公司期貨套期保值內(nèi)部控制制度(參考版)
2025-04-18 01:24本頁(yè)面
【正文】 電話紀(jì)錄人簽字：□電話授權(quán)□□ 授權(quán)委托人經(jīng)過(guò)何種授權(quán) □□合聯(lián)系電話申請(qǐng)（審批）表 附件3：圖管理期 檔案管理員★★★★ 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督員★★部經(jīng)理★ ★★評(píng)估監(jiān)控確認(rèn) 批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程成交 頁(yè)共22 報(bào)告總經(jīng)理出具評(píng)價(jià)報(bào)告 交易確認(rèn) 資金調(diào)撥員進(jìn)行資金收付 是總經(jīng)理審批否 寧夏英力特化工股份有限公司期貨業(yè)務(wù)流程附件1： 日第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)后執(zhí)行。月25本制度自2011第六十四條 第十三章 當(dāng)期貨行情出現(xiàn)不利于套保的單邊行情時(shí)，在實(shí)物交割以前企業(yè)有可能出現(xiàn)浮虧甚至巨額浮虧時(shí)，按原先的套保方案實(shí)施。第六十二條 如本地發(fā)生停電，計(jì)算機(jī)及企業(yè)網(wǎng)絡(luò)故障使交易不能正常進(jìn)行時(shí)及時(shí)啟用備用無(wú)線網(wǎng)絡(luò)的筆記本電腦。第六十條 經(jīng)批準(zhǔn)后的期貨套保業(yè)務(wù)，如遇國(guó)家政策、市場(chǎng)發(fā)生重大變化等原因，導(dǎo)致繼續(xù)進(jìn)行該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有顯著增加并可能引發(fā)重大損失時(shí)，應(yīng)按權(quán)限及時(shí)主動(dòng)報(bào)告，并在最短時(shí)間內(nèi)平倉(cāng)或鎖倉(cāng)。第十二章應(yīng)急處理預(yù)案控制制度 （三）在每年度結(jié)束后三十日內(nèi)完成年度合規(guī)檢查，將合規(guī)檢查報(bào)告上報(bào)公司總經(jīng)理。 （一）在每季度結(jié)束后十日內(nèi)完成季度合規(guī)檢查，將合規(guī)檢查報(bào)告上報(bào)公司總經(jīng)理。合規(guī)管理員按以下時(shí)間要求進(jìn)行境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)合規(guī)檢查：（五）根據(jù)監(jiān)管政策的變化，對(duì)公司的期貨業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度提出相應(yīng)的修改意見(jiàn)；（四）檢查相關(guān)建議措施的落實(shí)情況；（三）定期審查交易部門的相關(guān)業(yè)務(wù)記錄，定期審查公司境內(nèi)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度的設(shè)計(jì)與執(zhí)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)期貨業(yè)務(wù)管理中存在的內(nèi)控缺陷，提出改進(jìn)意見(jiàn)并報(bào)告；（二）監(jiān)督公司執(zhí)行內(nèi)部期貨業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度；（一）監(jiān)督公司遵守有關(guān)期貨的法律、法規(guī)及政策；公司合規(guī)管理員主要職責(zé)包括：第五十六條 對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。 第五十五條 合規(guī)管理員要求有豐富的經(jīng)濟(jì)及管理經(jīng)驗(yàn)、良好的職業(yè)道德，熟悉期貨方面的法律、法規(guī)。公司審計(jì)監(jiān)察部設(shè)合規(guī)管理員一名，由審計(jì)監(jiān)察部部長(zhǎng)兼任。第十一章監(jiān)督檢查制度第五十三條 公司期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員不得泄露本公司的套期保值方案、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等與公司期貨交易有關(guān)的信息。第五十一條 公司對(duì)期貨業(yè)務(wù)開戶文件、授權(quán)文件等檔案應(yīng)保存至少15公司對(duì)期貨套期保值的交易原始資料、結(jié)第九章檔案管理制度第四十八條 交易員應(yīng)每日與結(jié)算員核對(duì)交易成交單、套保資金帳戶交易保證金和清算準(zhǔn)備金余額和套保頭寸，防止出現(xiàn)透支開倉(cāng)，或被交易所強(qiáng)制平倉(cāng)的情況發(fā)生。套保資金帳戶如出現(xiàn)盈余，帳戶金額連續(xù)5公司套保業(yè)務(wù)實(shí)行每日內(nèi)部報(bào)告制度。第八章報(bào)告制度 公司設(shè)立符合要求的交易、通訊及信息服務(wù)設(shè)施系統(tǒng)，保證交易系統(tǒng)的正常運(yùn)行，確保交易工作正常開展。第四十四條 第四十三條 應(yīng)合理選擇保值月份，避免市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。第四十二條 （二）當(dāng)發(fā)生屬于公司交易員過(guò)錯(cuò)的錯(cuò)單時(shí)，須履行公司報(bào)告制度，再由交易員采取相應(yīng)的指令，相應(yīng)的交易指令要求能消除或盡可能減小錯(cuò)單對(duì)公司造成的損失。（一）當(dāng)發(fā)生屬期貨經(jīng)紀(jì)公司過(guò)錯(cuò)的錯(cuò)單時(shí)：由交易員通知期貨經(jīng)紀(jì)公司，并由期貨經(jīng)紀(jì)公司及時(shí)采取相應(yīng)錯(cuò)單處理措施，再向期貨經(jīng)紀(jì)公司追償產(chǎn)生的直接損失；公司交易錯(cuò)單處理程序： 2. （二）風(fēng)險(xiǎn)處理程序：幣時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理員應(yīng)立即將詳細(xì)情況向公司董事會(huì)報(bào)告，由證券部在2（6）公司期貨頭寸的風(fēng)險(xiǎn)狀況影響到套期保值過(guò)程的正常進(jìn)行； （4）公司的具體保值方案不符合有關(guān)規(guī)定； （2）期貨業(yè)務(wù)有關(guān)人員違反風(fēng)險(xiǎn)管理政策和風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序； 2. 交易員應(yīng)立即報(bào)告部門主管和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督員；當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生異常波動(dòng)的情況時(shí)，期貨部和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督員應(yīng)立即報(bào)告總經(jīng)理。 第四十條 公司建立專用風(fēng)險(xiǎn)保證金賬戶，用于保證當(dāng)套期保
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