng)資源需求5．資源日歷6．活動(dòng)持續(xù)時(shí)間估算7．項(xiàng)目范圍說明書8．事業(yè)環(huán)境因素9．組織過程資產(chǎn)輸 出1．項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃2．進(jìn)度基準(zhǔn)3．進(jìn)度數(shù)據(jù)4．項(xiàng)目文件（更新） 估算成本估算成本是對完成項(xiàng)目活動(dòng)所需資金進(jìn)行近似估算的過程。圖 315 估算活動(dòng)資源：輸入與輸出輸 入1．活動(dòng)清單2．活動(dòng)屬性3．資源日歷4．事業(yè)環(huán)境因素5．組織過程資產(chǎn)輸 出1．活動(dòng)資源需求2．資源分解結(jié)構(gòu)3．項(xiàng)目文件（更新） 估算活動(dòng)持續(xù)時(shí)間估算活動(dòng)持續(xù)時(shí)間是根據(jù)資源估算的結(jié)果，估算完成單項(xiàng)活動(dòng)所需工作時(shí)段數(shù)的過程。圖 313 定義活動(dòng)：輸入與輸出輸 入1．范圍基準(zhǔn)2．事業(yè)環(huán)境因素3．組織過程資產(chǎn)輸 出1．活動(dòng)清單2．活動(dòng)屬性3．里程碑清單 排列活動(dòng)順序排列活動(dòng)順序是識別和記錄項(xiàng)目活動(dòng)間邏輯關(guān)系的過程。圖 311 定義范圍：輸入與輸出輸 入1．項(xiàng)目章程2．需求文件3．組織過程資產(chǎn)輸 出1．項(xiàng)目范圍說明書2．項(xiàng)目文件（更新） 創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)是把項(xiàng)目可交付成果和項(xiàng)目工作分解成較小的、更易于管理的組成部分的過程。圖 39 制定項(xiàng)目管理計(jì)劃：輸入與輸出輸 入1．項(xiàng)目章程2．其他規(guī)劃過程的輸出3．事業(yè)環(huán)境因素4．組織過程資產(chǎn)輸 出1．項(xiàng)目管理計(jì)劃 收集需求收集需求是為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)而定義并記錄干系人的需求的過程。 制定項(xiàng)目管理計(jì)劃制定項(xiàng)目管理計(jì)劃是對定義、編制、整合和協(xié)調(diào)所有子計(jì)劃所必需的行動(dòng)進(jìn)行記錄的過程。反復(fù)規(guī)劃的結(jié)果，應(yīng)該作為項(xiàng)目管理計(jì)劃或項(xiàng)目文件的更新而記錄下來。例如，對某些項(xiàng)目，只有在進(jìn)行了相當(dāng)程度的規(guī)劃之后才能識別出風(fēng)險(xiǎn)。制定這些程序時(shí)，要考慮項(xiàng)目的性質(zhì)、既定的項(xiàng)目邊界、所需的監(jiān)控活動(dòng)以及項(xiàng)目所處的環(huán)境等。在規(guī)劃項(xiàng)目、制定項(xiàng)目管理計(jì)劃和項(xiàng)目文件時(shí)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)鼓勵(lì)所有相關(guān)干系人參與。在項(xiàng)目過程中，經(jīng)批準(zhǔn)的變更可能從多方面對項(xiàng)目管理計(jì)劃和項(xiàng)目文件產(chǎn)生顯著影響。這種項(xiàng)目管理計(jì)劃的漸進(jìn)明細(xì)通常叫做“滾動(dòng)式規(guī)劃”，表明項(xiàng)目規(guī)劃和文檔編制是反復(fù)進(jìn)行的持續(xù)性過程。隨著收集和掌握的項(xiàng)目信息或特性不斷增多，項(xiàng)目可能需要進(jìn)一步規(guī)劃。規(guī)劃過程組制定用于指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施的項(xiàng)目管理計(jì)劃和項(xiàng)目文件。圖 36 制定項(xiàng)目章程：輸入與輸出輸 入1．項(xiàng)目工作說明書2．商業(yè)論證3．合同4．事業(yè)環(huán)境因素5．組織過程資產(chǎn)輸 出1．項(xiàng)目章程 識別干系人識別干系人是識別所有受項(xiàng)目影響的人或組織，并記錄其利益、參與情況和影響項(xiàng)目成功的過程。 制定項(xiàng)目章程制定項(xiàng)目章程是制定一份正式批準(zhǔn)項(xiàng)目或階段的文件，并記錄能反映干系人的需要和期望的初步要求的過程。啟動(dòng)過程也要授權(quán)項(xiàng)目經(jīng)理為開展后續(xù)項(xiàng)目活動(dòng)而動(dòng)用組織資源。