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民族國際信托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)變革項目組織架構(gòu)設(shè)置建議書(參考版)

2025-05-29 18:43本頁面
  

【正文】 例如:重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策 ? 內(nèi)部監(jiān)督:黨組織的主要監(jiān)督方向為違法亂紀(jì)以及內(nèi)部腐敗問題,關(guān)注干部對于紀(jì)律的遵守以及個人操守問題,而內(nèi)審委員會和監(jiān)事會是從對董事會和股東會負責(zé)的角度對公司的整體經(jīng)營和財務(wù)狀況進行監(jiān)督 ? 轉(zhuǎn)變促成:黨組織應(yīng)該作為企業(yè)的轉(zhuǎn)變促成基地,與員工充分溝通,為員工提供充分的培訓(xùn),提高公司整體的團隊合作度 91 關(guān)于黨委、工會與職代會(續(xù)) 2. 工會: ? 工會代表列席董事會,討論企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營等重大事項 ? 公司在決定生產(chǎn)經(jīng)營的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時,應(yīng)當(dāng)聽取工會和職工的意見和建議 3. 職代會: ? 職工通過職代會行使民主權(quán)利 92 民族證券營業(yè)部建議管理架構(gòu)圖 總經(jīng)理 樓層客戶服務(wù)員 副總經(jīng)理 貴賓客戶主任 …… 客戶經(jīng)理 A 客戶經(jīng)理 N ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 交易管理員 普通客戶部 ?普通客戶 財務(wù)部 電腦部 辦公室 資金管理員 貴賓服務(wù)區(qū) 信息研發(fā)部 大廳咨詢員 交易大廳服務(wù)區(qū) 貴賓客戶部 普通客戶主任 93 民族證券營業(yè)部建議管理架構(gòu)圖說明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說明 營業(yè)部設(shè)臵一位副總經(jīng)理 ? 副總經(jīng)理主要負責(zé)貴賓客戶部、普通客戶部和信息研發(fā)部的管理 營業(yè)部設(shè)臵貴賓客戶部,下設(shè)若干客戶經(jīng)理 ? 貴賓客戶部的主要工作如下:貴賓級客戶的爭取、對貴賓級客戶進行關(guān)系管理以及促進交易量提升等 ? 客戶經(jīng)理主要進行各類客戶的爭取,對貴賓客戶進行管理管理,將普通客戶推薦至普通客戶部 ? 每一個樓層設(shè)臵樓層客戶服務(wù)員,為貴賓客戶提供報單、簡單咨詢等附加服務(wù) 營業(yè)部設(shè)臵普通客戶部,普通客戶部設(shè)交易管理員 ? 交易管理員對普通客戶提供開戶、報單等基本服務(wù) 信息研發(fā)部設(shè)大廳咨詢員 ? 大廳咨詢員在交易過程中為普通客戶提供實時的咨詢 94 1. 相關(guān)最佳實踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較 目錄 95 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 -關(guān)于按照客戶類別進行部門設(shè)臵 ? 根據(jù)行業(yè)最佳實踐的分析,部分券商業(yè)務(wù)部門的組織架構(gòu)是按照客戶類別進行設(shè)臵,如美林證券分為公司與機構(gòu)客戶部與私人客戶部,嘉信證券分為機構(gòu)服務(wù)部和零售服務(wù)部 ? 民族如果按照這樣的設(shè)臵原則,則總部組織架構(gòu)的概圖如下: 總裁 副總裁 副總裁 副總裁 公司與機構(gòu)客戶部 私人客戶部 支持、服務(wù)部門 企業(yè) 企業(yè) 企業(yè)企業(yè) 97 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 -關(guān)于按照客戶類別進行部門設(shè)臵(續(xù)) ? 在我們建議的民族證券的組織架構(gòu)設(shè)臵方案中未采取此種做法,主要考慮點如下: 1) 此種設(shè)臵需要建立在對于客戶進行了充分分析,同時有多年的按照客戶分類進行管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,目前民族的實際情況還沒有達到相應(yīng)的要求 2) 根據(jù)客戶類別設(shè)臵部門要求公司在各項業(yè)務(wù)的專業(yè)能力均很高,這樣才能滿足客戶的多樣化的需求,民族證券需要在較長時間后才能達到相應(yīng)的要求 3) 結(jié)合民族的實際情況,對于營業(yè)部參考了此種做法,根據(jù)不同的客戶類別來進行有針對性的管理 98 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 -關(guān)于培訓(xùn)中心 ? 