【正文】 例如：重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策 ? 內(nèi)部監(jiān)督：黨組織的主要監(jiān)督方向為違法亂紀(jì)以及內(nèi)部腐敗問題，關(guān)注干部對于紀(jì)律的遵守以及個人操守問題，而內(nèi)審委員會和監(jiān)事會是從對董事會和股東會負責(zé)的角度對公司的整體經(jīng)營和財務(wù)狀況進行監(jiān)督 ? 轉(zhuǎn)變促成：黨組織應(yīng)該作為企業(yè)的轉(zhuǎn)變促成基地，與員工充分溝通，為員工提供充分的培訓(xùn)，提高公司整體的團隊合作度 91 關(guān)于黨委、工會與職代會（續(xù)） 2. 工會： ? 工會代表列席董事會，討論企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營等重大事項 ? 公司在決定生產(chǎn)經(jīng)營的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)聽取工會和職工的意見和建議 3. 職代會： ? 職工通過職代會行使民主權(quán)利 92 民族證券營業(yè)部建議管理架構(gòu)圖 總經(jīng)理 樓層客戶服務(wù)員 副總經(jīng)理 貴賓客戶主任 …… 客戶經(jīng)理 A 客戶經(jīng)理 N ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 交易管理員 普通客戶部 ?普通客戶 財務(wù)部 電腦部 辦公室 資金管理員 貴賓服務(wù)區(qū) 信息研發(fā)部 大廳咨詢員 交易大廳服務(wù)區(qū) 貴賓客戶部 普通客戶主任 93 民族證券營業(yè)部建議管理架構(gòu)圖說明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說明 營業(yè)部設(shè)臵一位副總經(jīng)理 ? 副總經(jīng)理主要負責(zé)貴賓客戶部、普通客戶部和信息研發(fā)部的管理 營業(yè)部設(shè)臵貴賓客戶部，下設(shè)若干客戶經(jīng)理 ? 貴賓客戶部的主要工作如下：貴賓級客戶的爭取、對貴賓級客戶進行關(guān)系管理以及促進交易量提升等 ? 客戶經(jīng)理主要進行各類客戶的爭取，對貴賓客戶進行管理管理，將普通客戶推薦至普通客戶部 ? 每一個樓層設(shè)臵樓層客戶服務(wù)員，為貴賓客戶提供報單、簡單咨詢等附加服務(wù) 營業(yè)部設(shè)臵普通客戶部，普通客戶部設(shè)交易管理員 ? 交易管理員對普通客戶提供開戶、報單等基本服務(wù) 信息研發(fā)部設(shè)大廳咨詢員 ? 大廳咨詢員在交易過程中為普通客戶提供實時的咨詢 94 1. 相關(guān)最佳實踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較 目錄 95 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 －關(guān)于按照客戶類別進行部門設(shè)臵 ? 根據(jù)行業(yè)最佳實踐的分析，部分券商業(yè)務(wù)部門的組織架構(gòu)是按照客戶類別進行設(shè)臵，如美林證券分為公司與機構(gòu)客戶部與私人客戶部，嘉信證券分為機構(gòu)服務(wù)部和零售服務(wù)部 ? 民族如果按照這樣的設(shè)臵原則，則總部組織架構(gòu)的概圖如下： 總裁 副總裁 副總裁 副總裁 公司與機構(gòu)客戶部 私人客戶部 支持、服務(wù)部門 企業(yè) 企業(yè) 企業(yè)企業(yè) 97 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 －關(guān)于按照客戶類別進行部門設(shè)臵（續(xù)） ? 在我們建議的民族證券的組織架構(gòu)設(shè)臵方案中未采取此種做法，主要考慮點如下： 1) 此種設(shè)臵需要建立在對于客戶進行了充分分析，同時有多年的按照客戶分類進行管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，目前民族的實際情況還沒有達到相應(yīng)的要求 2) 根據(jù)客戶類別設(shè)臵部門要求公司在各項業(yè)務(wù)的專業(yè)能力均很高，這樣才能滿足客戶的多樣化的需求，民族證券需要在較長時間后才能達到相應(yīng)的要求 3) 結(jié)合民族的實際情況，對于營業(yè)部參考了此種做法，根據(jù)不同的客戶類別來進行有針對性的管理 98 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 －關(guān)于培訓(xùn)中心 ? 