【正文】 －研發(fā)中心 ? 主要職能： 研究公司發(fā)展的總體規(guī)劃，為公司各營業(yè)部和業(yè)務(wù)部門提供協(xié)作和服務(wù)，向社會(huì)和市場展示公司研究開發(fā)實(shí)力，具體包括： ? 研究國家宏觀經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境 ? 進(jìn)行與證券市場和證券業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè)研究及公司研究 ? 進(jìn)行證券市場研究、金融、證券創(chuàng)新研究 ? 組織和協(xié)調(diào)公司各部門的研究力量 ? 研究公司發(fā)展戰(zhàn)略及重大決策，為公司發(fā)展規(guī)劃提供預(yù)測服務(wù) ? 為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供支持和服務(wù) 72 部門職能 －投資銀行總部 ? 主要職能： 進(jìn)行證券承銷、上市推薦、上市輔導(dǎo)、企業(yè)整合策劃與財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，具體包括： ? 新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)換債券等金融產(chǎn)品的項(xiàng)目開發(fā)、方案設(shè)計(jì)、文件制作、協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)、向有關(guān)主管部門申報(bào)等工作 ? 企業(yè)上市推薦工作 ? 企業(yè)上市輔導(dǎo)工作 ? 為企業(yè)和上市公司的整合行為（包括業(yè)務(wù)整合、資產(chǎn)整合、財(cái)務(wù)整合）提供咨詢、策劃及財(cái)務(wù)顧問工作 73 部門職能 －人力資源部 ? 主要職能 ： 為公司提供人力資源保障，負(fù)責(zé)人事勞資、社會(huì)保障、員工培訓(xùn)、機(jī)構(gòu)設(shè)置等管理工作，具體包括 ： ? 公司職員的招聘、調(diào)任 ? 人事檔案的管理 ? 員工薪資、福利管理 ? 績效評估 ? 員工培訓(xùn)等 74 部門職能 －辦公室 ? 主要職能 ： 輔助領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)助有關(guān)部門處理信息、綜合情況、協(xié)調(diào)關(guān)系以及法律事務(wù)，具體包括： ? 會(huì)議組織及公司領(lǐng)導(dǎo)決定、決策事項(xiàng)的傳達(dá)、督促、檢查及協(xié)調(diào)落實(shí)工作 ? 信息收集、綜合、交流和統(tǒng)計(jì)工作 ? 公文和檔案管理工作 ? 日常接待、服務(wù)工作 ? 辦公自動(dòng)化管理（規(guī)范、要求管理，功能建設(shè)和系統(tǒng)維護(hù)在電腦部） ? 保密和安全保衛(wèi)工作 ? 車輛調(diào)度、計(jì)劃生育等內(nèi)勤工作 ? 固定資產(chǎn)采購、實(shí)物管理工作 ? 公司對外訴訟 ? 公司合同法律條款審核 ? 業(yè)務(wù)法律咨詢 ? 在轉(zhuǎn)制期間的市場品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè) 75 部門職能 －清算中心 ? 主要職能： 公司法人清算，具體包括： ? 每日與中國證券登記結(jié)算中心進(jìn)行法人清算 ? 監(jiān)測公司及所屬營業(yè)部資金頭寸 ? 復(fù)核營業(yè)部日常提款 76 部門職能 －資金營運(yùn)部 ? 主要職能： 進(jìn)行公司運(yùn)營資金和債券自營業(yè)務(wù)，具體包括： ? 根據(jù)業(yè)務(wù)需要合理籌集資金 ? 審核各業(yè)務(wù)部門所需運(yùn)營資金 ? 統(tǒng)一管理本公司本級及所屬證券營業(yè)部相關(guān)業(yè)務(wù)資金需求額度的核定和調(diào)度 ? 為公司長、短期投資（含二級市場自營業(yè)務(wù)）合理配置資金，并監(jiān)督相關(guān)投資的資金運(yùn)用狀況 ? 調(diào)研、分析公司營運(yùn)資金的營運(yùn)情況 ? 統(tǒng)一管理資金拆借、抵押、擔(dān)保等融資活動(dòng) ? 辦理公司本級債券自營業(yè)務(wù)、國債回購業(yè)務(wù)（中期以后，此項(xiàng)功能轉(zhuǎn)至固定收益部） ? 制訂相關(guān)資金管理方面的制度及工作程序 77 部門職能 －財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 ? 主要職能： 公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督，具體包括： ? 公司財(cái)會(huì)管理制度的制訂和落實(shí) ? 編制公司財(cái)務(wù)收支計(jì)劃 ? 機(jī)型公司財(cái)務(wù)分析，參與公司經(jīng)營決策，為公司經(jīng)營管理提供財(cái)務(wù)信息和建議 ? 公司會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)出納 ? 指導(dǎo)、監(jiān)督各分支機(jī)構(gòu)的財(cái)會(huì)工作并會(huì)同人力資源部對財(cái)會(huì)人員進(jìn)行考核、輪換和培訓(xùn) ? 公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 ? 職工住房公積金的管理 78 部門職能 －信息技術(shù)部 ? 主要職能： 1. 公司計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)和管理，具體包括 ： ? 制定與信息系統(tǒng)相關(guān)的規(guī)章制度 ? 信息系統(tǒng)的整體規(guī)劃并組織實(shí)施 ? 信息系統(tǒng)的管理及維護(hù) ? 制訂信息系統(tǒng)工作計(jì)劃并組織實(shí)施 ? 信息系統(tǒng)硬件選型，審核計(jì)算機(jī)設(shè)備的購置、報(bào)損、報(bào)廢 ? 應(yīng)用軟件的選型、采購與開發(fā) ? 技術(shù)資料和開發(fā)文檔的管理 ? 重要數(shù)據(jù)的備份管理 ? 安全保密制度的制訂和管理 ? 協(xié)調(diào)、檢查、指導(dǎo)各營業(yè)部電腦部的工作 79 部門職能 －網(wǎng)上交易部 ? 