【正文】 末次會(huì)議15:3016:30與受審核方溝通。: 。 行政管理部。: 。: 。制造二部。設(shè)備部。質(zhì)管部。 3月4日30內(nèi)外部溝通人力資源管理。 。 。物流管理。制造過程（含倉(cāng)儲(chǔ)管理）。13:0017:00制造過程12:0013:00工作餐。采購(gòu)中心。動(dòng)力部。3月3日8:3012:00工藝管理過程17:0017:30內(nèi)外部溝通。計(jì)劃部。動(dòng)力部。產(chǎn)品研發(fā)室。銷售中心總裁辦公室。市場(chǎng)服務(wù)中心。；。)。ISO 14001。5。過程/主要負(fù)責(zé)部門要求過程/主要負(fù)責(zé)部門要求過程/主要負(fù)責(zé)部門要求認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)ISO9001:2008（刪減：無 ）■初次審核ISO14001:2004企業(yè)名稱DFE集團(tuán)有限公司地址略管理者代表略聯(lián)系電話:審核計(jì)劃 在審核過程中，針對(duì)某一過程的審核，主要審核過程的主要負(fù)責(zé)部門，但也會(huì)涉及相關(guān)部門；7. 審核組通過定期的溝通會(huì)議進(jìn)行信息溝通（如審核組內(nèi)部溝通時(shí)間、工作餐時(shí)間）；5. 第三個(gè)組主要關(guān)注其他資源管理過程和部分產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，以及它們與QMS\EMS\OHSMS要求的符合性和過程的有效性。 第一組主要關(guān)注產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程,以及它們與QMS\EMS\OHSMS要求的符合性和過程的有效性；l 審核組成員均具有QMS\EMS\OHSMS的專業(yè)審核資格，審核組長(zhǎng)依據(jù)每位審核員的能力分配審核任務(wù)；3.背景說明：1.4．QMS與OHSMS結(jié)合審核計(jì)劃的示例見附件六 審核組為了有效地實(shí)施這種結(jié)合審核，審核組成員需要擁有審核QMS 和OHSMS的相應(yīng)過程的能力。兩個(gè)管理體系過程的聯(lián)系和共同點(diǎn)，就是結(jié)合審核的結(jié)合點(diǎn)，而兩個(gè)管理體系過程的區(qū)別和不同點(diǎn)，就是需要區(qū)別對(duì)待的方面。風(fēng)險(xiǎn)控制持續(xù)改進(jìn)組織管理過程人力資源管理過程圖1：職業(yè)健康安全管理體系過程圖相 關(guān) 方滿遵守法律法 從OHSMS的整體角度，關(guān)注法律法規(guī)和相關(guān)方要求的實(shí)現(xiàn)情況、過程間的接口和過程的績(jī)效情況等方面，并對(duì)OHSMS的適宜性和有效性做出綜合評(píng)價(jià)。 在對(duì)重要危險(xiǎn)源和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的管理過程實(shí)施審核的同時(shí)，關(guān)注與之相關(guān)的其他OHSMS過程（如：人力資源管理過程、分析與改進(jìn)過程等）的作用和績(jī)效；5）3） 無論是判斷OHSMS的整體績(jī)效，還是審核某一具體過程，都以其績(jī)效指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與改進(jìn)情況為基礎(chǔ)；2）綜上所述，對(duì)于OHSMS與QMS所確定的過程，盡管二者之間的關(guān)注重點(diǎn)不盡相同，但可能涉及相似的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)等，這為二者的結(jié)合審核尋找到了結(jié)合點(diǎn)。l 測(cè)量、分析與改進(jìn)類過程，如：l 人力資源管理過程，不論是QMS還是OHSMS，這一過程往往是獨(dú)立存在的，盡管輸入和輸出信息有所不同，但管理是一致的。 職業(yè)健康安全設(shè)施或設(shè)備（如通風(fēng)設(shè)施、粉塵/有害氣體處理設(shè)施、監(jiān)控設(shè)備、應(yīng)急設(shè)備）的運(yùn)行管理過程，這些在QMS中屬于一般過程，但在OHSMS中是重要過程。對(duì)于OHSMS而言，這類過程通常屬于重要管理過程；對(duì)于QMS而言，它們可能屬于一般管理過程，也可能屬于重要管理過程。l 資源管理類的過程，如：注：本文件從組織的廣義“資源”角度定義資源管理類的過程。注：這里所指的特定過程是針對(duì)組織所確定某一/些具體過程而言，不同于QMS中“特殊過程”的概念。對(duì)于OHSMS而言，它是產(chǎn)生重要危險(xiǎn)源和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的過程；對(duì)于QMS而言，它是對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生重要影響的過程。