【正文】 (4)項(xiàng)目 HSE 管理和控制是項(xiàng)目合同執(zhí)行的重要控制內(nèi)容。②合同管理部門應(yīng)向施工管理部門提供的信息：●與質(zhì)量有關(guān)的合同控制點(diǎn)的設(shè)置；30 / 38●需向施工管理部門提醒的當(dāng)月有關(guān)控制信息，或?qū)τ嘘P(guān)控制點(diǎn)的建議信息；●合同管理部門發(fā)出或收到的合同備忘錄中有關(guān)質(zhì)量的信息；●已發(fā)生的合同變更中有關(guān)質(zhì)量的信息。合同管理部門依據(jù)合同對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量結(jié)果進(jìn)行監(jiān)控，以保證項(xiàng)目合同的質(zhì)量目標(biāo)得到實(shí)現(xiàn)。(3)項(xiàng)目質(zhì)量控制是項(xiàng)目合同執(zhí)行的重要控制內(nèi)容。③合同管理部門應(yīng)向費(fèi)用控制部門提供的信息：●與費(fèi)用控制有關(guān)的合同控制點(diǎn)的設(shè)置；●需向費(fèi)用控制部門提醒的當(dāng)月有關(guān)費(fèi)用的控制信息，或?qū)τ嘘P(guān)控制點(diǎn)的建議信息；●合同管理部門發(fā)出或收到的合同備忘錄中有關(guān)費(fèi)用的信息；●索賠處理中合同管理部門的意見及最終得到批準(zhǔn)的索賠費(fèi)用。①定期向合同管理部門提供如下信息：●合同款項(xiàng)支付信息；●各施工分包商累計(jì)發(fā)生的變更費(fèi)用；●費(fèi)用控制目標(biāo)是否正常的信息。④合同控制與計(jì)劃進(jìn)度控制的接口流程見圖： ?總承包商計(jì)劃進(jìn)度控制工程師 總承包商合同管理工程師監(jiān)理單位合同管理工程師籌建處合同管理部門籌建處處長(zhǎng)提供有關(guān)信息監(jiān)督控制匯報(bào)匯報(bào) 監(jiān)督控制指導(dǎo)匯報(bào)直接委托：? 設(shè)計(jì)? 勘察? 施工? 采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)度控制工程師籌建處計(jì)劃管理部門提供有關(guān)信息 提供有關(guān)信息監(jiān)督控制反饋圖：合同控制與計(jì)劃進(jìn)度控制的接口流程圖29 / 38（2）費(fèi)用控制部門對(duì)總承包項(xiàng)目的費(fèi)用控制目標(biāo)負(fù)責(zé)，費(fèi)用控制的日常工作由費(fèi)用控制部門負(fù)責(zé)。①計(jì)劃管理部門要向合同管理部門提供以下有關(guān)信息：●項(xiàng)目一級(jí)、二級(jí)計(jì)劃；●項(xiàng)目年度計(jì)劃；●各施工分包商的控制計(jì)劃；●項(xiàng)目一級(jí)計(jì)劃、二級(jí)計(jì)劃、年度計(jì)劃的變更及各施工分包商控制計(jì)劃的變更；●定期的計(jì)劃與進(jìn)度的重大差異；●計(jì)劃管理部門收到或發(fā)出的備忘錄中有關(guān)合同的信息；●總承包商提出的索賠意向通知書或備忘錄；●由于總承包商原因使其進(jìn)度延誤，且其工作的延誤將影響項(xiàng)目一級(jí)、二級(jí)計(jì)劃，或影響其它總承包商的工作進(jìn)度 7 天以上時(shí)，計(jì)劃管理部門應(yīng)通知合同管理部門向其發(fā)送合同備忘錄或提出索賠意向通知書；●由于總承包商原因使其進(jìn)度延誤，雖未影響項(xiàng)目一級(jí)、二級(jí)計(jì)劃或里程碑計(jì)劃，但其工期延誤超過 14 天以上；●計(jì)劃管理部門發(fā)出的備忘文件總承包商未予理睬，或兩次以上的備忘文件但總承包商未能采取實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的事件；●其它影響總承包合同履行有關(guān)計(jì)劃與進(jìn)度的事件。計(jì)劃與進(jìn)度的日常管理工作由計(jì)劃管理部門負(fù)責(zé)。計(jì)劃管理部門對(duì)各項(xiàng)目的計(jì)劃和進(jìn)度目標(biāo)負(fù)責(zé)。