主要職能 ： 建設(shè)和維護(hù)公司證券電子商務(wù)平臺(tái)，管理通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的證券交易業(yè)務(wù)，具體包括： ? 建立公司網(wǎng)上交易運(yùn)營體系 ? 擬定公司網(wǎng)上交易規(guī)章制度 ? 建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)民族證券網(wǎng)站 ? 進(jìn)行同政府主管部門和公司下屬各分支機(jī)構(gòu)關(guān)于網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)工作 ? 為營業(yè)部的網(wǎng)上交易客戶的開發(fā)提供支持 80 部門職能 －稽核監(jiān)察部 ? 主要職能： 對公司資產(chǎn)的安全性和收益性、業(yè)務(wù)的合規(guī)合法性、內(nèi)部控制制度的完整性和遵循情況、職員的遵紀(jì)守法情況進(jìn)行業(yè)務(wù)稽核、紀(jì)檢監(jiān)察，具體包括： ? 擬定公司內(nèi)部稽核監(jiān)察基本制度及有關(guān)管理辦法和實(shí)施細(xì)則 ? 組織公司內(nèi)部稽核監(jiān)察體系的建設(shè) ? 檢查國家政策、法律法規(guī)、行業(yè)管理制度執(zhí)行情況 ? 檢查評價(jià)公司內(nèi)部控制制度的健全性和有效性 ? 公司業(yè)務(wù)稽核、紀(jì)檢監(jiān)察，制訂公司稽核監(jiān)察工作計(jì)劃并組織實(shí)施 ? 對公司所屬分支機(jī)構(gòu)、經(jīng)營部門進(jìn)行例行審計(jì)、效益審計(jì)和其他審計(jì)，對分支機(jī)構(gòu)或經(jīng)營部門主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任期或離任審計(jì) ? 進(jìn)行公司紀(jì)律檢查工作 81 部門職能 －固定收益部（中期方案） ? 主要職能： 1. 企業(yè)債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)） 2. 可轉(zhuǎn)換債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)） 3. 固定收益證券新品種的研究和設(shè)計(jì)； 4. 固定收益證券的承銷、兌付； 5. 全國銀行間市場國債承銷（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由資金營運(yùn)部承擔(dān)）； 6. 國家開發(fā)銀行金融債券的承銷（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由資金營運(yùn)部承擔(dān)）； 7. 固定收益證券承銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和維護(hù)； 8. 國債現(xiàn)貨及其衍生品種、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券的自營業(yè)務(wù)（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由證券投資部承擔(dān)） 82 地區(qū)業(yè)務(wù)助理（中期前段） ? 主要職能： 1. 對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé) 2. 分區(qū)域?qū)I業(yè)部的經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)控，向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部匯報(bào)情況 3. 監(jiān)控公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項(xiàng)管理規(guī)章制度的執(zhí)行情況 4. 與營業(yè)部總經(jīng)理進(jìn)行及時(shí)的溝通，并向公司傳遞營業(yè)部的反饋 83 地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)（中期后段） ? 主要職能： 1) 全面負(fù)責(zé)所轄地區(qū)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)擴(kuò)展和客戶關(guān)系管理，具體包括： ? 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，提供或?qū)徟略O(shè)營業(yè)部可行性報(bào)告，調(diào)動(dòng)資源組織實(shí)施 ? 制訂所轄各營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標(biāo)，并對任務(wù)完成情況進(jìn)行考核、監(jiān)督和反饋 ? 對營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，對營業(yè)部的經(jīng)營業(yè)績和效率進(jìn)行檢查并做出評估 ? 積極領(lǐng)導(dǎo)并拓展所轄地區(qū)的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù) 2) 協(xié)助理財(cái)中心的業(yè)務(wù)擴(kuò)展和客戶關(guān)系管理 3) 為公司投行業(yè)務(wù)提供客戶信息并協(xié)助進(jìn)行客戶關(guān)系管理 84 部門職能 －市場與客戶服務(wù)部（中期方案） ? 主要職能： 進(jìn)行市場推廣、品牌宣傳、客戶服務(wù)工作以及呼叫中心管理，具體包括： ? 制訂并組織實(shí)施公司的市場推廣計(jì)劃 ? 制訂全公司客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)、程序和管理辦法 ? 完善和管理公司客戶服務(wù)體系 ? 客戶市場調(diào)查與研究 ? 市場、客戶信息收集反饋 ? 配合相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行客戶關(guān)系管理和市場拓展 ? 收集客戶服務(wù)滿意度數(shù)據(jù)并提供考核執(zhí)行部門 ? 規(guī)劃、建設(shè)和管理呼叫中心的運(yùn)作 85 部門職能 －法律事務(wù)部（未來方案） ? 主要職能： 為公司業(yè)務(wù)開展提供全面的法律服務(wù)，具體包括： ? 