【正文】 例如：重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策 ? 內(nèi)部監(jiān)督：黨組織的主要監(jiān)督方向?yàn)檫`法亂紀(jì)以及內(nèi)部腐敗問(wèn)題，關(guān)注干部對(duì)于紀(jì)律的遵守以及個(gè)人操守問(wèn)題，而內(nèi)審委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)是從對(duì)董事會(huì)和股東會(huì)負(fù)責(zé)的角度對(duì)公司的整體經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督 ? 轉(zhuǎn)變促成：黨組織應(yīng)該作為企業(yè)的轉(zhuǎn)變促成基地，與員工充分溝通，為員工提供充分的培訓(xùn)，提高公司整體的團(tuán)隊(duì)合作度 91 關(guān)于黨委、工會(huì)與職代會(huì)（續(xù)） 2. 工會(huì)： ? 工會(huì)代表列席董事會(huì)，討論企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等重大事項(xiàng) ? 公司在決定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大問(wèn)題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取工會(huì)和職工的意見(jiàn)和建議 3. 職代會(huì)： ? 職工通過(guò)職代會(huì)行使民主權(quán)利 92 民族證券營(yíng)業(yè)部建議管理架構(gòu)圖 總經(jīng)理 樓層客戶服務(wù)員 副總經(jīng)理 貴賓客戶主任 …… 客戶經(jīng)理 A 客戶經(jīng)理 N ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 交易管理員 普通客戶部 ?普通客戶 財(cái)務(wù)部 電腦部 辦公室 資金管理員 貴賓服務(wù)區(qū) 信息研發(fā)部 大廳咨詢員 交易大廳服務(wù)區(qū) 貴賓客戶部 普通客戶主任 93 民族證券營(yíng)業(yè)部建議管理架構(gòu)圖說(shuō)明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵一位副總經(jīng)理 ? 副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)貴賓客戶部、普通客戶部和信息研發(fā)部的管理 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵貴賓客戶部，下設(shè)若干客戶經(jīng)理 ? 貴賓客戶部的主要工作如下：貴賓級(jí)客戶的爭(zhēng)取、對(duì)貴賓級(jí)客戶進(jìn)行關(guān)系管理以及促進(jìn)交易量提升等 ? 客戶經(jīng)理主要進(jìn)行各類客戶的爭(zhēng)取，對(duì)貴賓客戶進(jìn)行管理管理，將普通客戶推薦至普通客戶部 ? 每一個(gè)樓層設(shè)臵樓層客戶服務(wù)員，為貴賓客戶提供報(bào)單、簡(jiǎn)單咨詢等附加服務(wù) 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵普通客戶部，普通客戶部設(shè)交易管理員 ? 交易管理員對(duì)普通客戶提供開(kāi)戶、報(bào)單等基本服務(wù) 信息研發(fā)部設(shè)大廳咨詢員 ? 大廳咨詢員在交易過(guò)程中為普通客戶提供實(shí)時(shí)的咨詢 94 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 目錄 95 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 －關(guān)于按照客戶類別進(jìn)行部門設(shè)臵 ? 根據(jù)行業(yè)最佳實(shí)踐的分析，部分券商業(yè)務(wù)部門的組織架構(gòu)是按照客戶類別進(jìn)行設(shè)臵，如美林證券分為公司與機(jī)構(gòu)客戶部與私人客戶部，嘉信證券分為機(jī)構(gòu)服務(wù)部和零售服務(wù)部 ? 民族如果按照這樣的設(shè)臵原則，則總部組織架構(gòu)的概圖如下： 總裁 副總裁 副總裁 副總裁 公司與機(jī)構(gòu)客戶部 私人客戶部 支持、服務(wù)部門 企業(yè) 企業(yè) 企業(yè)企業(yè) 97 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 －關(guān)于按照客戶類別進(jìn)行部門設(shè)臵（續(xù)） ? 在我們建議的民族證券的組織架構(gòu)設(shè)臵方案中未采取此種做法，主要考慮點(diǎn)如下： 1) 此種設(shè)臵需要建立在對(duì)于客戶進(jìn)行了充分分析，同時(shí)有多年的按照客戶分類進(jìn)行管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，目前民族的實(shí)際情況還沒(méi)有達(dá)到相應(yīng)的要求 2) 根據(jù)客戶類別設(shè)臵部門要求公司在各項(xiàng)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力均很高，這樣才能滿足客戶的多樣化的需求，民族證券需要在較長(zhǎng)時(shí)間后才能達(dá)到相應(yīng)的要求 3) 結(jié)合民族的實(shí)際情況，對(duì)于營(yíng)業(yè)部參考了此種做法，根據(jù)不同的客戶類別來(lái)進(jìn)行有針對(duì)性的管理 98 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 －關(guān)于培訓(xùn)中心 ? 國(guó)內(nèi)部分上市公司、證券公司將培訓(xùn)中心單列，而在民族證券的組織架構(gòu)方案中則將培訓(xùn)中心臵于人力資源部?jī)?nèi)部，主要考慮點(diǎn)如下： 1) 培訓(xùn)是人力資源管理中的一項(xiàng)功能塊，與招聘、提升、績(jī)效考核等共同組成人力資源管理系統(tǒng)，如果單獨(dú)設(shè)立培訓(xùn)中心，不易于增加培訓(xùn)與其他人力資源管理功能塊的協(xié)同效應(yīng) 2) 目前公司的培訓(xùn)工作尚處于起步階段，人員、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)課程、培訓(xùn)供應(yīng)商等軟硬件設(shè)施的現(xiàn)狀均不宜以獨(dú)立的部門來(lái)進(jìn)行運(yùn)作 99 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 －關(guān)于稽核監(jiān)察部 國(guó)內(nèi)證券公司關(guān)于稽核監(jiān)察部（或內(nèi)審部）的設(shè)臵有兩種做法：一種是歸于監(jiān)事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，另一種是歸于董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，在民族證券的組織架構(gòu)設(shè)臵方案中采取了后者，原因如下： 1) 民族證券的內(nèi)控體系采取了多級(jí)、立體的結(jié)構(gòu)： ? 