l 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程，無論是QMS還是OHSMS，它都是重要過程。2） 體系策劃、建立與運(yùn)行的管理過程，無論是QMS還是OHSMS，它都是重要過程。 組織管理類的過程，如：l這些活動(dòng)要求配置必要的資源，OHSMS的建立也可以采用過程的思路和方法。基于組織所確定的QMS和OHSMS過程實(shí)施結(jié)合審核可以是一種比較有效的審核方法。 必要時(shí)，通過審核組內(nèi)部溝通，確保審核員之間信息的及時(shí)交流。 其中一名審核員以QMS的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程為主線實(shí)施審核，并在審核中關(guān)注相關(guān)的QMS的其它過程的作用和績(jī)效，以及產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)主線上重大環(huán)境因素及其影響的管理過程及其相關(guān)過程的作用和績(jī)效；3） 審核的策劃針對(duì)組織按照QMS和EMS要求所建立的統(tǒng)一的管理體系，適宜的審核方案是：1）無論怎樣，審核組都要確定一個(gè)審核路徑，或是以QMS的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程為主，兼顧EMS所關(guān)注的環(huán)境因素管理過程；或是以EMS所關(guān)注的環(huán)境因素管理過程為主，兼顧QMS所關(guān)注的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程；或是審核沿著兩條主線同時(shí)進(jìn)行。3. 基于過程的QMS與EMS結(jié)合審核根據(jù)QMS過程與EMS過程的區(qū)別與聯(lián)系，可以有效地策劃基于過程的QMS與EMS結(jié)合審核方案。 意污染預(yù)防持續(xù)改進(jìn)組織管理過程人力資源管理過程圖1：環(huán)境管理體系過程圖）遵守法律法相關(guān)方要求法律法規(guī)要求 從EMS的整體角度，關(guān)注法律法規(guī)和相關(guān)方要求的實(shí)現(xiàn)情況、過程間的接口和過程的績(jī)效情況等方面，并對(duì)EMS的適宜性和有效性做出綜合評(píng)價(jià)。 在對(duì)重大環(huán)境因素及其影響的管理過程實(shí)施審核的同時(shí)，關(guān)注與之相關(guān)的其他EMS過程（如：人力資源管理過程、分析與改進(jìn)過程等）的作用和績(jī)效；5）3） 無論是判斷EMS的整體績(jī)效，還是審核某一具體過程，都以其績(jī)效指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與改進(jìn)情況為基礎(chǔ)；2）綜上所述，對(duì)于EMS與QMS所確定的過程，盡管二者之間的關(guān)注重點(diǎn)不盡相同，但可能涉及相似的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)等，這為二者的結(jié)合審核尋找到了結(jié)合點(diǎn)。l 測(cè)量、分析與改進(jìn)類過程，如：l 人力資源管理過程，不論是QMS還是EMS，這一過程往往是獨(dú)立存在的，盡管輸入和輸出信息有所不同，但管理是一致的。 污染防治設(shè)備或設(shè)施（環(huán)境污染物治理設(shè)備）的運(yùn)行管理過程，它在QMS中屬于一般過程，甚至不被關(guān)注；但在EMS中卻是重要過程。對(duì)于EMS而言，這類過程通常屬于重要管理過程；對(duì)于QMS而言，它們可能屬于一般管理過程，也可能屬于重要管理過程。l 資源管理類的過程，如：注：本文件從組織的廣義“資源”角度定義資源管理類的過程。注：這里所指的特定過程是針對(duì)組織所確定某一/些具體過程而言，不同于QMS中“特殊過程”的概念。對(duì)于EMS而言，它是產(chǎn)生重大環(huán)境影響的過程；對(duì)于QMS而言，它是對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生重要影響的過程。l 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程，無論是QMS還是EMS，它都是重要過程。2）對(duì)于QMS而言，該過程側(cè)重于對(duì)組織產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程的策劃，目的是追求產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客的要求與期望；對(duì)于EMS而言，該過程側(cè)重于組織所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)環(huán)境的影響的識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制的策劃，目的是追求對(duì)環(huán)境法律法規(guī)的符合性和避免、減少和控制組織對(duì)環(huán)境的不利影響。 