對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合同簽訂提供法律建議 ? 對外聯(lián)系律師事務(wù)所，聘請公司法律顧問，為公司重大項(xiàng)目提供法律服務(wù) ? 參與公司對外訴訟活動(dòng) ? 在稽核監(jiān)察部的配合下對公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體監(jiān)控 86 部門職能 －投資管理部（未來方案） ? 主要職能： 1) 為有關(guān)子公司的各項(xiàng)投資決策提供翔實(shí)的分析依據(jù)，確保公司投資決策的計(jì)劃性和可行性 2) 確保投資規(guī)劃的順利實(shí)施，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn) 3) 進(jìn)行子公司設(shè)立、合并、注銷等工作，參與合作各方的談判 4) 代表母公司對子公司實(shí)施有效管理和控制，定期收集并分析子公司經(jīng)營數(shù)據(jù)及信息 5) 向公司管理層提出委派子公司董事、監(jiān)事和高級經(jīng)營層的建議及分析意見 6) 代表母公司協(xié)助、列席子公司股東會(huì)、董事會(huì)等會(huì)議的召開 87 關(guān)于采購委員會(huì)（非常設(shè)機(jī)構(gòu)） ? 采購委員會(huì)是總裁辦公會(huì)下的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，主要職能如下： 1. 審批年度公司采購計(jì)劃以及目錄清單 2. 審批采購招標(biāo)文件 3. 討論與供應(yīng)商的談判結(jié)果并最終確定采購供應(yīng)商 4. 對采購計(jì)劃的修改作最終確定 5. 審批公司的工程完工決算報(bào)告 6. 審批營業(yè)部遷址及裝修工程項(xiàng)目 88 關(guān)于黨委、工會(huì)與職代會(huì) 1. 黨委： ? 在政企分開、不干涉公司正常經(jīng)營的前提下，黨組織應(yīng)該立足于提高員工工作積極性，配合公司管理層順利推動(dòng)公司經(jīng)營，提高公司的團(tuán)隊(duì)精神 ? 重大事項(xiàng)建議：股東大會(huì)、董事會(huì)在進(jìn)行重大事項(xiàng)決策之前應(yīng)與黨組織進(jìn)行充分的溝通，聽取意見。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部與各營業(yè)部的工作和職能定義不甚明確，總部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部僅僅承擔(dān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)年檢等外聯(lián)工作，未能夠全面對各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)控和管理。監(jiān)察委員會(huì)的主要職能是： 1) 根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對公司經(jīng)營管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督 2) 當(dāng)董事及公司高級管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求相關(guān)人員予以糾正 3) 向公司董事會(huì)報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時(shí)，向中國證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告 4) 公司董事會(huì)授予的其他職權(quán) 13 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 －證券公司管理辦法（修訂稿： 2023年 3月 1日起施行） 1. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu) 2. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司給公司主要股東不存在妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事 3. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)在人員、信息、帳戶上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突 4. 綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu) 14 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 1. 上市公司董事會(huì)要按照股東大會(huì)的有關(guān)決議，設(shè)立 戰(zhàn)略決策、審計(jì)、提名、薪酬與考核 等專門委員會(huì)。 11 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 12 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 －證券公司管理辦法（征求意見稿） 1. 證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立 薪酬委員會(huì)、提名委員會(huì)和監(jiān)察委員會(huì) 。 2. 大鵬證券設(shè)立“銷售與客戶服務(wù)部”，作為公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)市場開發(fā)與客戶服務(wù)的專業(yè)部門，強(qiáng)化了公司的營銷功能。 3. 該券商在設(shè)置“人力資源管理部”的同時(shí)，專門設(shè)置“培訓(xùn)中心”，以突出培訓(xùn)功能在公司人力資源建設(shè)方面的作用。 7 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu) 業(yè)務(wù)決策委員會(huì) 總裁 人力資源開發(fā)委員會(huì) 內(nèi)部審核委員會(huì) 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 董事長 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事長