業(yè)主合同管理部門按合同要求提醒業(yè)主其它管理部門履行各項(xiàng)職責(zé)和義務(wù)，為工程開工和施工的順利進(jìn)行創(chuàng)造條件，盡量減少總承包商提出工期索賠的機(jī)會(huì)，促使其按計(jì)劃完成施工任務(wù)。④業(yè)主合同管理部門對(duì)業(yè)主直接委托的勘查合同、設(shè)計(jì)合同和監(jiān)理合同進(jìn)行管理。（2）對(duì) EPC 合同和施工合同的履行管理以監(jiān)理單位為主，業(yè)主起到監(jiān)督，協(xié)調(diào)和督促的宏觀控制作用。評(píng)審會(huì)如果認(rèn)為雙方初步認(rèn)可的標(biāo)的和原則與原定方針不一致時(shí)，應(yīng)提出評(píng)審意見返回談判小組予以糾正。（3）談判階段，將已編制完成的合同和附件與總承包商逐項(xiàng)逐條地進(jìn)行會(huì)談和確認(rèn)。談判組組長(zhǎng)由籌建處處長(zhǎng)或委托人擔(dān)任，成員由業(yè)主各相關(guān)管理部門組成；（2）準(zhǔn)備工作。經(jīng)雙方討論修改后的合同文件和附件應(yīng)由雙方最后確認(rèn)，為合同草簽做好準(zhǔn)備。（2）職責(zé)①籌建處處長(zhǎng)主持合同評(píng)審會(huì)議，簽發(fā)合同評(píng)審報(bào)告；②合同管理部門負(fù)責(zé)合同評(píng)審活動(dòng)及合同評(píng)審的具體組織工作，如編制合同評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審題目、做好評(píng)審會(huì)紀(jì)錄，評(píng)審會(huì)議之后負(fù)責(zé)編制評(píng)審會(huì)議紀(jì)要，并按照會(huì)議紀(jì)要內(nèi)容對(duì)合同條款進(jìn)行修訂；（3）合同評(píng)審程序①合同管理部門準(zhǔn)備好起草的合同文本（EPC 合同文本、監(jiān)理合同文本、勘查24 / 38合同文本、設(shè)計(jì)合同文本、施工合同文本） ；②合同評(píng)審預(yù)備會(huì)，通過合同管理部門制定的評(píng)審計(jì)劃和評(píng)審內(nèi)容，并以會(huì)議紀(jì)要的形式發(fā)放至各部門，提前一周由合同管理部門發(fā)出合同評(píng)審會(huì)議通知；③召開合同評(píng)審會(huì)議，發(fā)放合同評(píng)審意見表，逐條逐項(xiàng)地討論合同條款及其附件內(nèi)容，由各部門提出相關(guān)條款的修改，并填寫在評(píng)審意見表內(nèi)；④評(píng)審會(huì)議結(jié)束后，合同管理部門將編制的評(píng)審會(huì)議紀(jì)要和評(píng)審報(bào)告提交處長(zhǎng)；⑤根據(jù)處長(zhǎng)審批的評(píng)審報(bào)告對(duì)合同條款和附件內(nèi)容進(jìn)行修改；⑥形成合同文本，為合同談判和簽訂做好準(zhǔn)備。 合同的訂立 合同文本的起草業(yè)主合同管理部門會(huì)同合同方共同起草的合同文本包括：●EPC 合同文本；●監(jiān)理合同文本；●勘察合同文本；●設(shè)計(jì)合同文本；●施工合同文本。(3) 分包工程的變更管理總承包商在接到監(jiān)理單位和業(yè)主依據(jù)主合同發(fā)布的涉及分包工程變更指令后，以書面確認(rèn)形式通知施工分包商?？偝邪探?jīng)過審核后，將其列入主合同的支付報(bào)表內(nèi)一并提交監(jiān)理單位和業(yè)主。② 總承包商接到業(yè)主和監(jiān)理單位的指示后，應(yīng)將其要求列入自己的管理工作內(nèi)容，并及時(shí)以書面確認(rèn)的形式轉(zhuǎn)發(fā)給施工分包商令其遵照?qǐng)?zhí)行，也可以根據(jù)工程實(shí)際情況自主的發(fā)布有關(guān)協(xié)調(diào)、管理指令。依據(jù)主合同對(duì)分包工作內(nèi)容和施工分包商的資質(zhì)進(jìn)行審查，行使確認(rèn)權(quán)和否定權(quán)；對(duì)施工分包商使用的材料、施工工藝、工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理。