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民族國(guó)際信托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)變革項(xiàng)目組織架構(gòu)設(shè)置建議書(shū)(參考版)

2025-05-29 18:43本頁(yè)面
  

【正文】 例如:重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策 ? 內(nèi)部監(jiān)督:黨組織的主要監(jiān)督方向?yàn)檫`法亂紀(jì)以及內(nèi)部腐敗問(wèn)題,關(guān)注干部對(duì)于紀(jì)律的遵守以及個(gè)人操守問(wèn)題,而內(nèi)審委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)是從對(duì)董事會(huì)和股東會(huì)負(fù)責(zé)的角度對(duì)公司的整體經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督 ? 轉(zhuǎn)變促成:黨組織應(yīng)該作為企業(yè)的轉(zhuǎn)變促成基地,與員工充分溝通,為員工提供充分的培訓(xùn),提高公司整體的團(tuán)隊(duì)合作度 91 關(guān)于黨委、工會(huì)與職代會(huì)(續(xù)) 2. 工會(huì): ? 工會(huì)代表列席董事會(huì),討論企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等重大事項(xiàng) ? 公司在決定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大問(wèn)題、制定重要的規(guī)章制度時(shí),應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取工會(huì)和職工的意見(jiàn)和建議 3. 職代會(huì): ? 職工通過(guò)職代會(huì)行使民主權(quán)利 92 民族證券營(yíng)業(yè)部建議管理架構(gòu)圖 總經(jīng)理 樓層客戶服務(wù)員 副總經(jīng)理 貴賓客戶主任 …… 客戶經(jīng)理 A 客戶經(jīng)理 N ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 交易管理員 普通客戶部 ?普通客戶 財(cái)務(wù)部 電腦部 辦公室 資金管理員 貴賓服務(wù)區(qū) 信息研發(fā)部 大廳咨詢員 交易大廳服務(wù)區(qū) 貴賓客戶部 普通客戶主任 93 民族證券營(yíng)業(yè)部建議管理架構(gòu)圖說(shuō)明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵一位副總經(jīng)理 ? 副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)貴賓客戶部、普通客戶部和信息研發(fā)部的管理 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵貴賓客戶部,下設(shè)若干客戶經(jīng)理 ? 貴賓客戶部的主要工作如下:貴賓級(jí)客戶的爭(zhēng)取、對(duì)貴賓級(jí)客戶進(jìn)行關(guān)系管理以及促進(jìn)交易量提升等 ? 客戶經(jīng)理主要進(jìn)行各類(lèi)客戶的爭(zhēng)取,對(duì)貴賓客戶進(jìn)行管理管理,將普通客戶推薦至普通客戶部 ? 每一個(gè)樓層設(shè)臵樓層客戶服務(wù)員,為貴賓客戶提供報(bào)單、簡(jiǎn)單咨詢等附加服務(wù) 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵普通客戶部,普通客戶部設(shè)交易管理員 ? 交易管理員對(duì)普通客戶提供開(kāi)戶、報(bào)單等基本服務(wù) 信息研發(fā)部設(shè)大廳咨詢員 ? 大廳咨詢員在交易過(guò)程中為普通客戶提供實(shí)時(shí)的咨詢 94 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 目錄 95 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 -關(guān)于按照客戶類(lèi)別進(jìn)行部門(mén)設(shè)臵 ? 根據(jù)行業(yè)最佳實(shí)踐的分析,部分券商業(yè)務(wù)部門(mén)的組織架構(gòu)是按照客戶類(lèi)別進(jìn)行設(shè)臵,如美林證券分為公司與機(jī)構(gòu)客戶部與私人客戶部,嘉信證券分為機(jī)構(gòu)服務(wù)部和零售服務(wù)部 ? 民族如果按照這樣的設(shè)臵原則,則總部組織架構(gòu)的概圖如下: 總裁 副總裁 副總裁 副總裁 公司與機(jī)構(gòu)客戶部 私人客戶部 支持、服務(wù)部門(mén) 企業(yè) 企業(yè) 企業(yè)企業(yè) 97 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 -關(guān)于按照客戶類(lèi)別進(jìn)行部門(mén)設(shè)臵(續(xù)) ? 在我們建議的民族證券的組織架構(gòu)設(shè)臵方案中未采取此種做法,主要考慮點(diǎn)如下: 1) 此種設(shè)臵需要建立在對(duì)于客戶進(jìn)行了充分分析,同時(shí)有多年的按照客戶分類(lèi)進(jìn)行管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,目前民族的實(shí)際情況還沒(méi)有達(dá)到相應(yīng)的要求 2) 根據(jù)客戶類(lèi)別設(shè)臵部門(mén)要求公司在各項(xiàng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)能力均很高,這樣才能滿足客戶的多樣化的需求,民族證券需要在較長(zhǎng)時(shí)間后才能達(dá)到相應(yīng)的要求 3) 結(jié)合民族的實(shí)際情況,對(duì)于營(yíng)業(yè)部參考了此種做法,根據(jù)不同的客戶類(lèi)別來(lái)進(jìn)行有針對(duì)性的管理 98 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 -關(guān)于培訓(xùn)中心 ? 