【正文】 表 （單位名稱(chēng)）能源管理體系內(nèi)部審核報(bào)告受審核部門(mén)審核目的審核依據(jù)綜合管理體系總體評(píng)價(jià)文件與標(biāo)準(zhǔn)符合情況。（）嚴(yán)重不符合項(xiàng)通常表現(xiàn)為：——出現(xiàn)系統(tǒng)性失效（某一要求在整個(gè)單位是空白狀態(tài)）；——出現(xiàn)區(qū)域性嚴(yán)重失效（某一個(gè)部門(mén)或場(chǎng)所全面失效）；——可能導(dǎo)致的嚴(yán)重能耗超標(biāo)情況；——需較長(zhǎng)時(shí)間、較多人力、物力才能糾正的狀況。內(nèi)審的不符合項(xiàng)可能是文件規(guī)定有瑕疵，也可能是有明確要求但未實(shí)施、或是實(shí)施了未達(dá)到預(yù)期效果。（四）編制內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審中，要記錄符合標(biāo)準(zhǔn)與不符合標(biāo)準(zhǔn)的審核發(fā)現(xiàn)及對(duì)應(yīng)證據(jù)，還需匯總分析得出審核結(jié)論，形成《能源管理體系內(nèi)部審核報(bào)告》（示例見(jiàn)表）?，F(xiàn)場(chǎng)審核的流程一般為：通知被審核部門(mén)——召開(kāi)首次會(huì)議——信息收集與驗(yàn)證——形成審核發(fā)現(xiàn)——準(zhǔn)備審核結(jié)論——舉行末次會(huì)議。公共機(jī)構(gòu)可以通過(guò)以下方式進(jìn)行確認(rèn)：（）統(tǒng)計(jì)分析能源管理體系日常運(yùn)行監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)和信息，評(píng)價(jià)能源目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，必要時(shí)可擴(kuò)大數(shù)據(jù)收集范圍，輔以現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試；（）通過(guò)統(tǒng)計(jì)和現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試，得出重點(diǎn)用能設(shè)備和系統(tǒng)的運(yùn)行效率，具體內(nèi)容方法可參考相關(guān)能效限定值及能效等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品性能標(biāo)準(zhǔn)及其他技術(shù)文件；（）綜合能耗的計(jì)算與考核可參考 及相關(guān)能耗限額標(biāo)準(zhǔn)等；節(jié)能量的計(jì)算方法可參考 或其他技術(shù)文件。表 能源管理體系內(nèi)部審核檢查表（僅供參考）標(biāo)準(zhǔn)條款及標(biāo)題審核內(nèi)容審核方式審核記錄 總要求）能源管理體系文件是否完善？是否持續(xù)有效運(yùn)行？）是否界定了能源管理體系的范圍和邊界，并在文件中明確？）是否策劃持續(xù)改進(jìn)能源績(jī)效和能源管理體系？審核文件及現(xiàn)場(chǎng)、做出總體評(píng)價(jià) 最高管理者）主管領(lǐng)導(dǎo)是如何在公共機(jī)構(gòu)內(nèi)部貫徹實(shí)施能源管理有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的？）如何確立能源方針？在日常管理和重大決策中如何圍繞能源方針和目標(biāo)開(kāi)展工作的？）公共機(jī)構(gòu)是否提供了滿(mǎn)足能源管理體系有效運(yùn)行的相關(guān)資源？）如何實(shí)現(xiàn)能源績(jī)效目標(biāo)？并在長(zhǎng)期規(guī)劃中考慮能源績(jī)效的問(wèn)題？）如何確保傳達(dá)能源管理的重要性？）本年度的能源管理評(píng)審如何安排?上年度的能源管理評(píng)審措施落實(shí)情況如何？與主管節(jié)能工作的領(lǐng)導(dǎo)交流，查相關(guān)記錄 管理者代表）是否及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告能源績(jī)效和能源管理體系績(jī)效？如何報(bào)告？）如何履行能源管理職責(zé)？落實(shí)能源方針？）如何在公共機(jī)構(gòu)內(nèi)部傳達(dá)能源管理的相關(guān)職責(zé)和權(quán)限?）如何提高干部職工對(duì)能源方針、能源目標(biāo)的認(rèn)識(shí)？）各部門(mén)的能源職責(zé)履行情況如何？與管理者代表交流，查看記錄 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求）與能源有關(guān)的本單位適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求是否識(shí)別充分？）