例如，在開始項(xiàng)目之前，可以在更高層的組織計(jì)劃中記錄項(xiàng)目的總體需求；可以通過評價(jià)備選方案，確定新項(xiàng)目的可行性；可以提出明確的項(xiàng)目目標(biāo)，并說明為什么某具體項(xiàng)目是滿足相關(guān)需求的最佳選擇。圖 33 項(xiàng)目管理過程組之間的相互作用讓客戶和其他干系人參與啟動(dòng)過程，通常能提高他們的主人翁意識，使他們更容易接受可交付成果，更容易對項(xiàng)目表示滿意。在每一個(gè)階段開始時(shí)進(jìn)行啟動(dòng)過程，有助于保證項(xiàng)目符合其預(yù)定的業(yè)務(wù)需要，驗(yàn)證成功標(biāo)準(zhǔn)，審查項(xiàng)目干系人的影響和目標(biāo)。作為啟動(dòng)過程組的一部分，可以把大型或復(fù)雜項(xiàng)目劃分為若干階段。一旦項(xiàng)目章程獲得批準(zhǔn)，項(xiàng)目也就得到了正式授權(quán)。通過啟動(dòng)過程，定義初步范圍和落實(shí)初步財(cái)務(wù)資源，識別那些將相互作用并影響項(xiàng)目總體結(jié)果的內(nèi)外部干系人，選定項(xiàng)目經(jīng)理（如果尚未安排）。例如，某個(gè)通常在規(guī)劃過程組進(jìn)行的過程，即便在執(zhí)行過程組重新進(jìn)行，也不被視為一個(gè)新過程。表 31 把 42 個(gè)項(xiàng)目管理過程歸入 5 大項(xiàng)目管理過程組和 9 大項(xiàng)目管理知識領(lǐng)域。過程組不同于項(xiàng)目階段。圖 33 的流程圖概述過程組之間以及過程組與具體干系人之間的基本流程和相互作用。各過程可能在同一過程組內(nèi)或跨越不同過程組相互作用。它們與應(yīng)用領(lǐng)域或行業(yè)無關(guān)。 項(xiàng)目管理過程組本章下文將識別并描述任何項(xiàng)目都必需的 5 大項(xiàng)目管理過程組。在多階段項(xiàng)目上，各過程在每一個(gè)階段中重復(fù)進(jìn)行，直至符合階段完成標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)計(jì)文件一旦可用，就將為一個(gè)或多個(gè)后續(xù)階段的規(guī)劃和執(zhí)行過程組提供產(chǎn)品描述。如果將項(xiàng)目劃分為若干階段，各過程組會在每個(gè)階段內(nèi)相互作用。規(guī)劃過程組為執(zhí)行過程組提供項(xiàng)目管理計(jì)劃和項(xiàng)目文件，而且隨項(xiàng)目進(jìn)展，不斷更新項(xiàng)目管理計(jì)劃和項(xiàng)目文件。過程組極少是孤立的或一次性事件，而是在整個(gè)項(xiàng)目期間相互重疊。另外，既然項(xiàng)目是臨時(shí)性工作，就需要以啟動(dòng)過程組開始項(xiàng)目，以收尾過程組結(jié)束項(xiàng)目。在一個(gè)項(xiàng)目中，很多過程要反復(fù)多次。在項(xiàng)目期間，人們應(yīng)該在項(xiàng)目管理過程組及其所含過程的指導(dǎo)下，恰當(dāng)?shù)貞?yīng)用項(xiàng)目管理知識和技能。但是，在實(shí)踐中，它們會以本標(biāo)準(zhǔn)未詳述的某些方式相互重疊和作用。本章下文針對單個(gè)項(xiàng)目，討論由一系列相互聯(lián)系的過程所組成的項(xiàng)目管理網(wǎng)絡(luò)，并詳述這些過程。** 收尾過程組。** 監(jiān)控過程組。** 執(zhí)行過程組。** 規(guī)劃過程組。這些過程可歸納為 5 類，即 5 大項(xiàng)目管理過程組：** 啟動(dòng)過程組。項(xiàng)目過程會產(chǎn)生出一些可用于改進(jìn)未來項(xiàng)目管理的信息。項(xiàng)目存在于組織中，不是一個(gè)封閉系統(tǒng)。成功的項(xiàng)目管理包括積極地管理過程間的相互作用，以滿足發(fā)起人、客戶和其他干系人的需求。各過程間的相互作用往往要求在項(xiàng)目要求（目標(biāo)）之間進(jìn)行權(quán)衡。在一個(gè)過程中采取的行動(dòng)通常會對這一過程和其他相關(guān)過程產(chǎn)生影響。這一努力叫做“裁剪”。項(xiàng)目經(jīng)理及其項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)認(rèn)真考慮每一個(gè)過程及其輸入和輸出。這并不意味著本標(biāo)準(zhǔn)所描述的知識、技能和過程必須一成不變地運(yùn)用于所有項(xiàng)目。項(xiàng)目管理過程適用于全球各行各業(yè)。盡管本標(biāo)準(zhǔn)不討論產(chǎn)品導(dǎo)向過程，但項(xiàng)目經(jīng)理不應(yīng)忽視它。