國(guó)內(nèi)部分上市公司、證券公司將培訓(xùn)中心單列,而在民族證券的組織架構(gòu)方案中則將培訓(xùn)中心臵于人力資源部?jī)?nèi)部,主要考慮點(diǎn)如下: 1) 培訓(xùn)是人力資源管理中的一項(xiàng)功能塊,與招聘、提升、績(jī)效考核等共同組成人力資源管理系統(tǒng),如果單獨(dú)設(shè)立培訓(xùn)中心,不易于增加培訓(xùn)與其他人力資源管理功能塊的協(xié)同效應(yīng) 2) 目前公司的培訓(xùn)工作尚處于起步階段,人員、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)課程、培訓(xùn)供應(yīng)商等軟硬件設(shè)施的現(xiàn)狀均不宜以獨(dú)立的部門(mén)來(lái)進(jìn)行運(yùn)作 99 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 -關(guān)于稽核監(jiān)察部 國(guó)內(nèi)證券公司關(guān)于稽核監(jiān)察部(或內(nèi)審部)的設(shè)臵有兩種做法:一種是歸于監(jiān)事會(huì)領(lǐng)導(dǎo),另一種是歸于董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo),在民族證券的組織架構(gòu)設(shè)臵方案中采取了后者,原因如下: 1) 民族證券的內(nèi)控體系采取了多級(jí)、立體的結(jié)構(gòu): ? 股東會(huì)層設(shè)臵監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層監(jiān)控 ? 董事會(huì)層設(shè)臵監(jiān)察委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對(duì)經(jīng)營(yíng)層監(jiān)控 ? 經(jīng)營(yíng)層內(nèi)部設(shè)臵風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)決策小組進(jìn)行自身風(fēng)險(xiǎn)防范 2) 稽核監(jiān)察部的職能是監(jiān)控經(jīng)營(yíng)層的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),此職能要求其向董事會(huì)進(jìn)行匯報(bào),如果將稽核監(jiān)察部設(shè)臵于監(jiān)事會(huì),則對(duì)于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)控會(huì)直接上報(bào)到監(jiān)事會(huì),跳過(guò)了董事會(huì)對(duì)于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)控,削弱了董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)的功能 100 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 目錄 101 組織架構(gòu)調(diào)整將會(huì)涉及的現(xiàn)有部門(mén) 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 總裁 咨詢委員會(huì) 辦 公 室 人力資源部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 資金營(yíng)運(yùn)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財(cái)部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營(yíng)業(yè)部 北京和平里證券營(yíng)業(yè)部 上海證券營(yíng)業(yè)部 天津證券營(yíng)業(yè)部 深圳證券營(yíng)業(yè)部 北京證券營(yíng)業(yè)部 沈陽(yáng)證券營(yíng)業(yè)部 長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部 通化證券營(yíng)業(yè)部 哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部 吉首證券營(yíng)業(yè)部 南京證券營(yíng)業(yè)部 電腦管理部 投資銀行三部 投資銀行一部 投資銀行二部 注: 為調(diào)整將會(huì)涉及的部門(mén) 網(wǎng)上交易部 呼叫中心 102 相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 影響的部門(mén) 原先定位和職能 調(diào)整后的定位和職能 組織架構(gòu)改進(jìn)的作用 董事會(huì)、咨詢委員會(huì) 經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu) 進(jìn)一步明確了董事會(huì)的職能及與經(jīng)營(yíng)層的分工 增設(shè)了相關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì) 加強(qiáng)了董事會(huì)的決策職能,提高了決策的專(zhuān)業(yè)性 辦公室 承擔(dān)除電腦類(lèi)物品的采購(gòu)功能,電腦類(lèi)采購(gòu)則由電腦部承擔(dān) 公司所有采購(gòu)均由辦公室進(jìn)行,電腦設(shè)備的采購(gòu)由辦公室和電腦部組成項(xiàng)目小組共同進(jìn)行,結(jié)果報(bào)采購(gòu)委員會(huì) 統(tǒng)一了公司采購(gòu),提高了采購(gòu)的專(zhuān)業(yè)性,降低了費(fèi)用 資金營(yíng)運(yùn)部 資金運(yùn)營(yíng)和資金清算 集中于資金運(yùn)營(yíng)功能,而清算功能則由清算中心承擔(dān) 有利于公司對(duì)于客戶保證金的管理,同時(shí)提高資金運(yùn)營(yíng)的專(zhuān)業(yè)性 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析、境界業(yè)務(wù)年檢等工作 全面進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理和支持,如制定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行等 提高了公司總部對(duì)于營(yíng)業(yè)部的支持和監(jiān)控 103 相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較(續(xù)) 組織架構(gòu) 原先定位和職能 調(diào)整后的定位和職能 組織架構(gòu)改進(jìn)的作用 投資銀行部 分為三個(gè)獨(dú)立的部門(mén) 合并為投資銀行總部,部門(mén)內(nèi)部可以分為若干個(gè)項(xiàng)目組,在確保協(xié)作的前提下保持一定程度的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng) 在公司投行業(yè)務(wù)尚未大規(guī)模擴(kuò)展的現(xiàn)狀下,整合有效資源,提高資源利用率 投資理財(cái)部 分上海和北京兩個(gè)分中心進(jìn)行投資理財(cái) 由公司總部統(tǒng)一管理,下設(shè)地區(qū)理財(cái)中心 加強(qiáng)了資源的統(tǒng)一調(diào)度,提高了協(xié)同效應(yīng) 104 相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較(續(xù)) 組織架構(gòu) 原先定位和職能 調(diào)整后的定位和職能 組織架構(gòu)改進(jìn)的作用 資產(chǎn)管理部 受到公司改制的影響,定位有待明確 