[工作總結]現(xiàn)代高管審計實施方案指引v(參考版)
2025-04-17 04:08本頁面
【正文】 上述評分中如有得分為1或5的，請在表下方空白處填寫得分原因。***同志任***負責人情況的問卷調查項目分數分布考察對象考察要素考察點1分2分3分4分5分個人綜合能力評價誠信勤勉維護公司的利益，未利用職權為自己或他人謀取利益工作熱情投入、不推卸責任責任心強，有敬業(yè)精神知識結構具有擔當該職務的理論水平和專業(yè)知識不斷進行自我學習和自我提高溝通能力充分有效地與外部單位（保監(jiān)局等）進行溝通能及時將信息反饋給公司分管部門和主管領導能有效地協(xié)調分（支）公司各部門的協(xié)作組織能力重視和員工的溝通，充分提高員工的工作積極性善于與同事協(xié)作，創(chuàng)造和維護良好的工作關系經營管理工作評價開拓市場客戶資源較多,自行開拓業(yè)務能力較強積極推進市場營銷開展多項業(yè)務拓展以及宣傳工作積極尋求業(yè)務新的增長點，持續(xù)性較強內部管理1建立并實施公平、公開的獎懲制度。 如填寫人在當地，則問卷調查統(tǒng)一以紙質形式進行發(fā)放及收回；如填寫人在異地，問卷調查可以以郵件或傳真形式進行發(fā)放及收回。審計程序：通過詢問、向財務部門及辦公室函證方式，對被審計人與公司的未了事項進行清查，重點檢查被審計人有無借款，在外有無其個人簽單的餐費、修理費，其個人使用保管的公司財物、檔案是否歸還，系統(tǒng)權限是否已清理等；2附件： 離任審計民主評議的規(guī)定（試行）在開展離任審計過程中民主評議是其中重要的一個環(huán)節(jié)，為進一步公正、公平地對被審計對象進行客觀的評價，現(xiàn)民主評議的方法規(guī)定如下：：需向分公司部門助理以上人員、分公司本部每個部門關鍵崗位的普通員工、中支公司經營班子及連鎖營銷服務部負責人發(fā)放調查問卷，人數不低于20人； ：需向每位在職員工及分公司職能部門負責人發(fā)放調查問卷。審計程序：通過詢問、查閱歷年內、外部審計報告等方式，了解被審計人任職期間是否存在歷史遺留問題，核查以前年度遺留的風險資產清收情況，并核實處理及消化情況。審計程序：匯總當年內外部審計發(fā)現(xiàn)的問題，及風險管控達標考核情況，核查是否存在影響內部控制的重大問題，是否形成系統(tǒng)性風險，逐一核實是否存在對內外部審計發(fā)現(xiàn)問題整改不徹底等情況。審計程序：根據被審計人的述職報告、分公司的辦公會議紀要、分公司發(fā)文等內容，了解并核實其任期內在完善制度、管理創(chuàng)新方面所做的工作。審計程序：（有待擴充）是否存在修改后臺數據，且無記錄、無審批的情況，是否擅自開發(fā)具有修改正式數據庫數據功能的外掛軟件；是否存在擅自開設、注銷用戶帳號、擅自進行菜單權限變更，是否存在冗余賬號、權限過大、賬號與使用人姓名不符等情況，操作員離職后帳號是否及時清理。（3）是否存在因虛列費用、納稅調整不充分、未按稅法規(guī)定履行代扣代繳義務等原因而受到當地稅務機關查補稅款及處罰的情況。審計程序：（1）核
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