如果總承包商不執(zhí)行上述規(guī)定，業(yè)主對(duì)其所進(jìn)行的分包活動(dòng)不予承認(rèn)，該部分的工程分包價(jià)款也不視為 EPC 合同價(jià)款組成部分。? 重要工程施工分包及關(guān)鍵設(shè)備（在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)完成后，由業(yè)主、監(jiān)理單位、總承包商共同確定）招標(biāo)過程應(yīng)接受業(yè)主的監(jiān)督，總承包商在招標(biāo)中通過評(píng)標(biāo)，可以擬定中標(biāo)單位，但必須報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)后才能公布結(jié)果生效。? 總承包商在進(jìn)行工程分包招標(biāo)時(shí)（含大宗材料和設(shè)備制造訂貨招標(biāo)）,應(yīng)填寫《分包招標(biāo)報(bào)審表》 ，招標(biāo)工作安排需提前 7 日?qǐng)?bào)業(yè)主。由監(jiān)理單位進(jìn)行資格預(yù)審，并由業(yè)主進(jìn)行資質(zhì)的最終確認(rèn)，審查意見 7 個(gè)工作日內(nèi)由業(yè)主以書面通知總承包商。? 采購(gòu)分包招標(biāo)過程由總承包商負(fù)責(zé)組織，監(jiān)理單位受業(yè)主委托參加資格預(yù)審、22 / 38詢價(jià)書審查、技術(shù)談判，提出意見，最終短名單和中標(biāo)通知書由業(yè)主批準(zhǔn)。(2) 對(duì)總承包商招標(biāo)程序的監(jiān)督管理。(1) 對(duì)總承包商招標(biāo)條件的審查。監(jiān)督總承包商選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的施工分包商是保證施工按質(zhì)、按量、按時(shí)完成的前提。分包合同既是主合同的一部分，又是總承包商與施工分包商簽訂合同的標(biāo)的物,但施工分包商完成任務(wù)的過程中僅對(duì)總承包商承擔(dān)責(zé)任。 對(duì)總承包商工程分包活動(dòng)的管理晉煤集團(tuán)合成油示范工程具有涉及面廣、工程量大的特點(diǎn)，因此建設(shè)過程中施工分包商較多，為了更好地控制工程質(zhì)量、規(guī)范 EPC 分包活動(dòng)，業(yè)主在監(jiān)理單位的協(xié)助下要對(duì)總承包商的工程分包管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。 本規(guī)定分為兩部分：第一部分 適用于業(yè)主監(jiān)督總承包商對(duì)施工分包商的招投標(biāo)工作；第二部分 適用于業(yè)主合同管理部門對(duì) EPC 合同、監(jiān)理合同和業(yè)主直接委托的勘查、設(shè)計(jì)、施工合同的管理控制。為規(guī)范合同管理工作特制定本程序。 總承包商的項(xiàng)目經(jīng)理或執(zhí)行經(jīng)理應(yīng)在“工程款支付報(bào)審表”上簽字，并加蓋單位公章（可退稅設(shè)備材料的賣方單位除外） 。 配合業(yè)主做好工程款的控制工作。 監(jiān)理單位的職責(zé) 審查單項(xiàng)工程工程款支付報(bào)審所需的已完工程統(tǒng)計(jì)報(bào)表和質(zhì)量驗(yàn)收等相關(guān)文件資料。（2）督促總承包商按財(cái)務(wù)制度和建設(shè)工程合同辦齊有關(guān)手續(xù)、憑證。 財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)在籌建處處長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，是籌建處工程款支付的經(jīng)辦部門，依據(jù)財(cái)務(wù)制度和合同的有關(guān)規(guī)定辦理工程款。（3）根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，從總體上平衡和把握項(xiàng)目投資成本、資金計(jì)劃。 