在公司轉(zhuǎn)制后,不再納入民族證券的部門(mén)設(shè)臵范圍 符合 《 證券公司管理辦法 》 中關(guān)于證券公司不得從事實(shí)業(yè)的規(guī)定 呼叫中心 主要為北京客戶提供服務(wù) 由市場(chǎng)與客戶服務(wù)部進(jìn)行管理,服務(wù)于公司整體客戶管理 提高了資源的有效利用,加強(qiáng)了客戶關(guān)系管理 網(wǎng)上交易部 網(wǎng)交部是一個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén),承擔(dān)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展和技術(shù)支持的雙重功能 網(wǎng)上交易部的業(yè)務(wù)拓展功能分解至各個(gè)營(yíng)業(yè)部完成,自身從事制定網(wǎng)上交易規(guī)劃以及技術(shù)支持等工作 有利于公司對(duì)于網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)進(jìn)行整體支持; 有利于公司網(wǎng)上交易的迅速、大面積的發(fā)展 。例如: 在返傭方面對(duì)下屬營(yíng)業(yè)部缺乏控制,完全由營(yíng)業(yè)部對(duì)返傭比例作設(shè)定與調(diào)整 , 帶來(lái)了一定的風(fēng)險(xiǎn) 定義 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 和各 營(yíng)業(yè)部 的職能以及相互間的 關(guān)系。監(jiān)察委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負(fù)責(zé)人,監(jiān)察委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士 2. 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的主要職能是: 1) 制定公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略 2) 監(jiān)督、核實(shí)公司重大投資決策 企業(yè) 企業(yè) 企業(yè)企業(yè) 16 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 - 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則(修訂稿) 3. 審計(jì)委員會(huì)的主要職能是: 1) 檢查公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序 2) 與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流 3) 對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員及其工作進(jìn)行考核 4) 對(duì)公司的內(nèi)部控制進(jìn)行考核 5) 檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險(xiǎn) 6) 檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況 17 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 - 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則(修訂稿) 4. 提名委員會(huì)的主要職能是: 1) 分析董事會(huì)構(gòu)成情況,明確對(duì)董事的要求 2) 制定董事選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序 3) 廣泛搜尋合格的董事候選人 4) 對(duì)股東、監(jiān)事會(huì)提名的董事候選人進(jìn)行形式審核 5) 確定董事候選人提交股東大會(huì)表決 18 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 - 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則(修訂稿) 5. 薪酬與考核委員會(huì)的主要職能是: 1) 負(fù)責(zé)制定董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn),并進(jìn)行考核 2) 負(fù)責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案 6. 各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn) 19 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 - 對(duì)民族證券組織架構(gòu)的啟示 1. 在董事會(huì)與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責(zé)分工 ? 董事會(huì):公司決策機(jī)構(gòu) ? 經(jīng)理層:公司決策執(zhí)行機(jī)構(gòu) 2. 董事會(huì)應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策,委員會(huì)是非常有效的決策形式 3. 在董事會(huì)下建立相關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)不僅能夠提高決策、風(fēng)險(xiǎn)控制的專(zhuān)業(yè)性,而且是符合法律規(guī)定的必要條件 ? 董事會(huì)層次設(shè)臵:薪酬與考核委員會(huì)、監(jiān)察委員會(huì)和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 4. 建立符合法律規(guī)定的獨(dú)立董事制度 20 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 21 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響 核心 競(jìng)爭(zhēng)力 戰(zhàn)略目標(biāo) 關(guān)鍵績(jī)效 指標(biāo) 驅(qū)動(dòng)因素 企業(yè)使命 價(jià)值觀 “理解客戶的機(jī)會(huì)與需求,向客戶提供各種金融工具和個(gè)性化服務(wù),充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性,創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益” ?客戶至上 ?開(kāi)拓創(chuàng)新 ?誠(chéng)實(shí)守信 企業(yè)愿景 “成為客戶、股東和員工最可信賴(lài)及滿意的綜合券商” ?規(guī)范穩(wěn)健 ?團(tuán)結(jié)協(xié)作 專(zhuān)業(yè)化的個(gè)性服務(wù) 規(guī)范的
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