【正文】 計部 清 算 中 心 人力資源管理部 培 訓 中 心 法律事務部 資金營運部 風險控制委員會 副總裁 啟示 1 啟示 2 董事會下設立專業(yè)委員會從戰(zhàn)略、人力資源、內審等角度協(xié)助決策 總裁下設風險控制委員會監(jiān)控公司經(jīng)營風險，并下設業(yè)務決策委員會進行經(jīng)營決策支持 8 相關最佳實踐及啟示－國內某大型券商的組織架構 1. 該券商在董事會下分別設立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會、人力資源開發(fā)委員會、內部審核委員會，作為專業(yè)委員會為董事會的最終決策提供支持。 3. 該券商在設臵 “ 人力資源管理部 ” 的同時，專門設臵 “ 培訓中心 ” ，以突出培訓功能在公司人力資源建設方面的作用。 2. 大鵬證券設立 “ 銷售與客戶服務部 ” ，作為公司統(tǒng)一負責市場開發(fā)與客戶服務的專業(yè)部門，強化了公司的營銷功能。 11 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 12 相關法律法規(guī)及啟示 －證券公司管理辦法（征求意見稿） 1. 證券公司董事會應當設立 薪酬委員會、提名委員會和監(jiān)察委員會。監(jiān)察委員會的主要職能是： 1) 根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定對公司經(jīng)營管理行為的合法性進行監(jiān)督 2) 當董事及公司高級管理人員的行為損害公司利益時，要求相關人員予以糾正 3) 向公司董事會報告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時，向中國證監(jiān)會作出書面報告 4) 公司董事會授予的其他職權 13 相關法律法規(guī)及啟示 －證券公司管理辦法（修訂稿： 20xx年 3月 1日起施行） 1. 證券公司應當按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結構 2. 證券公司應當建立獨立董事制度，獨立董事是指不在公司擔任除董事外的其他職務，并與公司給公司主要股東不存在妨礙其獨立性關系的董事 3. 證券公司應當建立有關隔離制度，做到投資銀行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、受托投資管理業(yè)務、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務在人員、信息、帳戶上嚴格分開管理，以防止利益沖突 4. 綜合類證券公司應當設立獨立于業(yè)務部門的合規(guī)審查機構 14 相關法律法規(guī)及啟示 － 中國上市公司治理準則（修訂稿） 1. 上市公司董事會要按照股東大會的有關決議，設立 戰(zhàn)略決策、審計、提名、薪酬與考核 等專門委員會。 經(jīng)紀業(yè)務管理部與各營業(yè)部的工作和職能定義不甚明確，總部 的經(jīng)紀業(yè)務管理部僅僅承擔經(jīng)紀業(yè)務分析和經(jīng)紀業(yè)務年檢等外聯(lián)工作，未能夠全面對各分支機構進行監(jiān)控和管理。 經(jīng)紀業(yè)務管理部統(tǒng)計、分析經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)營數(shù)據(jù)，協(xié)助主管副總裁管理營業(yè)部，同時對營業(yè)部業(yè)務提供支持 各營業(yè)部對主管副總裁負責，同時接受經(jīng)紀業(yè)務管理部的監(jiān)督 29 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向（續(xù)） 投資銀行一部、二部、三部 在尚未取得投行資質的前提下，業(yè)務量和專業(yè)人員數(shù)量不多，分工太細不利于資源的有效利用，形成合力 合并為 投資銀行總部 ，內部可以根據(jù)業(yè)務類別分為不同的小組 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 上海、北京理財部 作為地區(qū)性的理財部門不利于日后理財業(yè)務的廣泛拓展 設立公司級別的 投資理財部 統(tǒng)一管理全國的代客理財業(yè)務 資產(chǎn)管理部 公司目前對于資產(chǎn)管理部的部門職能界定不清，影響了資產(chǎn)清理工作的質量與進度，也影響了資產(chǎn)管理部員工的工作積極性 此項功能在公司轉制后，不應由民族證券承擔 30 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 網(wǎng)上交易部、呼叫中心 網(wǎng)上交易 部和呼叫中心目前的架構設臵不利于公司大面積拓展網(wǎng)上交易和進行客戶關系管理 ?