總會(huì)計(jì)師（1）領(lǐng)導(dǎo)費(fèi)用控制部門，對(duì)所有單項(xiàng)工程的工程款支付有審核權(quán)。 業(yè)主有關(guān)人員的主要職責(zé) 籌建處處長(zhǎng)（1）領(lǐng)導(dǎo)各部門，對(duì)所有單項(xiàng)工程的工程款支付有審批權(quán)。本規(guī)定適用于晉煤集團(tuán)合成油示范工程所有與業(yè)主有直接合同關(guān)系的申請(qǐng)付款單位。（4）對(duì)于重大的反索賠事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)上報(bào)晉煤集團(tuán)批準(zhǔn)。（2）費(fèi)用控制部門應(yīng)依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款和有關(guān)證明文件及資料，確認(rèn)反索賠是否成立，并計(jì)算反索賠的費(fèi)用，在相關(guān)合同規(guī)定的期間內(nèi)將反索賠的意見及費(fèi)用預(yù)算轉(zhuǎn)交監(jiān)理單位。（4）具體的作業(yè)表格見《費(fèi)用索賠報(bào)審表》 。（2）監(jiān)理單位依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款和所收集與索賠有關(guān)的資料，認(rèn)真審核總承包商上報(bào)的《工程索賠報(bào)審表》及附件，審核索賠是否成立及索賠費(fèi)用，應(yīng)在相關(guān)合同規(guī)定的期間內(nèi)將審核的意見上報(bào)籌建處的費(fèi)用控制部門。 工程索賠或反索賠的費(fèi)用控制 工程索賠的費(fèi)用控制（1）總承包商在費(fèi)用索賠成立時(shí)，應(yīng)按照相關(guān)合同規(guī)定的期限和程序提出《費(fèi)用索賠報(bào)審表》及附件，上報(bào)監(jiān)理單位。④ 對(duì)于由于籌建處提出應(yīng)增加費(fèi)用的工程變更，費(fèi)用控制部門應(yīng)將實(shí)際結(jié)算的費(fèi)用與費(fèi)用估算進(jìn)行比較分析，分析超費(fèi)用估算的原因。② 監(jiān)理單位依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款，審核總承包商的《工程變更費(fèi)用報(bào)審表》及附件，將審核意見及應(yīng)增加的費(fèi)用上報(bào)籌建處的費(fèi)用控制部門。（2）工程變更實(shí)施后的費(fèi)用控制① 總承包商在應(yīng)增加費(fèi)用的工程變更實(shí)施完成并質(zhì)量驗(yàn)收合格后，應(yīng)按照總承包商合同規(guī)定的期限和程序提出《工程變更費(fèi)用報(bào)審表》及附件，上報(bào)監(jiān)理單位。③ 對(duì)于應(yīng)增加費(fèi)用的工程變更意見，費(fèi)用控制部門應(yīng)提出費(fèi)用估算，經(jīng)籌建處領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，及時(shí)上報(bào)晉煤集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門批準(zhǔn)。（1）業(yè)主提出工程變更實(shí)施前的費(fèi)用控制① 業(yè)主的有關(guān)部門提出工程變更意見匯總后及時(shí)通知費(fèi)用控制部門，同時(shí)將有關(guān)文件及資料轉(zhuǎn)到費(fèi)用控制部門。 每月月底編制項(xiàng)目實(shí)施費(fèi)用狀態(tài)報(bào)告和項(xiàng)目費(fèi)用匯總報(bào)告，將投資偏差原因及針對(duì)性的意見，上報(bào)集團(tuán)公司及籌建處領(lǐng)導(dǎo)。 審核監(jiān)理單位上報(bào)的監(jiān)理周報(bào)、監(jiān)理月報(bào)中的費(fèi)用控制情況分析。 費(fèi)用控制臺(tái)帳的建立及分析報(bào)告 按 WBS