【正文】 12:0013:00工作餐13:0015:30遺留問題處理、審核文件準備15:3016:30與受審核方溝通16:3017:00 末次會議。: 。: 。餐飲行政管理部。制造過程制造二部。30內外部溝通3月4日 8:3012:00監(jiān)視、測量過程測量/試驗設備管理過程質量管理體系內審質管部。人力資源管理人力資源中心。 。物流管理物流部。12:0013:00工作餐13:0017:00制造過程制造一部。 。；。設備設施管理過程動力部。17:0017:30內外部溝通3月3日8:3012:00工藝管理過程技術部。合同實施管理計劃部。14:3017:00產(chǎn)品開發(fā)過程產(chǎn)品研發(fā)室。市場/合同管理過程銷售中心。12:0013:00工作餐13:0014:30服務過程市場服務中心。；。；。；。5。4．QMS與OHSMS結合審核計劃的示例見附件六附錄六：質量管理體系、環(huán)境管理體系與職業(yè)健康管理體系的結合審核計劃示例背景說明：1. DEF有限公司主要生產(chǎn)電纜產(chǎn)品；2. 審核組成員均具有QMS\EMS\OHSMS的專業(yè)審核資格，審核組長依據(jù)每位審核員的能力分配審核任務；3. 整個審核分成三個組: l 第一組主要關注產(chǎn)品實現(xiàn)過程,以及它們與QMS\EMS\OHSMS要求的符合性和過程的有效性；l 第二組主要關注與安全/環(huán)境影響因素重要相關的活動和場所，以及它們與QMS\EMS\OHSMS要求的符合性和過程的有效性；l 第三個組主要關注其他資源管理過程和部分產(chǎn)品實現(xiàn)過程，以及它們與QMS\EMS\OHSMS要求的符合性和過程的有效性。 審核組為了有效地實施這種結合審核，審核組成員需要擁有審核QMS 和OHSMS的相應過程的能力。兩個管理體系過程的聯(lián)系和共同點，就是結合審核的結合點，而兩個管理體系過程的區(qū)別和不同點，就是需要區(qū)別對待的方面。下圖顯示了基于過程的OHSMS模式。2. 基于過程的OHSMS審核基于過程的OHSMS審核，具有以下特征：1） 無論是判斷OHSMS的整體績效，還是審核某一具體過程，都以其績效指標的實現(xiàn)與改進情況為基礎；2） 按照組織所確定的一定數(shù)量和類型的OHSMS過程及其之間的內在連接關系，對審核的路徑進行策劃和實施審核；注：因為對一個/幾個重要危險源和重大職業(yè)健康安全風險的控制可能構成一個獨立管理過程，所以OHSMS審核路徑不一定完全參照組織的業(yè)務流程。l 分析與改進過程，不論是QMS還是OHSMS，這一過程往往是獨立存在的，盡管輸入和輸出信息有所不同，但管理是一致的。l 人力資源管理過程，不論是QMS還是OHSMS，這一過程往往是獨立存在的，盡管輸入和輸出信息有所不同，但管理是一致的。對于OHSMS而言，這類過程通常屬于重要管理過程；對于QMS而言，它們可能屬于一般管理過程，也可能屬于重要管理過程。對于QMS而言，資源更多地情況是指那些對產(chǎn)品實現(xiàn)及質量構成作用和影響的人、物（設備/設施）、服務等；而對于OHSMS，資源還包括用于產(chǎn)品實現(xiàn)過程的輔助或附屬環(huán)節(jié)，并以重要危險源和重大職業(yè)健康安全風險為主線貫穿于其運行控制的那部分。注：這里所指的特定過程是針對組織所確定某一/些具體過程而言，不同于QMS中“特殊過程”的概念。對于OHSMS而言，它是產(chǎn)生重要危險源和重大職業(yè)健康安全風險的過程；對于QMS而言，它是對產(chǎn)品質量產(chǎn)生重要影響的過程。