網(wǎng)上交易部 進行公司網(wǎng)上交易業(yè)務規(guī)劃、網(wǎng)站內容維護和技術支持等工作，各 營業(yè)部 進行網(wǎng)上交易推廣 ?呼叫中心 逐漸過渡為由 市場與客戶服務部管理，對公司客戶實行全面客戶關系管理 網(wǎng)上交易部、營業(yè)部 目前存在著網(wǎng)上交易部與傳統(tǒng)營業(yè)部的客戶重疊問題，一般采取協(xié)商方式解決，公司并未制定統(tǒng)一的管理措施 ? 明確 總部對于 網(wǎng)上交易 應該定位于制度制定、業(yè)務管理與監(jiān)控以及業(yè)務支持等功能 ? 各 營業(yè)部 進行網(wǎng)上交易推廣 31 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 營業(yè)部 營業(yè)部內部各部門對于市場、銷售、服務及其它有關的職能等分配和界定不夠清晰 交易一、二、三部的服務對象分類不科學，提供的服務缺乏針對性 ? 進行 營業(yè)部 內部組織架構調整，明確各部門職能 ? 根據(jù)客戶分析的結果按照客戶類別設臵貴賓客戶部和普通客戶部，提供有針對性的服務 32 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 33 流程框架 管 理 支 持 流 程 人力資源管理 業(yè) 務 流 程 戰(zhàn)略 管理 市場客戶調查分析管理 研發(fā) 管理 市場營銷管理 自營等利用自有資金運作的管理 經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)委托等提供服務的業(yè)務管理 交易實現(xiàn)及清算管理 售后客戶服務管理 信息技術管理 財務與成本管理 內部控制管理 采購與工程管理 34 市場客戶調查分析、市場營銷、售后客戶服務管理流程 市場與客戶服務部 進行市場客戶調查 撰寫市場調查報告供公司總部和營業(yè)部參考 制定市場及客戶服務規(guī)劃 市場及客戶服務規(guī)劃 市場調查報告 指導并監(jiān)督市場及客戶服務規(guī)劃的執(zhí)行 設立市場與客戶服務部承擔市場營銷、品牌建設以及客戶服務規(guī)劃、推廣的工作 35 戰(zhàn)略管理流程 制定或調整公司戰(zhàn)略及行動計劃 落實公司戰(zhàn)略及行動計劃 戰(zhàn)略及行動計劃 戰(zhàn)略管理小組 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 審核公司戰(zhàn)略及行動計劃 監(jiān)督公司戰(zhàn)略行動計劃的執(zhí)行情況，向戰(zhàn)略規(guī)劃委員會匯報 作出決策進行戰(zhàn)略調整 設立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計劃的制定、調整、審核、落實和監(jiān)督 設立戰(zhàn)略管理小組協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行戰(zhàn)略管理 36 自營、投行、理財?shù)葮I(yè)務的內部控制流程 進行決策分析，制作決策方案 審核決策方案 決策方案 業(yè)務部門 業(yè)務部門風險 決策小組 審核權限內的方案，超過權限則交公司層審核 公司風險控制委員會 執(zhí)行方案 業(yè)務部門總經(jīng)理進行第一層審核 業(yè)務部門風險決策小組進行第二層審核 公司風險控制委員會進行第三層審核，控制重大風險 37 采購與工程管理流程 統(tǒng)一公司目前分散的采購 部門 終決策 提出采購需求 審核 采購需求 需求部門 辦公室 進行采購 采購委員會 詢價、招標，編制采購計劃 電腦部 對電腦類采購需求提出建議 38 交易實現(xiàn)及清算管理流程 進行 A股、 B股法人以及交易清算 清算中心 清算中心獨立于資金營運部進行資金清算工作，減少以至于從根本上杜絕挪用客戶保證金的可能 39 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 40 民族證券組織架構設臵的考慮因素 ? 