建立了什么渠道來(lái)獲取相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求？）在管理體系運(yùn)行中是如何確保遵守相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的？與法律法規(guī)主管部門(mén)交流、查記錄 能源評(píng)審）能源評(píng)審是否形成文件？評(píng)審結(jié)果是否記錄？）公共機(jī)構(gòu)消耗哪些能源？分別來(lái)源于哪里？）過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)的能源使用情況和能源消耗水平如何？是否有評(píng)價(jià)？）對(duì)能源使用和能源消耗有重要影響的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過(guò)程以及相關(guān)人員有哪些？）影響主要能源使用的變量有哪些？與主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過(guò)程的能源績(jī)效如何？）是否存在改進(jìn)能源績(jī)效的機(jī)會(huì)？分別有哪些？）能源評(píng)審是否定期進(jìn)行？何時(shí)需要重新進(jìn)行能源評(píng)審？與主管部門(mén)及相關(guān)部門(mén)交流、查記錄、看現(xiàn)場(chǎng) 能源基準(zhǔn)）公共機(jī)構(gòu)的能源基準(zhǔn)如何？基準(zhǔn)確定的依據(jù)是什么？）基準(zhǔn)是否進(jìn)行了調(diào)整？如何調(diào)整？與該項(xiàng)主管部門(mén)交流、查記錄 能源績(jī)效參數(shù)）公共機(jī)構(gòu)的能源績(jī)效參數(shù)如何？績(jī)效參數(shù)確定的依據(jù)是什么？）能源績(jī)效參數(shù)是否進(jìn)行了重新評(píng)審？如何評(píng)審？與該項(xiàng)主管部門(mén)交流、查記錄看現(xiàn)場(chǎng) 能源目標(biāo)、能源指標(biāo)與能源管理實(shí)施方案）公共機(jī)構(gòu)的能源目標(biāo)是什么？本年度的能源目標(biāo)是什么？去年目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)？）本部門(mén)的能源目標(biāo)是什么？去年是否實(shí)現(xiàn)本部門(mén)目標(biāo)？）目標(biāo)確定是否合理？）有幾項(xiàng)能源管理方案？）管理方案的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？）管理方案是否得到實(shí)施？實(shí)施效果如何？）是否對(duì)管理方案進(jìn)行了評(píng)價(jià)？與該項(xiàng)主管部門(mén)及相關(guān)部門(mén)交流、查記錄、看現(xiàn)場(chǎng) 能力、培訓(xùn)和意識(shí)）是否充分識(shí)別了與能源消耗和提高能源效率有關(guān)的崗位？）是否確定了能源管理崗位人員的能力要求？要求確定是否充分合理地考慮了教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)和技能要求？）培訓(xùn)需求是如何確定的？是否有針對(duì)性？培訓(xùn)計(jì)劃是否得到實(shí)施？培訓(xùn)效果如何？）各相關(guān)崗位人員是否具備相應(yīng)的節(jié)能意識(shí)？與該項(xiàng)主管部門(mén)交流、查記錄、看現(xiàn)場(chǎng) 信息交流）需要交流的內(nèi)部信息和外部信息有哪些？）內(nèi)部信息是如何交流的？）是否決定進(jìn)行外部信息交流？是否形成文件？）如何接收、回應(yīng)外部信息？是否形成文件？能源主管部門(mén)及相關(guān)部門(mén)交流、查記錄、看現(xiàn)場(chǎng)文件）組織的能源管理體系文件有哪些？）能源管理體系文件是否得到審批？有無(wú)評(píng)審？是否發(fā)生了修改？修改文件發(fā)布前是否重新得到批準(zhǔn)？）文件的標(biāo)識(shí)情況？）文件發(fā)放是否滿(mǎn)足使用要求？）外來(lái)文件是如何控制的？）作廢文件是如何管理的？與文件主管部門(mén)和各部門(mén)進(jìn)行交流，在各部門(mén)結(jié)合具體過(guò)程的審核，同時(shí)對(duì)文件進(jìn)行審核 運(yùn)行控制）是否識(shí)別了與優(yōu)先控制的能源因素有關(guān)的運(yùn)行過(guò)程？）是否編制了必須的控制程序？文件是否得到實(shí)施？）運(yùn)行控制程序是否規(guī)定了運(yùn)行準(zhǔn)則和能源績(jī)效評(píng)價(jià)的方法？）有無(wú)分包等相關(guān)方？如何對(duì)相關(guān)方放加節(jié)能影響？）有哪些可能的異常和緊急情況？）是否制定了相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案？預(yù)案是否符合要求？