國內(nèi)部分上市公司、證券公司將培訓(xùn)中心單列，而在民族證券的組織架構(gòu)方案中則將培訓(xùn)中心臵于人力資源部內(nèi)部，主要考慮點如下： 1) 培訓(xùn)是人力資源管理中的一項功能塊，與招聘、提升、績效考核等共同組成人力資源管理系統(tǒng)，如果單獨設(shè)立培訓(xùn)中心，不易于增加培訓(xùn)與其他人力資源管理功能塊的協(xié)同效應(yīng) 2) 目前公司的培訓(xùn)工作尚處于起步階段，人員、經(jīng)驗、培訓(xùn)課程、培訓(xùn)供應(yīng)商等軟硬件設(shè)施的現(xiàn)狀均不宜以獨立的部門來進行運作 99 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 －關(guān)于稽核監(jiān)察部 國內(nèi)證券公司關(guān)于稽核監(jiān)察部（或內(nèi)審部）的設(shè)臵有兩種做法：一種是歸于監(jiān)事會領(lǐng)導(dǎo)，另一種是歸于董事會的領(lǐng)導(dǎo)，在民族證券的組織架構(gòu)設(shè)臵方案中采取了后者，原因如下： 1) 民族證券的內(nèi)控體系采取了多級、立體的結(jié)構(gòu)： ? 股東會層設(shè)臵監(jiān)事會對董事會和經(jīng)營層監(jiān)控 ? 董事會層設(shè)臵監(jiān)察委員會領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對經(jīng)營層監(jiān)控 ? 經(jīng)營層內(nèi)部設(shè)臵風(fēng)險控制委員會和風(fēng)險決策小組進行自身風(fēng)險防范 2) 稽核監(jiān)察部的職能是監(jiān)控經(jīng)營層的經(jīng)營風(fēng)險，此職能要求其向董事會進行匯報，如果將稽核監(jiān)察部設(shè)臵于監(jiān)事會，則對于經(jīng)營層的監(jiān)控會直接上報到監(jiān)事會，跳過了董事會對于經(jīng)營層的監(jiān)控，削弱了董事會監(jiān)察委員會的功能 100 1. 相關(guān)最佳實踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較 目錄 101 組織架構(gòu)調(diào)整將會涉及的現(xiàn)有部門 董事會 監(jiān)事會 總裁 咨詢委員會 辦 公 室 人力資源部 財務(wù)會計部 資金營運部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 通化證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 電腦管理部 投資銀行三部 投資銀行一部 投資銀行二部 注： 為調(diào)整將會涉及的部門 網(wǎng)上交易部 呼叫中心 102 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較 影響的部門 原先定位和職能 調(diào)整后的定位和職能 組織架構(gòu)改進的作用 董事會、咨詢委員會 經(jīng)營決策機構(gòu) 進一步明確了董事會的職能及與經(jīng)營層的分工 增設(shè)了相關(guān)專業(yè)委員會 加強了董事會的決策職能，提高了決策的專業(yè)性 辦公室 承擔(dān)除電腦類物品的采購功能，電腦類采購則由電腦部承擔(dān) 公司所有采購均由辦公室進行，電腦設(shè)備的采購由辦公室和電腦部組成項目小組共同進行，結(jié)果報采購委員會 統(tǒng)一了公司采購，提高了采購的專業(yè)性，降低了費用 資金營運部 資金運營和資金清算 集中于資金運營功能，而清算功能則由清算中心承擔(dān) 有利于公司對于客戶保證金的管理，同時提高資金運營的專業(yè)性 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)計分析、境界業(yè)務(wù)年檢等工作 全面進行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理和支持，如制定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行等 提高了公司總部對于營業(yè)部的支持和監(jiān)控 103 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較（續(xù)） 組織架構(gòu) 原先定位和職能 調(diào)整后的定位和職能 組織架構(gòu)改進的作用 投資銀行部 分為三個獨立的部門 合并為投資銀行總部，部門內(nèi)部可以分為若干個項目組，在確保協(xié)作的前提下保持一定程度的內(nèi)部競爭 在公司投行業(yè)務(wù)尚未大規(guī)模擴展的現(xiàn)狀下，整合有效資源，提高資源利用率 投資理財部 分上海和北京兩個分中心進行投資理財 由公司總部統(tǒng)一管理，下設(shè)地區(qū)理財中心 加強了資源的統(tǒng)一調(diào)度，提高了協(xié)同效應(yīng) 104 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較（續(xù)） 組織架構(gòu) 原先定位和職能 調(diào)整后的定位和職能 組織架構(gòu)改進的作用 資產(chǎn)管理部 受到公司改制的影響，定位有待明確 在公司轉(zhuǎn)制后，不再納入民族證券的部門設(shè)臵范圍 符合 《 證券公司管理辦法 》 中關(guān)于證券公司不得從事實業(yè)的規(guī)定 呼叫中心 主要為北京客戶提供服務(wù) 由市場與客戶服務(wù)部進行管理，服務(wù)于公司整體客戶管理 提高了資源的有效利用，加強了客戶關(guān)系管理 網(wǎng)上交易部 網(wǎng)交部是一個業(yè)務(wù)部門，承擔(dān)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展和技術(shù)支持的雙重功能 網(wǎng)上交易部的業(yè)務(wù)拓展功能分解至各個營業(yè)部完成，自身從事制定網(wǎng)上交易規(guī)劃以及技術(shù)支持等工作 有利于公司對于網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)進行整體支持； 有利于公司網(wǎng)上交易的迅速、大面積的發(fā)展 。