【正文】 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 19 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 5. 薪酬與考核委員會(huì)的主要職能是： 1) 負(fù)責(zé)制定董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核 2) 負(fù)責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案 6. 各專門委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見 17 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 3. 審計(jì)委員會(huì)的主要職能是： 1) 檢查公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序 2) 與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流 3) 對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員及其工作進(jìn)行考核 4) 對(duì)公司的內(nèi)部控制進(jìn)行考核 5) 檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險(xiǎn) 6) 檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況 15 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 1. 上市公司董事會(huì)要按照股東大會(huì)的有關(guān)決議，設(shè)立 戰(zhàn)略決策、審計(jì)、提名、薪酬與考核 等專門委員會(huì)。監(jiān)察委員會(huì)的主要職能是： 1) 根據(jù)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督 2) 當(dāng)董事及公司高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求相關(guān)人員予以糾正 3) 向公司董事會(huì)報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告 4) 公司董事會(huì)授予的其他職權(quán) 12 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 －證券公司管理辦法（征求意見稿） 1. 證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立 薪酬委員會(huì)、提名委員會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。 10 169。 2. 大鵬證券設(shè)立“銷售與客戶服務(wù)部”，作為公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)市場(chǎng)開發(fā)與客戶服務(wù)的專業(yè)部門，強(qiáng)化了公司的營(yíng)銷功能。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－大鵬證券組織架構(gòu) 地區(qū)總部 服務(wù)部門 法律 投資者關(guān)系 行政 黨群 資源部門 資金結(jié)算 會(huì)計(jì)財(cái)務(wù) 人力資源 稽核 決策執(zhí)行委員會(huì) 固定收益部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部 證券投資部 投資銀行部 信息技術(shù)部 銷售與客戶服務(wù)部 綜合研究所 資產(chǎn)管理部 啟示 1 啟示 3 啟示 2 通過(guò)決策執(zhí)行委員會(huì)集體決策 設(shè)立銷售與客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷與客戶服務(wù) 將支持部門分為服務(wù)部門和資源部門，提高專業(yè)化程度 9 169。 3. 該券商在設(shè)置“人力資源管理部”的同時(shí)，專門設(shè)置“培訓(xùn)中心”，以突出培訓(xùn)功能在公司人力資源建設(shè)方面的作用。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu) 1. 該券商在董事會(huì)下分別設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)、人力資源開發(fā)委員會(huì)、內(nèi)部審核委員會(huì)，作為專業(yè)委員會(huì)為董事會(huì)的最終決策提供支持。 6 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－嘉信證券的組織架構(gòu) 1. 嘉信證券基本上是按照業(yè)務(wù)職能對(duì)下屬部門進(jìn)行劃分，但在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上按照客戶類型的不同，區(qū)分出“零售服務(wù)部”與“機(jī)構(gòu)服務(wù)部”，分別為不同的細(xì)分市場(chǎng)提供服務(wù)。 4 169。 3. 總裁決策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會(huì)，由各個(gè)分管具體業(yè)務(wù)的高級(jí)管理者組成，形成總裁層的決策機(jī)構(gòu)。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－美林證券的組織架構(gòu) 1. 美林采取的是“三條線制”的做法，即“產(chǎn)品線、職能線、地區(qū)線”，分別行使前臺(tái)業(yè)務(wù)管理職能、后臺(tái)資源管理職能與地區(qū)分支機(jī)構(gòu)管理職能。 2023 Andersen. All rights reserved. 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 2 169。中國(guó)民族國(guó)際信托投資公司 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 管理變革項(xiàng)目 組織架構(gòu)設(shè)置建議 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 (GBP) 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 (Law) 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 (Strategy) 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 (As is) 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 (Process) 6. 部門職責(zé)設(shè)計(jì)的原則（ RR） 組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的七大考慮點(diǎn) 1 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－美林證券的組織架構(gòu) 股東大會(huì) 董事會(huì) 董事會(huì)辦公室 監(jiān)察委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 執(zhí)行管理 委員會(huì) 業(yè)務(wù)管理 內(nèi)部管理 營(yíng)運(yùn) 總監(jiān) 人 力 資 源 部 稽 核 部 財(cái) 務(wù) 部 法 律 部 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 信 息 技 術(shù) 部 美 國(guó) 私 人 客 戶 部 國(guó) 際 私 人 客 戶 部 資 產(chǎn) 管 理 部 公 司 與 機(jī) 構(gòu) 客 戶 部 職能線 產(chǎn)品線 地區(qū)線 地區(qū)業(yè)務(wù) 啟示 1 啟示 2 啟示 3 董事會(huì)下設(shè)立專業(yè)委員會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)、人事等角度協(xié)助決策 總裁級(jí)別管理層組成執(zhí)行管理委員會(huì)，共同進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策 根據(jù)客戶類型提供有針對(duì)性的服務(wù)并設(shè)置相應(yīng)部門 3 169。 2. 美林在董事會(huì)下分別設(shè)置監(jiān)察委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，各個(gè)專業(yè)委員會(huì)分別從內(nèi)部監(jiān)控角度、人力資源角度與風(fēng)險(xiǎn)控制角度來(lái)保證公司既定戰(zhàn)略的成功實(shí)施。 4. 