【正文】 13:0015:30遺留問題處理、審核文件準(zhǔn)備餐飲。制造過程。 。 采購過程。合同實施管理。市場/合同管理過程)。分組時間A：XXXB:XXXC:XXX4. 整個審核分成三個組: l附錄六：質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系與職業(yè)健康管理體系的結(jié)合審核計劃示例 審核組不少于2名審核員；3. 基于過程的QMS與OHSMS結(jié)合審核根據(jù)QMS過程與OHSMS過程的區(qū)別與聯(lián)系，可以有效地策劃基于過程的QMS與OHSMS結(jié)合審核方案。下圖顯示了基于過程的OHSMS模式。2. 基于過程的OHSMS審核基于過程的OHSMS審核，具有以下特征：1）如，機(jī)械加工行業(yè)的焊接、熱處理、酸洗、磷化、表面處理（噴涂、油漆）等過程。4. QMS與EMS結(jié)合審核計劃的示例見附件六附錄五：質(zhì)量管理體系與職業(yè)健康管理體系的結(jié)合審核若打算實施質(zhì)量管理體系（QMS）與職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）的結(jié)合審核，審核組需要考慮受審核組織依照QMS和OHSMS要求建立的管理體系是否存在可以實施結(jié)合審核的結(jié)合點，并在此基礎(chǔ)上策劃審核，才能確保該審核的有效性和效率。 審核組為了有效地實施這種結(jié)合審核，審核組成員需要擁有審核QMS 和EMS的相應(yīng)過程的能力。 以法規(guī)及相關(guān)方的要求為導(dǎo)向，并以重大環(huán)境因素及其影響的管理過程（識別、評價、目標(biāo)指標(biāo)與管理方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)、監(jiān)視與測量、分析與改進(jìn)等）作為審核的主線； 4） 重點設(shè)備或重點設(shè)施管理過程，如：對發(fā)電設(shè)備、壓力容器、食堂、宿舍，鍋爐房、中央空調(diào)、高低壓配電房、危險化學(xué)品倉庫（含油品、氣體等）等的管理過程。對于QMS而言，資源更多地情況是指那些對產(chǎn)品實現(xiàn)及質(zhì)量構(gòu)成作用和影響的人、物（設(shè)備/設(shè)施）、服務(wù)等；而對于EMS，資源還包括用于產(chǎn)品實現(xiàn)過程的輔助或附屬環(huán)節(jié)，并以環(huán)境因素為主線貫穿于其運(yùn)行控制的那部分。注：此處，產(chǎn)品指組織使用的產(chǎn)品（原、輔材料）和組織提供的產(chǎn)品（給“用戶”組織的終產(chǎn)品）；服務(wù)指組織使用的服務(wù)（承包商）和組織提供的服務(wù)（對外運(yùn)輸、維修、售后、處置等）。 組織管理類的過程，如：l 對所有有關(guān)人員進(jìn)行實施緊急放行要求和實施的培訓(xùn)。1)1)不同層次的原因?qū)е虏煌瑢哟蔚募m正措施序號原可以說，這樣的不符合是停留在“癥狀”層面，而未能深入到“癥結(jié)”層次，即沒有指出管理體系存在的問題，這不利于組織管理體系的改進(jìn)。；12:0013:00工作餐13:0015:00遺留問題處理、審核文件準(zhǔn)備及溝通15:0017:00；17:0017。制造過程（零件車間）。 .12:0013:00工作餐13:0014:30售后服務(wù)管理過程（經(jīng)營銷售部） xxxC: xxx過程及其主要責(zé)任部門要求過程及其主要責(zé)任部門要求過程及其主要責(zé)任部門要求 組織管理類的過程：QMS管理、職責(zé)及目標(biāo)管理、內(nèi)審、管理評審；l 某企業(yè)定義的過程：戰(zhàn)略策劃過程、體系改進(jìn)過程、市場開發(fā)過程、合同管理過程、產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計過程、設(shè)計更改過程、制造過程、采購、外包過程、物流管理過程、安裝服務(wù)過程、設(shè)備設(shè)施管理過程、工裝管理過程、測量測試設(shè)備管理過程、人員管理過程。同樣，我們也不能簡單地把標(biāo)準(zhǔn)GB/。因此，在部門接口邊界出現(xiàn)的問題往往不會像本部門的短期目標(biāo)那樣得到優(yōu)先考慮。對于QMS的過程識別而言，產(chǎn)品標(biāo)識與可追溯活動是產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的一項重要活動并不應(yīng)構(gòu)成為一個獨立的產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的一個產(chǎn)品和狀態(tài)標(biāo)識過程。