例如，要確定房屋建造項(xiàng)目的整體復(fù)雜性，就必須了解各種建筑技術(shù)和工具。產(chǎn)品導(dǎo)向過程通常用項(xiàng)目生命周期（見 節(jié)）來定義，并因應(yīng)用領(lǐng)域而異。** 產(chǎn)品導(dǎo)向過程。確保項(xiàng)目自始至終順利進(jìn)行。為了取得項(xiàng)目成功，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)必須：** 選擇適用的過程來實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)；** 使用經(jīng)定義的方法來滿足要求；** 遵守要求以滿足干系人的需要和期望；** 平衡對范圍、時(shí)間、成本、質(zhì)量、資源和風(fēng)險(xiǎn)的相互競爭的要求，以完成特定的產(chǎn)品、服務(wù)或成果。為滿足項(xiàng)目的具體要求，組織過程資產(chǎn)為“裁剪”組織的過程提供指南和準(zhǔn)則。如第 1章和第 2 章所述，項(xiàng)目經(jīng)理必須考慮組織過程資產(chǎn)和事業(yè)環(huán)境因素。過程是為完成預(yù)定的產(chǎn)品、成果或服務(wù)而執(zhí)行的一系列相互關(guān)聯(lián)的行動(dòng)和活動(dòng)。第 2 部分單個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)第 3 章 單個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目管理過程第3章單個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目管理過程項(xiàng)目管理就是將知識、技能、工具和技術(shù)應(yīng)用于項(xiàng)目活動(dòng)，以滿足項(xiàng)目的要求。** 風(fēng)險(xiǎn)控制程序，包括風(fēng)險(xiǎn)的類別、概率的定義和風(fēng)險(xiǎn)的后果，以及概率影響矩陣；** 排序、批準(zhǔn)與簽發(fā)工作授權(quán)的程序。組織過程資產(chǎn)可分成以下兩大類。組織過程資產(chǎn)可能包括完整的進(jìn)度計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)和掙值數(shù)據(jù)。這些過程資產(chǎn)包括正式和非正式的計(jì)劃、政策、程序和指南。它可能擁有來自各職能部門的全職人員，可以制定自己的辦事流程，甚至可以不按標(biāo)準(zhǔn)或正式的匯報(bào)結(jié)構(gòu)運(yùn)作。例如，即使那些典型的職能型組織，也有可能建立專門的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，來實(shí)施重要的項(xiàng)目。項(xiàng)目型組織中也有被稱為“部門”的組織單元，但這些部門或者直接向項(xiàng)目經(jīng)理報(bào)告，或者為各個(gè)項(xiàng)目提供支持服務(wù)。與職能型組織相反的是項(xiàng)目型組織，如圖 211 所示。平衡矩陣型組織雖然承認(rèn)全職項(xiàng)目經(jīng)理的必要性，但并未授權(quán)其全權(quán)管理項(xiàng)目和項(xiàng)目資金。弱矩陣型組織保留了職能型組織的大部分特征，其項(xiàng)目經(jīng)理的角色更像是協(xié)調(diào)員或聯(lián)絡(luò)員，而非真正的項(xiàng)目經(jīng)理。在職能型組織中，各個(gè)部門相互獨(dú)立地開展各自的項(xiàng)目工作。人員按專業(yè)分組，例如，最高層可分為生產(chǎn)、營銷、工程和會計(jì)。表 21 列出了幾種主要組織結(jié)構(gòu)及其與項(xiàng)目有關(guān)的重要特征。 組織結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)是一種事業(yè)環(huán)境因素，它可能影響資源的可用性，并影響項(xiàng)目的管理模式。例如，在某些情況下，位于組織結(jié)構(gòu)圖頂層的那個(gè)人其實(shí)并不掌握實(shí)權(quán)。組織文化是一種事業(yè)環(huán)境因素（見 節(jié)）。例如，如何完成工作、哪些工作方式是可接受的，以及誰能有力推動(dòng)工作的完成。文化與風(fēng)格通常被稱為“文化規(guī)范”。本節(jié)下文將介紹可能對項(xiàng)目產(chǎn)生影響的組織特征和結(jié)構(gòu)。組織的項(xiàng)目管理成熟度及其項(xiàng)目管理系統(tǒng)也會影響項(xiàng)目。業(yè)務(wù)伙伴為項(xiàng)目提供專業(yè)技術(shù)，或提供安裝、定制、培訓(xùn)或支持等特定服務(wù)。