在前臺(tái)業(yè)務(wù)管理方面，美林按照客戶類型進(jìn)行部門設(shè)置，分別針對(duì)不同的客戶細(xì)分市場(chǎng)，提供專業(yè)化的服務(wù)，以求更好滿足客戶需求。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－嘉信證券的組織結(jié)構(gòu) 嘉信證券 零售服務(wù)部 產(chǎn)品服務(wù)部 電子經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)部 機(jī)構(gòu)服務(wù)部 信息技術(shù)部 資本市場(chǎng)部 國(guó)際部 ? 基金 ? 債券 ? 人身保險(xiǎn) ? 開設(shè)網(wǎng)點(diǎn) ? 電話服務(wù) ? 服務(wù)大資產(chǎn)客戶 ? 呼叫中心 ? 經(jīng)營(yíng)維護(hù)嘉信網(wǎng)站 ? Acclaim ? 公司財(cái)務(wù)金融服務(wù) ? 設(shè)計(jì)退休金計(jì)劃 ? 投資經(jīng)理 ? 技術(shù)創(chuàng)新 ? 資格認(rèn)證 ? 自營(yíng) ? 期權(quán)交易 ? 長(zhǎng)期投資 ? 澳洲 ? 香港 ? 東京 ? 拉美 ? 歐洲 ? 亞太 ? 加拿大 美國(guó)信托 Cyber Trader 為投資者提供電子交易與在線經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的信息技術(shù) ? 投資管理 ? 信托業(yè)務(wù) ? 私人銀行業(yè)務(wù) 啟示一 啟示二 根據(jù)客戶類型區(qū)分零售服務(wù)部和機(jī)構(gòu)服務(wù)部 設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部專門負(fù)責(zé)網(wǎng)上交易開展 5 169。 2. 嘉信證券專門設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，突出公司在網(wǎng)上交易方面的優(yōu)勢(shì)，并作為業(yè)務(wù)重點(diǎn)來(lái)進(jìn)行投入。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu) 業(yè)務(wù)決策委員會(huì) 總裁 人力資源開發(fā)委員會(huì) 內(nèi)部審核委員會(huì) 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 董事長(zhǎng) 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事長(zhǎng) 副總裁 副總裁 總裁 助理 常務(wù) 副總裁 副總裁 發(fā)展研究中心 投資銀行部 投資理財(cái)部 國(guó)際業(yè)務(wù)總部 基 金 部 其他管理部門 機(jī)構(gòu)管理部 投資自營(yíng)部 副總裁 總 工程師 行 政 部 資產(chǎn)管理部 電 腦 中 心 財(cái)務(wù) 總監(jiān) 總裁 助理 總裁辦公室 稽 核 部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 清 算 中 心 人力資源管理部 培 訓(xùn) 中 心 法律事務(wù)部 資金營(yíng)運(yùn)部 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 副總裁 啟示 1 啟示 2 董事會(huì)下設(shè)立專業(yè)委員會(huì)從戰(zhàn)略、人力資源、內(nèi)審等角度協(xié)助決策 總裁下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)監(jiān)控公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并下設(shè)業(yè)務(wù)決策委員會(huì)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策支持 7 169。 2. 該券商在總裁層下設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)與業(yè)務(wù)決策委員會(huì)，分別監(jiān)控公司的經(jīng)營(yíng)與管理風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策作出支持。 8 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－大鵬證券的組織架構(gòu) 1. 大鵬證券在總部設(shè)立決策執(zhí)行委員會(huì)，作為公司日常經(jīng)營(yíng)管理的最高決策部門。 3. 大鵬證券將一般券商的后臺(tái)部門分別區(qū)分為“服務(wù)部門”與“資源部門”，明確了二者在企業(yè)日常管理中的不同作用與地位，有利于公司對(duì)其進(jìn)行規(guī)劃與管理。 2023 Andersen. All rights reserved. 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 11 169。 2. 監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 －證券公司管理辦法（修訂稿： 2023年 3月 1日起施行） 1. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu) 2. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司給公司主要股東不存在妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事 3. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)在人員、信息、帳戶上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突 4. 綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu) 13 169。監(jiān)察委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負(fù)責(zé)人，監(jiān)察委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士 2. 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的主要職能是： 1) 制定公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略 2) 監(jiān)督、核實(shí)公司重大投資決策 14 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 4. 提名委員會(huì)的主要職能是： 1) 分析董事會(huì)構(gòu)成情況，明確對(duì)董事的要求 2) 制定董事選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序 3) 廣泛搜尋合格的董事候選人 4) 對(duì)股東、監(jiān)事會(huì)提名的董事候選人進(jìn)行形式審核 5) 確定董事候選人提交股東大會(huì)表決 16 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 對(duì)民族證券組織架構(gòu)的啟示 1. 在董事會(huì)與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責(zé)分工 ? 董事會(huì)：公司決策機(jī)構(gòu) ? 經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機(jī)構(gòu) 2. 董事會(huì)應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，委員會(huì)是非常有效的決策形式 3. 在董事會(huì)下建立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)不僅能夠提高決策、風(fēng)險(xiǎn)控制的專業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件 ? 董事會(huì)層次設(shè)置：薪酬與考核委員會(huì)、監(jiān)察委員會(huì)和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 4. 建立符合法律規(guī)定的獨(dú)立董事制度 18 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響 核心 競(jìng)爭(zhēng)力 戰(zhàn)略目標(biāo) 關(guān)鍵績(jī)效 指標(biāo) 驅(qū)動(dòng)因素 企業(yè)使命 價(jià)值觀 “理解客戶的機(jī)會(huì)與需求，向客戶提供各種金融工具和個(gè)性化服務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益” ?客戶至上 ?開拓創(chuàng)新 ?誠(chéng)實(shí)守信 企業(yè)愿景 “成為客戶、股東和