股東會(huì)層設(shè)臵監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層監(jiān)控 ? 董事會(huì)層設(shè)臵監(jiān)察委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對(duì)經(jīng)營(yíng)層監(jiān)控 ? 經(jīng)營(yíng)層內(nèi)部設(shè)臵風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)決策小組進(jìn)行自身風(fēng)險(xiǎn)防范 2) 稽核監(jiān)察部的職能是監(jiān)控經(jīng)營(yíng)層的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，此職能要求其向董事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，如果將稽核監(jiān)察部設(shè)臵于監(jiān)事會(huì)，則對(duì)于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)控會(huì)直接上報(bào)到監(jiān)事會(huì)，跳過(guò)了董事會(huì)對(duì)于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)控，削弱了董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)的功能 100 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 目錄 101 組織架構(gòu)調(diào)整將會(huì)涉及的現(xiàn)有部門 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 總裁 咨詢委員會(huì) 辦 公 室 人力資源部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 資金營(yíng)運(yùn)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財(cái)部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營(yíng)業(yè)部 北京和平里證券營(yíng)業(yè)部 上海證券營(yíng)業(yè)部 天津證券營(yíng)業(yè)部 深圳證券營(yíng)業(yè)部 北京證券營(yíng)業(yè)部 沈陽(yáng)證券營(yíng)業(yè)部 長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部 通化證券營(yíng)業(yè)部 哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部 吉首證券營(yíng)業(yè)部 南京證券營(yíng)業(yè)部 電腦管理部 投資銀行三部 投資銀行一部 投資銀行二部 注： 為調(diào)整將會(huì)涉及的部門 網(wǎng)上交易部 呼叫中心 102 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 影響的部門 原先定位和職能 調(diào)整后的定位和職能 組織架構(gòu)改進(jìn)的作用 董事會(huì)、咨詢委員會(huì) 經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu) 進(jìn)一步明確了董事會(huì)的職能及與經(jīng)營(yíng)層的分工 增設(shè)了相關(guān)專業(yè)委員會(huì) 加強(qiáng)了董事會(huì)的決策職能，提高了決策的專業(yè)性 辦公室 承擔(dān)除電腦類物品的采購(gòu)功能，電腦類采購(gòu)則由電腦部承擔(dān) 公司所有采購(gòu)均由辦公室進(jìn)行，電腦設(shè)備的采購(gòu)由辦公室和電腦部組成項(xiàng)目小組共同進(jìn)行，結(jié)果報(bào)采購(gòu)委員會(huì) 統(tǒng)一了公司采購(gòu)，提高了采購(gòu)的專業(yè)性，降低了費(fèi)用 資金營(yíng)運(yùn)部 資金運(yùn)營(yíng)和資金清算 集中于資金運(yùn)營(yíng)功能，而清算功能則由清算中心承擔(dān) 有利于公司對(duì)于客戶保證金的管理，同時(shí)提高資金運(yùn)營(yíng)的專業(yè)性 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析、境界業(yè)務(wù)年檢等工作 全面進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理和支持，如制定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行等 提高了公司總部對(duì)于營(yíng)業(yè)部的支持和監(jiān)控 103 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較（續(xù)） 組織架構(gòu) 原先定位和職能 調(diào)整后的定位和職能 組織架構(gòu)改進(jìn)的作用 投資銀行部 分為三個(gè)獨(dú)立的部門 合并為投資銀行總部，部門內(nèi)部可以分為若干個(gè)項(xiàng)目組，在確保協(xié)作的前提下保持一定程度的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng) 在公司投行業(yè)務(wù)尚未大規(guī)模擴(kuò)展的現(xiàn)狀下，整合有效資源，提高資源利用率 投資理財(cái)部 分上海和北京兩個(gè)分中心進(jìn)行投資理財(cái) 由公司總部統(tǒng)一管理，下設(shè)地區(qū)理財(cái)中心 加強(qiáng)了資源的統(tǒng)一調(diào)度，提高了協(xié)同效應(yīng) 104 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較（續(xù)） 