業(yè)務(wù)伙伴也是外部公司，但他們與本企業(yè)間存在特殊的關(guān)系。10 賣方／業(yè)務(wù)伙伴?；陧?xiàng)目的類型，在項(xiàng)目完成時(shí)，需要把項(xiàng)目的技術(shù)文件和其他永久性記錄正式移交給相關(guān)的運(yùn)營管理人員。運(yùn)營經(jīng)理是在核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、供應(yīng)、測試或維護(hù)）承擔(dān)管理角色的個(gè)人。職能經(jīng)理可為項(xiàng)目提供相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)或服務(wù)。職能經(jīng)理是在企業(yè)的行政或職能領(lǐng)域（如人力資源、財(cái)務(wù)、會計(jì)或采購）承擔(dān)管理角色的重要人物。團(tuán)隊(duì)中的個(gè)人來自不同的團(tuán)體，分別掌握某些具體的專業(yè)知識或技能，并執(zhí)行項(xiàng)目工作。07 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。項(xiàng)目經(jīng)理在與干系人的溝通中負(fù)主要責(zé)任，尤其是與項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和其他關(guān)鍵干系人的溝通。項(xiàng)目經(jīng)理必須能理解項(xiàng)目的細(xì)節(jié)，但又能從項(xiàng)目全局的角度進(jìn)行管理。這是一個(gè)富有挑戰(zhàn)且備受矚目的角色，具有重要的職責(zé)和不同的權(quán)力。06 項(xiàng)目經(jīng)理。如果 PMO 對項(xiàng)目結(jié)果負(fù)有直接或間接的責(zé)任，那么它就是項(xiàng)目的一個(gè)干系人。05 項(xiàng)目管理辦公室。項(xiàng)目集經(jīng)理負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理一組相關(guān)的項(xiàng)目，從而取得對單個(gè)項(xiàng)目分別管理所無法實(shí)現(xiàn)的利益和控制。他們對每個(gè)項(xiàng)目的投資回報(bào)、價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)和其他屬性進(jìn)行評審。項(xiàng)目組合經(jīng)理負(fù)責(zé)對一組項(xiàng)目或項(xiàng)目集進(jìn)行宏觀治理，這些項(xiàng)目或項(xiàng)目集可能相關(guān)或不相關(guān)。發(fā)起人可能還參與其他重要事項(xiàng)，如范圍變更審批、階段末評審，以及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)很大時(shí)的繼續(xù)／不繼續(xù)決定。發(fā)起人對制定項(xiàng)目初步范圍與章程也起著重要的作用。早在項(xiàng)目剛開始構(gòu)思時(shí)，發(fā)起人即為項(xiàng)目提供支持，包括游說更高層的管理人員，以獲得組織的支持，并宣傳項(xiàng)目將給組織帶來的利益。在某些應(yīng)用領(lǐng)域，客戶與用戶是同義詞；而在另一些領(lǐng)域，客戶是指購買項(xiàng)目產(chǎn)品的個(gè)人或組織，而用戶則指直接使用項(xiàng)目產(chǎn)品的個(gè)人或組織?？蛻粢部赡苁嵌鄬哟蔚?。以下是項(xiàng)目干系人的一些例子。但由于干系人的期望往往差別很大，甚至相互沖突，所以這項(xiàng)工作困難重重。忽視消極干系人，會提高項(xiàng)目失敗的可能性。例如，某工業(yè)擴(kuò)建項(xiàng)目將給某個(gè)社區(qū)帶來積極的經(jīng)濟(jì)利益，那么該社區(qū)的商業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人就會看到該項(xiàng)目的積極結(jié)果。干系人既可能看到項(xiàng)目的積極結(jié)果，也可能看到項(xiàng)目的消極結(jié)果。如果這項(xiàng)工作沒有做好，將可能導(dǎo)致項(xiàng)目工期延長或成本顯著提高。例如，某位裝配線工人的未來就業(yè)取決于一個(gè)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)項(xiàng)目的結(jié)果，是否應(yīng)將其視為干系人，這就可能存在爭議。干系人也可能對項(xiàng)目目標(biāo)有負(fù)面影響。不同干系人在項(xiàng)目中的責(zé)任和職權(quán)各不相同，并且可隨項(xiàng)目生命周期的進(jìn)展而變化。