例如： 在返傭方面對下屬營業(yè)部缺乏控制，完全由營業(yè)部對返傭比例作設(shè)定與調(diào)整 ， 帶來了一定的風(fēng)險 定義 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 和各 營業(yè)部 的職能以及相互間的 關(guān)系。監(jiān)察委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負責(zé)人，監(jiān)察委員會中至少應(yīng)有一名獨立董事是會計專業(yè)人士 2. 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的主要職能是： 1) 制定公司長期發(fā)展戰(zhàn)略 2) 監(jiān)督、核實公司重大投資決策 企業(yè) 企業(yè) 企業(yè)企業(yè) 16 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 3. 審計委員會的主要職能是： 1) 檢查公司會計政策、財務(wù)狀況和財務(wù)報告程序 2) 與公司外部審計機構(gòu)進行交流 3) 對內(nèi)部審計人員及其工作進行考核 4) 對公司的內(nèi)部控制進行考核 5) 檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險 6) 檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況 17 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 4. 提名委員會的主要職能是： 1) 分析董事會構(gòu)成情況，明確對董事的要求 2) 制定董事選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序 3) 廣泛搜尋合格的董事候選人 4) 對股東、監(jiān)事會提名的董事候選人進行形式審核 5) 確定董事候選人提交股東大會表決 18 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 5. 薪酬與考核委員會的主要職能是： 1) 負責(zé)制定董事、監(jiān)事與高級管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進行考核 2) 負責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬政策與方案 6. 各專門委員會可以聘請中介機構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見 19 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 對民族證券組織架構(gòu)的啟示 1. 在董事會與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責(zé)分工 ? 董事會：公司決策機構(gòu) ? 經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機構(gòu) 2. 董事會應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營決策，委員會是非常有效的決策形式 3. 在董事會下建立相關(guān)專業(yè)委員會不僅能夠提高決策、風(fēng)險控制的專業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件 ? 董事會層次設(shè)臵：薪酬與考核委員會、監(jiān)察委員會和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 4. 建立符合法律規(guī)定的獨立董事制度 20 目錄 1. 相關(guān)最佳實踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較 21 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響 核心 競爭力 戰(zhàn)略目標(biāo) 關(guān)鍵績效 指標(biāo) 驅(qū)動因素 企業(yè)使命 價值觀 “理解客戶的機會與需求，向客戶提供各種金融工具和個性化服務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟效益和社會效益” ?客戶至上 ?開拓創(chuàng)新 ?誠實守信 企業(yè)愿景 “成為客戶、股東和員工最可信賴及滿意的綜合券商” ?規(guī)范穩(wěn)健 ?團結(jié)協(xié)作 專業(yè)化的個性服務(wù) 規(guī)范的