公司期貨套期保值內(nèi)部控制制度(已改無(wú)錯(cuò)字)
2023-05-16 01:24:19 本頁(yè)面
【正文】 第五十條公司對(duì)期貨業(yè)務(wù)開(kāi)戶文件、授權(quán)文件等檔案應(yīng)保存至少15年。 第十章保密制度 第五十一條公司期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)遵守公司的保密制度。 第五十二條公司期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員不得泄露本公司的套期保值方案、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等與公司期貨交易有關(guān)的信息。 第五十三條公司期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員及其他因工作關(guān)系接觸到與公司期貨交易有關(guān)的信息的工作人員，負(fù)有嚴(yán)格保密的責(zé)任和義務(wù)，由個(gè)人原因造成信息泄露并產(chǎn)生的任何不良后果由當(dāng)事人負(fù)全部責(zé)任，同時(shí)公司將嚴(yán)厲追究當(dāng)事人責(zé)任。 第十一章監(jiān)督檢查制度 第五十四條公司審計(jì)監(jiān)察部設(shè)合規(guī)管理員一名，由審計(jì)監(jiān)察部部長(zhǎng)兼任。具體負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)。合規(guī)管理員要求有豐富的經(jīng)濟(jì)及管理經(jīng)驗(yàn)、良好的職業(yè)道德，熟悉期貨方面的法律、法規(guī)。 第五十五條公司合規(guī)管理員獨(dú)立于公司期貨部，直接 對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。 第五十六條公司合規(guī)管理員通過(guò)合規(guī)檢查工作，協(xié)助公司總經(jīng)理監(jiān)督期貨業(yè)務(wù)人員嚴(yán)格遵守有關(guān)期貨的法律法規(guī)和執(zhí)行公司內(nèi)部期貨業(yè)務(wù)管理制度。 第五十七條公司合規(guī)管理員主要職責(zé)包括： （一）監(jiān)督公司遵守有關(guān)期貨的法律、法規(guī)及政策； （二）監(jiān)督公司執(zhí)行內(nèi)部期貨業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度； （三）定期審查交易部門的相關(guān)業(yè)務(wù)記錄，定期審查公司境內(nèi)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度的設(shè)計(jì)與執(zhí)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)期貨業(yè)務(wù)管理中存在的內(nèi)控缺陷，提出改進(jìn)意見(jiàn)并報(bào)告； （四）檢查相關(guān)建議措施的落實(shí)情況； （五）根據(jù)監(jiān)管政策的變化，對(duì)公司的期貨業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度提出相應(yīng)的修改意見(jiàn)； 第五十八條合規(guī)管理員按以下時(shí)間要求進(jìn)行境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)合規(guī)檢查： （一）在每季度結(jié)束后十日內(nèi)完成季度合規(guī)檢查，將合規(guī)檢查報(bào)告上報(bào)公司總經(jīng)理。 （二）在上半年結(jié)束后二十日內(nèi)完成上半年合規(guī)檢查，將合規(guī)檢查報(bào)告上報(bào)公司總經(jīng)理。 （三）在每年度結(jié)束后三十日內(nèi)完成年度合規(guī)檢查，將合規(guī)檢查報(bào)告上報(bào)公司總經(jīng)理。 第十二章應(yīng)急處理預(yù)案控制制度 第五十九條經(jīng)批準(zhǔn)后的期貨套保業(yè)務(wù)，如遇國(guó)家政策、市場(chǎng)發(fā)生重大變化等原因，導(dǎo)致繼續(xù)進(jìn)行該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有顯著增加并可能引發(fā)重大損失時(shí)，應(yīng)按權(quán)限及時(shí)主動(dòng)報(bào)告，并在最短時(shí)間內(nèi)平倉(cāng)或鎖倉(cāng)。 第六十條若遇地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力原因?qū)е碌膿p失按中國(guó)期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)及經(jīng)濟(jì)合同的相關(guān)內(nèi)容處理。 第六十一條如本地發(fā)生停電，計(jì)算機(jī)及企業(yè)網(wǎng)絡(luò)故障使交易不能正常進(jìn)行時(shí)及時(shí)啟用備用無(wú)線網(wǎng)絡(luò)的筆記本電腦。 第六十二條由于生產(chǎn)設(shè)備故障導(dǎo)致不能按時(shí)交割，應(yīng)當(dāng)采取措施及時(shí)平倉(cāng)或組織貨源交割。 第六十三條當(dāng)期貨行情出現(xiàn)不利于套保的單邊行情時(shí)，在實(shí)物交割以前企業(yè)有可能出現(xiàn)浮虧甚至巨額浮虧時(shí)，按原先的套保方案實(shí)施。 第十三章附則 第六十四條本制度有公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第六十五條本制度自2011年8月25日第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)后執(zhí)行。 附件1： 寧夏英力特化工股份有限公司期貨業(yè)務(wù)流程 期貨部制訂方案 否 總經(jīng)理審批 是 交易員下達(dá)交易指令 資金調(diào)撥員進(jìn)行資金收付 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督員對(duì)交易跟蹤監(jiān)控 交易確認(rèn)
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