此外，為了確保項(xiàng)目成功，項(xiàng)目經(jīng)理必須針對項(xiàng)目要求來管理各種干系人對項(xiàng)目的影響。干系人也可能對項(xiàng)目及其可交付成果和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員施加影響。會改變或影響運(yùn)營工作的項(xiàng)目包括（但不限于）：** 開發(fā)將投放于本組織生產(chǎn)線的新產(chǎn)品或服務(wù)；** 安裝需長期后續(xù)支持的產(chǎn)品或提供需長期后續(xù)支持的服務(wù)；** 會對組織結(jié)構(gòu)、人員配備水平或組織文化產(chǎn)生影響的內(nèi)部項(xiàng)目；** 開發(fā)、采購或升級運(yùn)營部門的信息系統(tǒng)?；陧?xiàng)目的性質(zhì)，其可交付成果可能改變或影響既有的運(yùn)營工作。例如，運(yùn)營部門可向項(xiàng)目選派全職員工。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需要與運(yùn)營部門溝通，了解現(xiàn)有設(shè)備的生產(chǎn)能力，或確定新產(chǎn)品投放生產(chǎn)線的最佳時(shí)間。運(yùn)營為項(xiàng)目所處的業(yè)務(wù)環(huán)境提供支持，因此運(yùn)營部門與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)之間通常都會發(fā)生大量互動(dòng)，以便為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)而協(xié)同工作。反之，運(yùn)營是持續(xù)性的，維持組織的長久運(yùn)轉(zhuǎn)。項(xiàng)目與運(yùn)營的主要區(qū)別在于，運(yùn)營是持續(xù)性的，生產(chǎn)重復(fù)的產(chǎn)品、服務(wù)或成果。很多組織所開展的工作都可分成“項(xiàng)目”和“運(yùn)營”兩大類?；谶@些因素，上述 3 種關(guān)系可能在同一個(gè)項(xiàng)目的不同階段間發(fā)生。對多階段項(xiàng)目而言，整個(gè)項(xiàng)目生命周期中可能發(fā)生不止一種階段與階段的關(guān)系。在管理這類項(xiàng)目的范圍時(shí)，必須通過不斷實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品增量以及排列需求優(yōu)先級，來最小化項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)、最大化產(chǎn)品的商業(yè)價(jià)值。** 迭代關(guān)系，即一次只規(guī)劃一個(gè)階段，且下一階段的規(guī)劃取決于當(dāng)前階段及其階段成果的進(jìn)展情況。這有時(shí)可作為進(jìn)度壓縮的一種技術(shù)，被稱為“快速跟進(jìn)”。其按部就班的特點(diǎn)減少了項(xiàng)目的不確定性，但也排除了縮短進(jìn)度的可能性。階段與階段的關(guān)系有 3 種基本類型：** 順序關(guān)系，即一個(gè)階段只能在前一階段完成后開始。2．階段與階段的關(guān)系當(dāng)項(xiàng)目被劃分為多個(gè)階段時(shí)，這些階段通常按順序排列，用來保證對項(xiàng)目的適當(dāng)控制，并產(chǎn)出所需的產(chǎn)品、服務(wù)或成果。正式結(jié)束一個(gè)階段時(shí)，并不一定要批準(zhǔn)下一階段。階段結(jié)束點(diǎn)是對項(xiàng)目進(jìn)行重新評估，并在必要時(shí)變更或終止項(xiàng)目的一個(gè)當(dāng)然時(shí)點(diǎn)。項(xiàng)目階段終止或正式收尾時(shí)，通常要對可交付成果進(jìn)行審查，以決定其完整性和可接受性。每個(gè)階段的起點(diǎn)也是一個(gè)重新驗(yàn)證先前的假設(shè)和評估風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會，并可借機(jī)進(jìn)一步明確為實(shí)現(xiàn)階段性可交付成果所需的過程。經(jīng)常需要由管理層來審查和決定能否開始某階段的活動(dòng)。階段結(jié)構(gòu)為項(xiàng)目控制提供了正式的基礎(chǔ)。另一個(gè)需要考慮的重要問題是，是否要把項(xiàng)目劃分成一個(gè)以上的階段。項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在考慮上述制約因素和時(shí)間、預(yù)算等其他限制條件的基礎(chǔ)上，確定最合適的項(xiàng)目實(shí)施方法。1．生命周期中的項(xiàng)目治理項(xiàng)目治