國內(nèi)部分上市公司、證券公司將培訓(xùn)中心單列,而在民族證券的組織架構(gòu)方案中則將培訓(xùn)中心臵于人力資源部內(nèi)部,主要考慮點如下: 1) 培訓(xùn)是人力資源管理中的一項功能塊,與招聘、提升、績效考核等共同組成人力資源管理系統(tǒng),如果單獨設(shè)立培訓(xùn)中心,不易于增加培訓(xùn)與其他人力資源管理功能塊的協(xié)同效應(yīng) 2) 目前公司的培訓(xùn)工作尚處于起步階段,人員、經(jīng)驗、培訓(xùn)課程、培訓(xùn)供應(yīng)商等軟硬件設(shè)施的現(xiàn)狀均不宜以獨立的部門來進行運作 99 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 -關(guān)于稽核監(jiān)察部 國內(nèi)證券公司關(guān)于稽核監(jiān)察部(或內(nèi)審部)的設(shè)臵有兩種做法:一種是歸于監(jiān)事會領(lǐng)導(dǎo),另一種是歸于董事會的領(lǐng)導(dǎo),在民族證券的組織架構(gòu)設(shè)臵方案中采取了后者,原因如下: 1) 民族證券的內(nèi)控體系采取了多級、立體的結(jié)構(gòu): ? 股東會層設(shè)臵監(jiān)事會對董事會和經(jīng)營層監(jiān)控 ? 董事會層設(shè)臵監(jiān)察委員會領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對經(jīng)營層監(jiān)控 ? 經(jīng)營層內(nèi)部設(shè)臵風(fēng)險控制委員會和風(fēng)險決策小組進行自身風(fēng)險防范 2) 稽核監(jiān)察部的職能是監(jiān)控經(jīng)營層的經(jīng)營風(fēng)險,此職能要求其向董事會進行匯報,如果將稽核監(jiān)察部設(shè)臵于監(jiān)事會,則對于經(jīng)營層的監(jiān)控會直接上報到監(jiān)事會,跳過了董事會對于經(jīng)營層的監(jiān)控,削弱了董事會監(jiān)察委員會的功能 100 1. 相關(guān)最佳實踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較 目錄 101 組織架構(gòu)調(diào)整將會涉及的現(xiàn)有部門 董事會 監(jiān)事會 總裁 咨詢委員會 辦 公 室 人力資源部 財務(wù)會計部 資金營運部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 通化證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 電腦管理部 投資銀行三部 投資銀行一部 投資銀行二部 注: 為調(diào)整將會涉及的部門 網(wǎng)上交易部 呼叫中心 102 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較 影響的部門 原先定位和職能 調(diào)整后的定位和職能 組織架構(gòu)改進的作用 董事會、咨詢委員會 經(jīng)營決策機構(gòu) 進一步明確了董事會的職能及與經(jīng)營層的分工 增設(shè)了相關(guān)專業(yè)委員會 加強了董事會的決策職能,提高了決策的專業(yè)性 辦公室 承擔(dān)除電腦類物品的采購功能,電腦類采購則由電腦部承擔(dān) 公司所有采購均由辦公室進行,電腦設(shè)備的采購由辦公室和電腦部組成項目小組共同進行,結(jié)果報采購委員會 統(tǒng)一了公司采購,提高了采購的專業(yè)性,降低了費用 資金營運部 資金運營和資金清算 集中于資金運營功能,而清算功能則由清算中心承擔(dān) 有利于公司對于客戶保證金的管理,同時提高資金運營的專業(yè)性 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)計分析、境界業(yè)務(wù)年檢等工作 全面進行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理和支持,如制定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行等 提高了公司總部對于營業(yè)部的支持和監(jiān)控 103 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較(續(xù)) 組織架構(gòu) 原先定位和職能 調(diào)整后的定位和職能 組織架構(gòu)改進的作用 投資銀行部 分為三個獨立的部門 合并為投資銀行總部,部門內(nèi)部可以分為若干個項目組,在確保協(xié)作的前提下保持一定程度的內(nèi)部競爭 在公司投行業(yè)務(wù)尚未大規(guī)模擴展的現(xiàn)狀下,整合有效資源,提高資源利用率 投資理財部 分上海和北京兩個分中心進行投資理財 由公司總部統(tǒng)一管理,下設(shè)地區(qū)理財中心 加強了資源的統(tǒng)一調(diào)度,提高了協(xié)同效應(yīng) 104 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較(續(xù)) 組織架構(gòu) 原先定位和職能 調(diào)整后的定位和職能 組織架構(gòu)改進的作用 資產(chǎn)管理部 受到公司改制的影響,定位有待明確 在公司轉(zhuǎn)制后,不再納入民族證券的部門設(shè)臵范圍 符合 《 證券公司管理辦法 》 中關(guān)于證券公司不得從事實業(yè)的規(guī)定 呼叫中心 主要為北京客戶提供服務(wù) 由市場與客戶服務(wù)部進行管理,服務(wù)于公司整體客戶管理 提高了資源的有效利用,加強了客戶關(guān)系管理 網(wǎng)上交易部 網(wǎng)交部是一個業(yè)務(wù)部門,承擔(dān)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展和技術(shù)支持的雙重功能 網(wǎng)上交易部的業(yè)務(wù)拓展功能分解至各個營業(yè)部完成,自身從事制定網(wǎng)上交易規(guī)劃以及技術(shù)支持等工作 有利于公司對于網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)進行整體支持; 有利于公司網(wǎng)上交易的迅速、大面積的發(fā)展 。