組織的內(nèi)部審核過程， EMS與QMS可能是相同的過程；l參照本文件附件一有關(guān)QMS的過程分類，一個(gè)組織的EMS的過程分類也可以分為以下幾種：1）1．QMS與EMS的過程區(qū)別和聯(lián)系根據(jù)過程的概念,即一系列相互關(guān)聯(lián)和相互作用的活動(dòng)，它們將輸入轉(zhuǎn)換為輸出。附錄四：質(zhì)量管理體系與環(huán)境管理體系的結(jié)合審核若打算實(shí)施質(zhì)量管理體系（QMS）與環(huán)境管理體系（EMS）的結(jié)合審核，審核組需要考慮受審核組織依照QMS和EMS要求建立的管理體系是否存在可以實(shí)施結(jié)合審核的結(jié)合點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上策劃審核，才能確保該審核的有效性和效率。6緊急放行的要求在程序上有規(guī)定，但是沒有規(guī)定有關(guān)實(shí)施的運(yùn)行表格和記錄的要求，在放行過程中沒有保留記錄。 設(shè)備維護(hù)管理統(tǒng)一由設(shè)備部統(tǒng)一考慮；2)5設(shè)備應(yīng)急預(yù)案未包括試驗(yàn)設(shè)備（試驗(yàn)設(shè)備歸檢驗(yàn)部管理）。 組織維修設(shè)備；2)4超速試驗(yàn)設(shè)備老化，近期經(jīng)常出現(xiàn)故障，備件不易獲得。 制定應(yīng)急預(yù)案，合理修訂安全庫(kù)存量；2)3一、二月份雪災(zāi)，采購(gòu)物質(zhì)大部分遠(yuǎn)離生產(chǎn)地運(yùn)輸不能到達(dá)，采購(gòu)物資延遲交付，導(dǎo)致三月份任務(wù)集中，生產(chǎn)超負(fù)荷運(yùn)行。1) 加強(qiáng)檢驗(yàn)的監(jiān)督和考核。 對(duì)檢驗(yàn)員進(jìn)行培訓(xùn)提高認(rèn)識(shí)；2)1)那么按照中國(guó)人的思維和表達(dá)方式采用審核證據(jù)、審核依據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的順序來描述同樣是一種可行的表達(dá)方式。注：對(duì)于審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)和審核順序的關(guān)系可以由組織自行根據(jù)關(guān)注的重點(diǎn)和表達(dá)的方便來確定。審核依據(jù)：組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求已得到滿足。示例：適宜的不符合報(bào)告和糾正錯(cuò)措施審核發(fā)現(xiàn)：未能始終有效地按照檢驗(yàn)規(guī)范的要求實(shí)施檢驗(yàn)。目前的實(shí)際情況是，不符合的描述只包括兩部分內(nèi)容，即審核證據(jù)和審核準(zhǔn)則，所謂的判定就是不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款，而未能指出管理體系什么地方存在不符合，也就是審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則的判定未作描述。在審核中提出的不符合是組織糾正和預(yù)防措施的輸入。附錄三：不符合報(bào)告及其糾正與預(yù)防措施的示例標(biāo)準(zhǔn)GB/T190112003中的條款 ：“應(yīng)當(dāng)對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)形成審核發(fā)現(xiàn)，審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合準(zhǔn)則。末次會(huì)議說明： ；；；；；；；；，針對(duì)某一過程的審核，主要審核過程的負(fù)責(zé)部門，但也會(huì)涉及相關(guān)部門；、內(nèi)外部溝通時(shí)間也是審核組內(nèi)部進(jìn)行信息交流的時(shí)間。設(shè)備、工裝管理過程設(shè)備維修外包管理（生產(chǎn)管理部）。30內(nèi)外部溝通不合格品處理過程檢驗(yàn)/測(cè)試設(shè)備管理過程（技術(shù)質(zhì)量部）。 。3月3日8:3012:00物流管理過程（備料中心）。；人力資源管理過程（人力資源部）職責(zé)及目標(biāo)管理(辦公室、企業(yè)管理部) ；14:3017:00生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備過程（礦用）（技術(shù)質(zhì)量部）。 。 4,1。3月2日8:309:00首次會(huì)議9:009:30工廠巡視9:3012:00過程識(shí)別、持續(xù)改進(jìn)過程、QMS管理、