對于OHSMS而言，產(chǎn)品設計和開發(fā)過程，決定了產(chǎn)品生產(chǎn)過程、產(chǎn)品身和相關環(huán)境中的危險源和不同程度的職業(yè)健康安全風險；對于QMS而言，它既確定了產(chǎn)品生產(chǎn)和提供過程中對質量的要求，也規(guī)定了產(chǎn)品的安全和使用要求，必要時還提出了對作廢產(chǎn)品的處理要求。對于QMS而言，該過程側重于對組織產(chǎn)品實現(xiàn)的過程的策劃，目的是追求產(chǎn)品質量滿足顧客的要求與期望；對于OHSMS而言，該過程側重于對產(chǎn)品生產(chǎn)過程的辨識、尋找出存在于生產(chǎn)過程以及相關環(huán)境中的危險源、風險評價和控制策劃，追求消除或減少對員工和其他相關方人員可能面臨的職業(yè)健康安全風險（傷害或疾?。?，追求職業(yè)健康安全法律法規(guī)的符合性。這些活動要求配置必要的資源，OHSMS的建立也可以采用過程的思路和方法。基于組織所確定的QMS和OHSMS過程實施結合審核可以是一種比較有效的審核方法。 審核的策劃針對組織按照QMS和EMS要求所建立的統(tǒng)一的管理體系，適宜的審核方案是：1） 審核組不少于2名審核員； 2） 其中一名審核員以QMS的產(chǎn)品實現(xiàn)過程為主線實施審核，并在審核中關注相關的QMS的其它過程的作用和績效，以及產(chǎn)品實現(xiàn)主線上重大環(huán)境因素及其影響的管理過程及其相關過程的作用和績效；3） 另一名審核員以EMS所關注的重要環(huán)境因素及其影響的管理過程為主線實施審核，并在審核中關注相關的EMS其它過程的作用和績效，以及與QMS相關的其它過程的作用和績效；4） 必要時，通過審核組內部溝通，確保審核員之間信息的及時交流。無論怎樣，審核組都要確定一個審核路徑，或是以QMS的產(chǎn)品實現(xiàn)過程為主，兼顧EMS所關注的環(huán)境因素管理過程；或是以EMS所關注的環(huán)境因素管理過程為主，兼顧QMS所關注的產(chǎn)品實現(xiàn)過程；或是審核沿著兩條主線同時進行。）遵守法律法 規(guī)相 關 方滿 意污染預防持續(xù)改進組織管理過程人力資源管理過程圖1：環(huán)境管理體系過程圖3. 基于過程的QMS與EMS結合審核根據(jù)QMS過程與EMS過程的區(qū)別與聯(lián)系，可以有效地策劃基于過程的QMS與EMS結合審核方案。下圖顯示了基于過程的EMS模式。2. 基于過程的EMS審核基于過程的EMS審核，具有以下特征：1） 無論是判斷EMS的整體績效，還是審核某一具體過程，都以其績效指標的實現(xiàn)與改進情況為基礎；2） 按照組織所確定的一定數(shù)量和類型的EMS過程及其之間的內在連接關系，對審核的路徑進行策劃和實施審核；注：因為對一個/幾個重大環(huán)境因素及其影響的控制可能構成一個獨立管理過程，所以EMS審核路徑不一定完全參照組織的業(yè)務流程。l 分析與改進過程，不論是QMS還是EMS，這一過程往往是獨立存在的，盡管輸入和輸出信息有所不同，但管理是一致的。l 人力資源管理過程，不論是QMS還是EMS，這一過程往往是獨立存在的，盡管輸入和輸出信息有所不同，但管理是一致的。對于EMS而言，這類過程通常屬于重要管理過程；對于QMS而言，它們可能屬于一般管理過程，也可能屬于重要管理過程。對于QMS而言，資源更多地情況是指那些對產(chǎn)品實現(xiàn)及質量構成作用和影響的人、物（設備/設施）、服務等；而對于EMS，資源還包括用于產(chǎn)品實現(xiàn)過程的輔助或附屬環(huán)節(jié)，并以環(huán)境因素為主線貫穿于其運行控制的那部分。注：這里所指的特定過程是針對組織所確定某一/些具體過程而言，不同于QMS中“特殊過程”的概念。