例如: 在返傭方面對下屬營業(yè)部缺乏控制,完全由營業(yè)部對返傭比例作設(shè)定與調(diào)整 , 帶來了一定的風(fēng)險 定義 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 和各 營業(yè)部 的職能以及相互間的 關(guān)系。監(jiān)察委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負責(zé)人,監(jiān)察委員會中至少應(yīng)有一名獨立董事是會計專業(yè)人士 2. 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的主要職能是: 1) 制定公司長期發(fā)展戰(zhàn)略 2) 監(jiān)督、核實公司重大投資決策 企業(yè) 企業(yè) 企業(yè)企業(yè) 16 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 - 中國上市公司治理準(zhǔn)則(修訂稿) 3. 審計委員會的主要職能是: 1) 檢查公司會計政策、財務(wù)狀況和財務(wù)報告程序 2) 與公司外部審計機構(gòu)進行交流 3) 對內(nèi)部審計人員及其工作進行考核 4) 對公司的內(nèi)部控制進行考核 5) 檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險 6) 檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況 17 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 - 中國上市公司治理準(zhǔn)則(修訂稿) 4. 提名委員會的主要職能是: 1) 分析董事會構(gòu)成情況,明確對董事的要求 2) 制定董事選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序 3) 廣泛搜尋合格的董事候選人 4) 對股東、監(jiān)事會提名的董事候選人進行形式審核 5) 確定董事候選人提交股東大會表決 18 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 - 中國上市公司治理準(zhǔn)則(修訂稿) 5. 薪酬與考核委員會的主要職能是: 1) 負責(zé)制定董事、監(jiān)事與高級管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn),并進行考核 2) 負責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬政策與方案 6. 各專門委員會可以聘請中介機構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見 19 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 - 對民族證券組織架構(gòu)的啟示 1. 在董事會與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責(zé)分工 ? 董事會:公司決策機構(gòu) ? 經(jīng)理層:公司決策執(zhí)行機構(gòu) 2. 董事會應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營決策,委員會是非常有效的決策形式 3. 在董事會下建立相關(guān)專業(yè)委員會不僅能夠提高決策、風(fēng)險控制的專業(yè)性,而且是符合法律規(guī)定的必要條件 ? 董事會層次設(shè)臵:薪酬與考核委員會、監(jiān)察委員會和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 4. 建立符合法律規(guī)定的獨立董事制度 20 目錄 1. 相關(guān)最佳實踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較 21 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響 核心 競爭力 戰(zhàn)略目標(biāo) 關(guān)鍵績效 指標(biāo) 驅(qū)動因素 企業(yè)使命 價值觀 “理解客戶的機會與需求,向客戶提供各種金融工具和個性化服務(wù),充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性,創(chuàng)造最大的經(jīng)濟效益和社會效益” ?客戶至上 ?開拓創(chuàng)新 ?誠實守信 企業(yè)愿景 “成為客戶、股東和員工最可信賴及滿意的綜合券商” ?規(guī)范穩(wěn)健 ?團結(jié)協(xié)作 專業(yè)化的個性服務(wù) 規(guī)范的
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