一個組織的基礎(chǔ)設(shè)施可能包括了生產(chǎn)/服務(wù)所使用的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、工裝裝置、支持性服務(wù)所用的設(shè)施等，這些不同設(shè)施的實際管理方式及流程是不同的。 首先，定義產(chǎn)品實現(xiàn)類過程，根據(jù)其過程的功能定義過程的名稱，確定過程的兩個端點；然后，確定在產(chǎn)品實現(xiàn)類過程中與實現(xiàn)顧客的要求相關(guān)的資源管理和組織管理類過程，以及這些過程的功能什么？是否實現(xiàn)了獨立的運(yùn)作過程？有必要定義為獨立的過程嗎？6）所謂過程的確定，就是確定與組織QMS有關(guān)的過程。分析與改進(jìn)過程從其他過程的測量結(jié)果得到輸入，并為其他過程的改進(jìn)提供輸出。一個過程可以成為組織現(xiàn)有的一個（或多個）過程的組成部分，也可以由組織根據(jù)不同于GB/T190012008中的要求進(jìn)行界定。這些活動要求配置必要的資源，如人力和物力等。在審核報告中，審核組應(yīng)對組織所確定的過程情況予以綜合描述，并按照GB/。針對審核發(fā)現(xiàn)中的不符合項，受審核組織應(yīng)，l 對照審核準(zhǔn)則,對不符合判定的描述；3)這與對產(chǎn)品的抽樣是不同的，這種抽樣往往是基于審核員的經(jīng)驗和判斷能力，并根據(jù)現(xiàn)場的實際情況對樣本是否具有代表性或可能認(rèn)為是管理薄弱的環(huán)節(jié)來進(jìn)行。它有助于審核員較快地發(fā)現(xiàn)組織過程及其活動中存在的薄弱環(huán)節(jié)，以及它們之間接口存在的問題。 C （Check，檢查）：根據(jù)組織的測量結(jié)果,審核員將該過程的實際績效指標(biāo)與組織的預(yù)期績效指標(biāo)進(jìn)行比較(找到審核的切入點)；l 實施基于過程的現(xiàn)場審核的有效途徑之一是采用“檢查、措施、策劃和實施（CAPD）”的審核方式。 組織的產(chǎn)品及其質(zhì)量績效與顧客要求和期望的一致性；6） 對審核發(fā)現(xiàn)的評審和確定（審核過程中或編寫審核發(fā)現(xiàn)與審核報告前）；6）注：為了提示審核是否能夠覆蓋認(rèn)證準(zhǔn)則（標(biāo)準(zhǔn)）的全部（或部分）要求，審核計劃中可以列出審核所依據(jù)的準(zhǔn)則（標(biāo)準(zhǔn)）的條款。 當(dāng)組織有多個外部分場所時，審核計劃尤其需要關(guān)注過程的接口及外部分場所與總部的管理接口。 組織未充分確定其過程、過程目標(biāo)和指標(biāo)，以及過程順序和相互關(guān)系；注：審核員宜從組織所從事的行業(yè)特點、組織及其產(chǎn)品的實際風(fēng)險來判斷組織所確定的過程的合理性，并應(yīng)充分地理解組織用自己的語言所描述的過程。審核組要讓受審核方理解和接受一階段所提出的問題。5）這些可以通過在組織的現(xiàn)場對組織產(chǎn)品/服務(wù)實現(xiàn)過程的現(xiàn)場巡視、與高層管理者的溝通、對管理體系文件（手冊和相關(guān)程序）的審查等手段獲得?；谶^程的QMS審核的實施基礎(chǔ) 受審核的組織組織已經(jīng)按照GB/，根據(jù)其業(yè)務(wù)流程，確定自身的過程，明確這些過程的績效指標(biāo)，以及通過不斷地監(jiān)視這些指標(biāo)所獲得的信息來分析和改進(jìn)該過程及績效。 基于過程的QMS審核的優(yōu)勢1）3 規(guī)范性引用文件以下引用文件，注明日期的，僅引用的版本適用，未注明日期的，其最新版本（包括任何修訂）適用于本文件。本文件由CNAS提出并歸口。我國政府、行業(yè)和社會對合格評定活動及其結(jié)果的高度重視和逐步認(rèn)同，提升了認(rèn)證認(rèn)可工作的技術(shù)權(quán)威性和社會價值，同時也給認(rèn)證認(rèn)可工作提出了更高的發(fā)展要求，即提高認(rèn)證認(rèn)可工作質(zhì)量、增強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可工作的科學(xué)性和有效性，并以此確保認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果的公信力。然而，這些技術(shù)報告不擬作為對有關(guān)認(rèn)可規(guī)范及其相關(guān)要求的釋義，它們僅從操作層面上就實施方法給出指導(dǎo)性建議，所提供的示例并非唯一可選的方法，僅供進(jìn)一步說明或參考之用。