對于EMS而言，它是產(chǎn)生重大環(huán)境影響的過程；對于QMS而言，它是對產(chǎn)品質量產(chǎn)生重要影響的過程。對于EMS而言，它對污染預防和源頭控制非常重要，既決定了在產(chǎn)品生產(chǎn)和提供過程中對環(huán)境的影響，也決定了產(chǎn)品使用過程中對環(huán)境的影響，還決定了作廢產(chǎn)品處理過程中對環(huán)境的影響；對于QMS而言，它既確定了產(chǎn)品生產(chǎn)和提供過程中對質量的要求，也規(guī)定了產(chǎn)品的安全和使用要求，必要時還提出了對作廢產(chǎn)品的處理要求。注：此處，產(chǎn)品指組織使用的產(chǎn)品（原、輔材料）和組織提供的產(chǎn)品（給“用戶”組織的終產(chǎn)品）；服務指組織使用的服務（承包商）和組織提供的服務（對外運輸、維修、售后、處置等）。參照本文件附件一有關QMS的過程分類，一個組織的EMS的過程分類也可以分為以下幾種：1） 組織管理類的過程，如：l 組織的內部審核過程， EMS與QMS可能是相同的過程；l 體系策劃、建立與運行的管理過程，無論是QMS還是EMS，它都是重要過程。1．QMS與EMS的過程區(qū)別和聯(lián)系根據(jù)過程的概念,即一系列相互關聯(lián)和相互作用的活動，它們將輸入轉換為輸出。附錄四：質量管理體系與環(huán)境管理體系的結合審核若打算實施質量管理體系（QMS）與環(huán)境管理體系（EMS）的結合審核，審核組需要考慮受審核組織依照QMS和EMS要求建立的管理體系是否存在可以實施結合審核的結合點，并在此基礎上策劃審核，才能確保該審核的有效性和效率。1) 檢驗部編制實施緊急放行的運行表格明確實施要求；2) 對所有有關人員進行實施緊急放行要求和實施的培訓。1) 設備維護管理統(tǒng)一由設備部統(tǒng)一考慮；2) 編制設備應急預案將包括試驗設備。1) 組織維修設備；2) 技改部對現(xiàn)有設備診斷，考慮新購置需求。1) 制定應急預案，合理修訂安全庫存量；2) 公司確定逐步扶持公司周邊的配套單位提升能力。1) 要求銷售部，今后再發(fā)生類似情況時，與客戶聯(lián)系延緩交付產(chǎn)品；2) 制定應急預案，合理確定庫存量。1) 對檢驗員進行培訓提高認識；2) 加強檢驗的監(jiān)督和考核。那么按照中國人的思維和表達方式采用審核證據(jù)、審核依據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的順序來描述同樣是一種可行的表達方式。注：對于審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)和審核順序的關系可以由組織自行根據(jù)關注的重點和表達的方便來確定。審核依據(jù)：組織應對產(chǎn)品的特性進行監(jiān)視和測量，以驗證產(chǎn)品要求已得到滿足。示例：適宜的不符合報告和糾正錯措施審核發(fā)現(xiàn)：未能始終有效地按照檢驗規(guī)范的要求實施檢驗。目前的實際情況是，不符合的描述只包括兩部分內容，即審核證據(jù)和審核準則，所謂的判定就是不符合標準的條款，而未能指出管理體系什么地方存在不符合，也就是審核證據(jù)對照審核準則的判定未作描述。在審核中提出的不符合是組織糾正和預防措施的輸入。附錄三：不符合報告及其糾正與預防措施的示例標準GB/T190112003中的條款 ：“應當對照審核準則評價審核證據(jù)形成審核發(fā)現(xiàn)，審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合準則。設備、工裝管理過程設備維修外包管理（生產(chǎn)管理部）。制造過程（軌道交通部）。30內