結(jié)合各過(guò)程對(duì)用能現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核，對(duì)主管部門(mén)進(jìn)行審核 能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購(gòu)）與能源消耗和能源利用效率有關(guān)的設(shè)備采購(gòu)是如何控制的？）在設(shè)備使用時(shí)是否對(duì)其進(jìn)行了定期監(jiān)控并采取適當(dāng)措施確保其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行？）是否按設(shè)備手冊(cè)和運(yùn)行需要對(duì)設(shè)備進(jìn)行了必要的維護(hù)保養(yǎng)？）有哪些能源供方？是否進(jìn)行了合格供方評(píng)價(jià)？）是否在合格供方采購(gòu)能源？）能源采購(gòu)合同是否明確規(guī)定了的質(zhì)量、計(jì)量、貯存要求？）是如何對(duì)能源進(jìn)行計(jì)量和驗(yàn)證的？結(jié)合資源管理對(duì)設(shè)備管理部門(mén)、采購(gòu)部門(mén)、倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)、用能部門(mén)進(jìn)行審核 檢查、測(cè)量與分析）是否對(duì)目標(biāo)指標(biāo)完成情況、管理方案的日常運(yùn)行情況、能源績(jī)效、對(duì)能源消耗和能源利用效率有重大影響的過(guò)程的關(guān)鍵特性進(jìn)行檢查和測(cè)量？）是否對(duì)能源計(jì)量器具、儀表進(jìn)行了必要的檢定？有無(wú)相應(yīng)記錄和標(biāo)識(shí)？）是否保存了檢查、測(cè)量和分析記錄？對(duì)能源管理部門(mén)、計(jì)量部門(mén)或體系運(yùn)行控制部門(mén)進(jìn)行審核，現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行必要的計(jì)量、核算 合規(guī)性評(píng)價(jià)）是否定期進(jìn)行了與能源使用和能源消耗相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的遵守情況進(jìn)行評(píng)價(jià)？）評(píng)價(jià)結(jié)果是否保存？審核能源管理部門(mén) 內(nèi)部審核）內(nèi)審方案是否制定并得到實(shí)施？）上次內(nèi)部審核的不符合驗(yàn)證情況？）本次內(nèi)審的準(zhǔn)備和策劃情況？審核體系運(yùn)行主管部門(mén) 不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施）是否出現(xiàn)了不符合？）對(duì)出現(xiàn)的不符合是如何進(jìn)行糾正的？）是否分析了不符合的原因，制定并實(shí)施了有并行的糾正措施？）對(duì)潛在的不符合是否分析了原因？是否采取了有效的預(yù)防措施 ？）是否對(duì)糾正措施和預(yù)防措施進(jìn)行過(guò)有效性評(píng)價(jià)？在體系主管部門(mén)、能源管理部門(mén)和各部門(mén)進(jìn)行審核 記錄控制）記錄表格設(shè)計(jì)是否適用？）記錄表格填寫(xiě)是否符合要求？）記錄的管理是否符合要求？對(duì)主控部門(mén)進(jìn)行審核；在各部門(mén)結(jié)合對(duì)管理過(guò)程的審核；審核記錄的管理 管理評(píng)審）上次管理評(píng)審的措施落實(shí)情況如何？）本年度管理評(píng)審有何打算？到現(xiàn)場(chǎng)查看落實(shí)效果注：該檢查表只是部分檢查內(nèi)容和方式的示例，根據(jù)公共機(jī)構(gòu)的具體情況，各單位檢查表的具體內(nèi)容會(huì)各有重點(diǎn)和差異。檢查表主要是解決查什么和如何查的問(wèn)題，是內(nèi)審員對(duì)各自分工審核的內(nèi)容進(jìn)行的審核規(guī)劃。內(nèi)審計(jì)劃示例見(jiàn)表。內(nèi)審方案要確保內(nèi)審覆蓋了本單位與能源管理體系有關(guān)的所有區(qū)域和部門(mén)，覆蓋了能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。（一）前期策劃準(zhǔn)備. 編制內(nèi)審方案和計(jì)劃公共機(jī)構(gòu)結(jié)合預(yù)定的能源管理體系安排，根據(jù)本單位重點(diǎn)用能過(guò)程和區(qū)域的運(yùn)行現(xiàn)狀、重點(diǎn)耗能設(shè)備的分布情況及能源使用的重要性、以往的審核結(jié)果等情況，制定內(nèi)審方案和計(jì)劃。二、內(nèi)審的流程內(nèi)審前要確定審核的目的、依據(jù)準(zhǔn)則和范圍，在審核組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，內(nèi)審組成員按規(guī)定的程序和審核方法實(shí)施審核，通過(guò)座談、查記錄、看現(xiàn)場(chǎng)、驗(yàn)證等方式獲取體系運(yùn)行的有效證據(jù)。