而實施有效的審核的基本條件就是由有能力的人采用合適的方法實施審核。 管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 （等同采用GB/T270212007）GB/T190012008 在對產(chǎn)品實現(xiàn)類的過程實施審核的同時，關(guān)注與之相關(guān)的QMS其他過程（組織管理類的過程、資源類的過程和監(jiān)視、測量、分析與改進(jìn)類的過程）的作用和績效；5） 審核員提問的對象是與過程相關(guān)的活動本身不是標(biāo)準(zhǔn)條款，使得審核方法容易為受審核方所理解；6） 審核組中有成員熟悉受審核方產(chǎn)品和業(yè)務(wù)流程及其活動。 組織對所確定的過程順序和過程相互作用的描述；3） 對審核范圍的確認(rèn)信息（包括實際位置、組織單元、受審核的活動和過程、審核所覆蓋的時期及多場所）；9）當(dāng)出現(xiàn)下列情況時將可能判定為一階段準(zhǔn)備不充分：1） 根據(jù)優(yōu)先排序的原則，考慮過程在體系中的關(guān)鍵程度和審核效率等因素，依照審核的關(guān)注點來配備合適的資源，如審核人員、時間等；2） 當(dāng)審核組包括多個審核員進(jìn)行審核（或多體系結(jié)合審核）時，需要考慮各審核員的實際能力和優(yōu)勢來分組，并針對多審核路徑的連接和必要的溝通做出事先安排；6） 組織產(chǎn)品和過程的特點、組織主要過程所涉及的職能單元/組織單元以及他們的接口（審核準(zhǔn)備時）；3） 組織根據(jù)質(zhì)量績效目標(biāo)和指標(biāo)對其關(guān)鍵質(zhì)量績效進(jìn)行監(jiān)視、測量、報告和評審；注：質(zhì)量績效目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與認(rèn)證準(zhǔn)則的期望相一致。 D （Do，實施）：按照組織的策劃要求，審核員檢查過程的實施情況和關(guān)注其有效性。例如，有關(guān)的指標(biāo)，特別是與顧客有關(guān)的指標(biāo)，是否達(dá)到預(yù)定的要求？若指標(biāo)顯示不良或趨勢存在風(fēng)險，組織采取了哪些行動？通過分析指標(biāo)的表現(xiàn)，初步判斷過程中可能存在的問題，并以此作為審核追蹤的重點。 倘若過程指標(biāo)滿足預(yù)期要求，除了要了解指標(biāo)的測量方法外，應(yīng)向過程負(fù)責(zé)人重點了解對目前指標(biāo)的看法和對過程持續(xù)改進(jìn)方面所作的工作，新的目標(biāo)、新的措施的設(shè)定和目前的進(jìn)展實施情況以及其有效性；（2）通常，上述的審核活動大部分是針對過程的負(fù)責(zé)人所進(jìn)行的審核。這一審核的目的是判斷目前組織已識別的過程的適宜性和有效性。 然后，針對消除所涉及的原因，采取糾正措施，并有效地跟蹤該措施。通常情況下，過程是首尾相互鏈接的，即一個過程的輸出是另一個過程的輸入。 典型的過程類型從過程的功能的角度，組織可以將其QMS過程分為以下幾種類型：1) 測量、分析與改進(jìn)過程：包括為績效分析和改進(jìn)有效性與效率所進(jìn)行的測量和收集數(shù)據(jù)的過程。 組織的方針、目標(biāo)是什么？3）這種定義過程的方式實際上還是僅僅停留在標(biāo)準(zhǔn)條款的要求上，而沒有將條款的要求與組織的實際活動結(jié)合起來。這顯然也是不合適的。通常情況下，部門職能或活動有可能只是某個實際過程的一部分，而按照部門的職能定義過程會將這個實際過程的功能割裂，尤其是較大組織，部門相對較多的情況下，這種劃分是經(jīng)常存在的。組織將該過程的兩個端點分別為：市場與顧客的要求和設(shè)計圖紙與/技術(shù)要求。在定義過程時，當(dāng)若干過程功能一致時，可以考慮過程的合并；當(dāng)某個過程構(gòu)成特定的功能時，宜根據(jù)這一特定的功能來定義該過程。 產(chǎn)品實現(xiàn)類的過程：合同管理過程、產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)過程、生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備過程、采購管理過程、制造過程、監(jiān)視、測量和不合格品處理過程、物流管理過程、交付過程、售后服務(wù)管理過程；l ）■初次 4,1。；人力資源管理過程（人力資源部）。設(shè)備、工裝管理過程設(shè)備維修外包管理