根據(jù)上述從法律法規(guī)、公司戰(zhàn)略、公司組織架構現(xiàn)存問題、業(yè)務流程和行業(yè)實踐五個方面的分析，結合民族證券的實際情況，民族證券組織架構基本的設臵原則如下： 1. 法律法規(guī)方面 ： ? 根據(jù) 《 證券公司管理辦法 》 以及 《 上市公司治理準則 》 的要求，完善法人治理結構 ? 根據(jù)法律法規(guī)要求，建立獨立董事制度 ? 設立專業(yè)委員會，包括 薪酬與考核委員會，監(jiān)察委員會，戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 41 民族證券組織架構設臵的考慮因素（續(xù)） 2. 公司戰(zhàn)略方面： ? 提升公司市場營銷、客戶關系管理以及品牌建設功能 ? 強化風險控制，設立董事會監(jiān)察委員會、總裁辦風險審核委員會和部門風險審核小組 ? 提高人力資源管理、研發(fā)管理、信息技術管理的專業(yè)化程度 3. 公司組織架構現(xiàn)存問題方面： ? 規(guī)范法人治理結構 ? 各部門及營業(yè)部進行專業(yè)化分工，明確職能 ? 加強對于營業(yè)部的支持和監(jiān)督 ? 提高公司網(wǎng)上交易、客戶關系管理以及理財業(yè)務的廣度和專業(yè)性 ? 形成統(tǒng)一采購的部門設臵 42 民族證券組織架構設臵的考慮因素（續(xù)） 4. 業(yè)務流程方面： ? 設計戰(zhàn)略管理流程，明確戰(zhàn)略規(guī)劃委員會和戰(zhàn)略管理小組的工作內容和程序 ? 設計市場營銷與品牌建設管理流程，明確市場與客戶服務部的工作內容 ? 設計內部風險控制流程，明確公司多級風險控制體系 ? 設計統(tǒng)一采購流程，確定辦公室與采購委員會的職能 ? 修改原清算管理流程，保證清算與資金運營的分開 5. 國內外行業(yè)最佳實踐方面： ? 設立專業(yè)委員會進行決策支持 ? 職能線、業(yè)務線、地區(qū)線進行專業(yè)化分工 43 民族證券組織架構發(fā)展階段說明 在考慮上述原則設計組織架構時，同樣需要結合民族證券的接受情況，以及公司實際發(fā)展過程中的需求，組織架構的轉變將會經(jīng)歷如下三個階段： 1) 過渡階段 ? 此階段民族證券剛剛掛牌，應該建立規(guī)范的有限責任公司法人治理結構 ? 明確定義業(yè)務部門和支持部門的職能、分工與合作 ? 初步形成立體的風險防范的架構 2) 中期階段業(yè)務處于迅速發(fā)展的階段，需要進一步加強業(yè)務的專業(yè)化領導，同時加強防火墻建設 ? 進一步強化公司的法人治理結構與業(yè)務管理體系 ? 為日后的集團化經(jīng)營打下基礎 3) 未來階段 ? 形成集團化運作模式，通過股權控制管理子公司經(jīng)營 44 民族證券總部組織架構過渡方案 董事會 總裁 監(jiān)事會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 監(jiān)察委員會 薪酬與考核委員會 風險控制委員會 資金營運部 人力資源部 投資銀行總部 稽核監(jiān)察部 財務會計部 經(jīng)紀業(yè)務管理部 副總裁 辦公室 研發(fā)中心 副總裁 證券投資部 副總裁 呼叫中心 投資理財部 營業(yè)部 股東會 法律專員 董事會辦公室 信息技術部 網(wǎng)上交易部 戰(zhàn)略管理小組 清算中心 注：總裁級別管理人員的秘書由辦公室進行日常管理 45 民族證券總部組織架構過渡方案說明 架構設臵 設臵說明 董事會下設三個專業(yè)委員會 ? 分別從公司經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理和風險控制的角度為董事會決策提供建議和參考意見，最后由董事會進行決策 董事會下設董事會辦公室，董事會秘書擔任辦公室主任 ? 提高董事會的決策效率、增強內部董事、外部董事和獨立董事間的溝通 稽核監(jiān)察部直接向董事會監(jiān)察委員會匯報 ? 獨立于經(jīng)營層的監(jiān)察機構有利于風險控制 ? 同時符合 《 證券公司管理辦法 》 第三十條的規(guī)定：綜合類證券公司應當設立獨立于業(yè)務部門的合規(guī)審查機構 46 民族證券總部組織架構過渡方案說明（續(xù)） 架構設臵 設臵