公共機(jī)構(gòu)能源管理體系內(nèi)審員需要接受《能源管理體系 要求》（ ）的合格培訓(xùn)，并掌握基本的內(nèi)審技巧，具備內(nèi)部審核所需的全部知識(shí)。內(nèi)審員可以是單位內(nèi)部具有內(nèi)審資格的人員，也可以由公共機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)外部具有相應(yīng)資格的人員。內(nèi)審一年至少實(shí)施一次，兩次內(nèi)審間隔最多不超過(guò)十二個(gè)月。內(nèi)審與監(jiān)測(cè)的區(qū)別如表所示。第三節(jié) 能源管理體系的內(nèi)部審核內(nèi)部審核（簡(jiǎn)稱(chēng)內(nèi)審）是指公共機(jī)構(gòu)定期對(duì)本單位能源管理體系運(yùn)行狀況進(jìn)行全方位評(píng)價(jià)的過(guò)程。、第三方評(píng)價(jià)。公共機(jī)構(gòu)宜在內(nèi)部制定相應(yīng)的規(guī)章制度，確保定期評(píng)價(jià)工作得以實(shí)施。一般包括：設(shè)備設(shè)施能效評(píng)估，文件和記錄審查，能耗數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，現(xiàn)場(chǎng)檢查等；、評(píng)價(jià)頻次。示例見(jiàn)表表 合規(guī)性評(píng)價(jià)涉及的法律法規(guī)、政策列表優(yōu)先順序類(lèi)別名稱(chēng)級(jí)國(guó)家法律《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》《中華人民共和國(guó)可再生能源法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》...... ...... ...... ......級(jí)國(guó)務(wù)院法規(guī)《公共機(jī)構(gòu)節(jié)能條例》級(jí)地方性法規(guī)例如：《天津市公共機(jī)構(gòu)節(jié)能辦法》......注級(jí)為最高級(jí)，應(yīng)優(yōu)先滿(mǎn)足等級(jí)高的法律、法規(guī)、條例。合規(guī)性評(píng)價(jià)可針對(duì)多項(xiàng)或單項(xiàng)法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)或其他要求進(jìn)行。表 單位辦公樓供暖系統(tǒng)改造前后對(duì)照表示例改造前大樓用暖相關(guān)信息記錄表年度月份日期供暖面積室內(nèi)平均溫度蒸汽耗量(）冷凝水回收率房間舒適性供暖噪聲排空冷熱不均較大排空同上較大排空同上較大改造后大樓用暖相關(guān)信息記錄表年度月份日期供暖面積室內(nèi)平均溫度蒸汽耗量(）冷凝水回收率房間舒適性供暖噪聲溫度恒定較小同上較小同上較小第二節(jié) 合規(guī)性評(píng)價(jià)公共機(jī)構(gòu)開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)，評(píng)估本單位遵守相關(guān)的節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的情況，并充分利用合規(guī)性評(píng)價(jià)的信息和結(jié)果，適時(shí)調(diào)整目標(biāo)、指標(biāo)和運(yùn)行控制要求，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。對(duì)能源績(jī)效中的重大偏差要予以重點(diǎn)研究，采取應(yīng)對(duì)措施，并保持相關(guān)記錄。. 開(kāi)展分析。監(jiān)測(cè)和分析工作的職責(zé)可具體細(xì)化到不同部門(mén)、同一部門(mén)的不同崗位，制定實(shí)施監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)的控制程序，確保監(jiān)測(cè)設(shè)備提供的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、可重現(xiàn)。公共機(jī)構(gòu)還需確定適當(dāng)?shù)谋O(jiān)測(cè)頻次。監(jiān)測(cè)的方式由公共機(jī)構(gòu)自行決定，要充分利用計(jì)量器具。在明確監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)的對(duì)象、范圍和內(nèi)容后，依據(jù)本單位的規(guī)模、用能復(fù)雜程度、財(cái)政能力等情況以及對(duì)能源管理的目標(biāo)要求，制定監(jiān)測(cè)計(jì)劃。