組織架構(gòu) 原先定位和職能 調(diào)整后的定位和職能 組織架構(gòu)改進(jìn)的作用 資產(chǎn)管理部 受到公司改制的影響，定位有待明確 在公司轉(zhuǎn)制后，不再納入民族證券的部門設(shè)臵范圍 符合 《 證券公司管理辦法 》 中關(guān)于證券公司不得從事實(shí)業(yè)的規(guī)定 呼叫中心 主要為北京客戶提供服務(wù) 由市場(chǎng)與客戶服務(wù)部進(jìn)行管理，服務(wù)于公司整體客戶管理 提高了資源的有效利用，加強(qiáng)了客戶關(guān)系管理 網(wǎng)上交易部 網(wǎng)交部是一個(gè)業(yè)務(wù)部門，承擔(dān)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展和技術(shù)支持的雙重功能 網(wǎng)上交易部的業(yè)務(wù)拓展功能分解至各個(gè)營(yíng)業(yè)部完成，自身從事制定網(wǎng)上交易規(guī)劃以及技術(shù)支持等工作 有利于公司對(duì)于網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)進(jìn)行整體支持； 有利于公司網(wǎng)上交易的迅速、大面積的發(fā)展 。例如： 在返傭方面對(duì)下屬營(yíng)業(yè)部缺乏控制，完全由營(yíng)業(yè)部對(duì)返傭比例作設(shè)定與調(diào)整 ， 帶來(lái)了一定的風(fēng)險(xiǎn) 定義 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 和各 營(yíng)業(yè)部 的職能以及相互間的 關(guān)系。監(jiān)察委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負(fù)責(zé)人，監(jiān)察委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士 2. 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的主要職能是： 1) 制定公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略 2) 監(jiān)督、核實(shí)公司重大投資決策 企業(yè) 企業(yè) 企業(yè)企業(yè) 16 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 3. 審計(jì)委員會(huì)的主要職能是： 1) 檢查公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序 2) 與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流 3) 對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員及其工作進(jìn)行考核 4) 對(duì)公司的內(nèi)部控制進(jìn)行考核 5) 檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險(xiǎn) 6) 檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況 17 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 4. 提名委員會(huì)的主要職能是： 1) 分析董事會(huì)構(gòu)成情況，明確對(duì)董事的要求 2) 制定董事選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序 3) 廣泛搜尋合格的董事候選人 4) 對(duì)股東、監(jiān)事會(huì)提名的董事候選人進(jìn)行形式審核 5) 確定董事候選人提交股東大會(huì)表決 18 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 5. 薪酬與考核委員會(huì)的主要職能是： 1) 負(fù)責(zé)制定董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核 2) 負(fù)責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案 6. 各專門委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見(jiàn) 19 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 對(duì)民族證券組織架構(gòu)的啟示 1. 在董事會(huì)與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責(zé)分工 ? 董事會(huì)：公司決策機(jī)構(gòu) ? 經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機(jī)構(gòu) 2. 董事會(huì)應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，委員會(huì)是非常有效的決策形式 3. 在董事會(huì)下建立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)不僅能夠提高決策、風(fēng)險(xiǎn)控制的專業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件 ? 董事會(huì)層次設(shè)臵：薪酬與考核委員會(huì)、監(jiān)察委員會(huì)和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 4. 建立符合法律規(guī)定的獨(dú)立董事制度 20 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 21 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響 核心 競(jìng)爭(zhēng)力 戰(zhàn)略目標(biāo) 關(guān)鍵績(jī)效 指標(biāo) 驅(qū)動(dòng)因素 企業(yè)使命 價(jià)值觀 “理解客戶的機(jī)會(huì)與需求，向客戶提供各種金融工具和個(gè)性化服務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益” ?客戶至上 ?開(kāi)拓創(chuàng)新 ?誠(chéng)實(shí)守信 企業(yè)愿景 “成為客戶、股東和員工最可信賴及滿意的綜合券商” ?規(guī)范穩(wěn)健 ?團(tuán)結(jié)協(xié)作 專業(yè)化的個(gè)性服務(wù) 規(guī)范的