公共機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)測(cè)設(shè)備、計(jì)量器具的配置情況，可自行或委托專(zhuān)業(yè)人員確定本單位范圍內(nèi)的能源使用類(lèi)型（如電力、燃煤、燃油等能源）、各類(lèi)能源消耗設(shè)備設(shè)施的范圍、以及該范圍內(nèi)應(yīng)監(jiān)測(cè)的內(nèi)容。二、監(jiān)測(cè)和分析的步驟公共機(jī)構(gòu)需持續(xù)開(kāi)展與能耗有關(guān)參數(shù)的監(jiān)測(cè)與分析。. 根據(jù)確定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，分析節(jié)能效果，與預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，評(píng)價(jià)能源績(jī)效，并確定能源績(jī)效如何通過(guò)行動(dòng)得到改進(jìn)等。. 與主要能源使用相關(guān)的變量，如人員意識(shí)或技術(shù)素養(yǎng)、環(huán)境溫度、行為活動(dòng)影響等。監(jiān)測(cè)的主要內(nèi)容可包括：. 本單位當(dāng)前能源消耗種類(lèi)、來(lái)源等。當(dāng)主要用能設(shè)備和區(qū)域發(fā)生變化時(shí)，要對(duì)監(jiān)測(cè)范圍進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。第六章 監(jiān)督與改進(jìn)第一節(jié) 監(jiān)測(cè)重要能耗數(shù)據(jù)在能源管理體系運(yùn)行過(guò)程中，公共機(jī)構(gòu)通過(guò)監(jiān)測(cè)和分析重要能耗數(shù)據(jù)，可以判斷本單位能源管理體系的運(yùn)行情況和實(shí)施效果，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，為持續(xù)改進(jìn)提供相關(guān)記錄和參考數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程管理控制。如：某單位為了展示對(duì)節(jié)約能源的貢獻(xiàn)，對(duì)外界定期公布本單位能源績(jī)效等。如需外部交流，可編制外部交流計(jì)劃。被動(dòng)交流包括：接受并及時(shí)處理節(jié)能相關(guān)監(jiān)督檢查部門(mén)反饋的信息；按照要求定期報(bào)送能耗狀況等。外部信息交流分為主動(dòng)交流和被動(dòng)交流。內(nèi)部信息溝通要實(shí)現(xiàn)有效的雙向溝通，要充分鼓勵(lì)本單位工作人員、外包物業(yè)服務(wù)人員及提供設(shè)備設(shè)施維護(hù)服務(wù)的外部人員等，對(duì)能源績(jī)效的改進(jìn)提出有益的意見(jiàn)和建議。內(nèi)部信息溝通的具體內(nèi)容包括： 、能源方針；、適用的法律法規(guī)等要求及其更新、執(zhí)行的情況； 、能源使用和能源消耗識(shí)別、評(píng)價(jià)結(jié)果； 、能源績(jī)效參數(shù)；、能源目標(biāo)指標(biāo)、能源管理方案的實(shí)施情況及效果；、能源管理技術(shù)或管理經(jīng)驗(yàn)；、對(duì)能源績(jī)效的關(guān)鍵特性進(jìn)行定期檢查、測(cè)量和分析的結(jié)果；、能源管理體系運(yùn)行情況，內(nèi)部審核和管理評(píng)審的結(jié)果； 、不符合及糾正預(yù)防措施實(shí)施效果；、其他信息。第五節(jié) 內(nèi)部信息溝通與外部信息交流為能夠反映能源利用和管理過(guò)程中各類(lèi)信息的全面性、正確性、可靠性、及時(shí)性，以及信息處理的有效性，以期達(dá)到最佳的節(jié)能效果，公共機(jī)構(gòu)在實(shí)施能源管理體系過(guò)程中，需要建立能源管理信息溝通機(jī)制，包括內(nèi)部信息溝通和外部信息交流。（）執(zhí)行層應(yīng)掌握崗位知識(shí)、技能，相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)要求、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求等（）內(nèi)審員應(yīng)掌握能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)和本單位體系文件，能源管理和能源利用的相關(guān)知識(shí)等。、評(píng)價(jià)內(nèi)容（）決策層應(yīng)了解能源管理手冊(cè)、與職責(zé)相關(guān)的程序文件要求、管理職責(zé)等。綜合評(píng)價(jià)培訓(xùn)后人員能力提升的效果，并做好必要的記錄，作為下一階段開(kāi)展培訓(xùn)、宣傳等工作規(guī)劃的前提。（）保存教育、培訓(xùn)的相關(guān)記錄。（）實(shí)施培訓(xùn)。（）制定培訓(xùn)計(jì)劃。