【正文】 2023 Andersen. All rights reserved. 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 目錄 97 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 －關(guān)于培訓(xùn)中心 ? 國內(nèi)部分上市公司、證券公司將培訓(xùn)中心單列，而在民族證券的組織架構(gòu)方案中則將培訓(xùn)中心置于人力資源部內(nèi)部，主要考慮點(diǎn)如下： 1) 培訓(xùn)是人力資源管理中的一項(xiàng)功能塊，與招聘、提升、績效考核等共同組成人力資源管理系統(tǒng)，如果單獨(dú)設(shè)立培訓(xùn)中心，不易于增加培訓(xùn)與其他人力資源管理功能塊的協(xié)同效應(yīng) 2) 目前公司的培訓(xùn)工作尚處于起步階段，人員、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)課程、培訓(xùn)供應(yīng)商等軟硬件設(shè)施的現(xiàn)狀均不宜以獨(dú)立的部門來進(jìn)行運(yùn)作 95 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 －關(guān)于按照客戶類別進(jìn)行部門設(shè)置 ? 根據(jù)行業(yè)最佳實(shí)踐的分析，部分券商業(yè)務(wù)部門的組織架構(gòu)是按照客戶類別進(jìn)行設(shè)置，如美林證券分為公司與機(jī)構(gòu)客戶部與私人客戶部，嘉信證券分為機(jī)構(gòu)服務(wù)部和零售服務(wù)部 ? 民族如果按照這樣的設(shè)置原則，則總部組織架構(gòu)的概圖如下： 總裁 副總裁 副總裁 副總裁 公司與機(jī)構(gòu)客戶部 私人客戶部 支持、服務(wù)部門 93 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券營業(yè)部建議管理架構(gòu)圖說明 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 營業(yè)部設(shè)置一位副總經(jīng)理 ? 副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)貴賓客戶部、普通客戶部和信息研發(fā)部的管理 營業(yè)部設(shè)置貴賓客戶部，下設(shè)若干客戶經(jīng)理 ? 貴賓客戶部的主要工作如下：貴賓級客戶的爭取、對貴賓級客戶進(jìn)行關(guān)系管理以及促進(jìn)交易量提升等 ? 客戶經(jīng)理主要進(jìn)行各類客戶的爭取，對貴賓客戶進(jìn)行管理管理，將普通客戶推薦至普通客戶部 ? 每一個(gè)樓層設(shè)置樓層客戶服務(wù)員，為貴賓客戶提供報(bào)單、簡單咨詢等附加服務(wù) 營業(yè)部設(shè)置普通客戶部，普通客戶部設(shè)交易管理員 ? 交易管理員對普通客戶提供開戶、報(bào)單等基本服務(wù) 信息研發(fā)部設(shè)大廳咨詢員 ? 大廳咨詢員在交易過程中為普通客戶提供實(shí)時(shí)的咨詢 91 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 關(guān)于黨委、工會與職代會（續(xù)） 2. 工會： ? 工會代表列席董事會，討論企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營等重大事項(xiàng) ? 公司在決定生產(chǎn)經(jīng)營的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取工會和職工的意見和建議 3. 職代會： ? 職工通過職代會行使民主權(quán)利 89 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 關(guān)于黨委、工會與職代會 1. 黨委： ? 在政企分開、不干涉公司正常經(jīng)營的前提下，黨組織應(yīng)該立足于提高員工工作積極性，配合公司管理層順利推動(dòng)公司經(jīng)營，提高公司的團(tuán)隊(duì)精神 ? 重大事項(xiàng)建議：股東大會、董事會在進(jìn)行重大事項(xiàng)決策之前應(yīng)與黨組織進(jìn)行充分的溝通，聽取意見。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －投資管理部（未來方案） ? 主要職能： 1) 為有關(guān)子公司的各項(xiàng)投資決策提供翔實(shí)的分析依據(jù)，確保公司投資決策的計(jì)劃性和可行性 2) 確保投資規(guī)劃的順利實(shí)施，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn) 3) 進(jìn)行子公司設(shè)立、合并、注銷等工作，參與合作各方的談判 4) 代表母公司對子公司實(shí)施有效管理和控制，定期收集并分析子公司經(jīng)營數(shù)據(jù)及信息 5) 向公司管理層提出委派子公司董事、監(jiān)事和高級經(jīng)營層的建議及分析意見 6) 代表母公司協(xié)助、列席子公司股東會、董事會等會議的召開 86 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －市場與客戶服務(wù)部（中期方案） ? 主要職能： 進(jìn)行市場推廣、品牌宣傳、客戶服務(wù)工作以及呼叫中心管理，具體包括： ? 制訂并組織實(shí)施公司的市場推廣計(jì)劃 ? 制訂全公司客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)、程序和管理辦法 ? 完善和管理公司客戶服務(wù)體系 ? 客戶市場調(diào)查與研究 ? 市場、客戶信息收集反饋 ? 配合相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行客戶關(guān)系管理和市場拓展 ? 收集客戶服務(wù)滿意度數(shù)據(jù)并提供考核執(zhí)行部門 ? 規(guī)劃、建設(shè)和管理呼叫中心的運(yùn)作 84 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 地區(qū)業(yè)務(wù)助理（中期前段） ? 主要職能： 1) 對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé) 2) 分區(qū)域?qū)I業(yè)部的經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)控，向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部匯報(bào)情況 3) 監(jiān)控公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項(xiàng)管理規(guī)章制度的執(zhí)行情況 4) 與營業(yè)部總經(jīng)理進(jìn)行及時(shí)的溝通，并向公司傳遞營業(yè)部的反饋 82 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －稽核監(jiān)察部 ? 主要職能： 對公司資產(chǎn)的安全性和收益性、業(yè)務(wù)的合規(guī)合法性、內(nèi)部控制制度的完整性和遵循情況、職員的遵紀(jì)守法情況進(jìn)行業(yè)務(wù)稽核、紀(jì)檢監(jiān)察，具體包括： ? 擬定公司內(nèi)部稽核監(jiān)察基本制度及有關(guān)管理辦法和實(shí)施細(xì)則 ? 組織公司內(nèi)部稽核監(jiān)察體系的建設(shè) ? 檢查國家政策、法律法規(guī)、行業(yè)管理制度執(zhí)行情況 ? 檢查評價(jià)公司內(nèi)部控制制度的健全性和有效性 ? 公司業(yè)務(wù)稽核、紀(jì)檢監(jiān)察，制訂公司稽核監(jiān)察工作計(jì)劃并組織實(shí)施 ? 對公司所屬分支機(jī)構(gòu)、經(jīng)營部門進(jìn)行例行審計(jì)、效益審計(jì)和其他審計(jì)，對分支機(jī)構(gòu)或經(jīng)營部門主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任期或離任審計(jì) ? 進(jìn)行公司紀(jì)律檢查工作 80 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －信息技術(shù)部 ? 主要職能： 1. 公司計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)和管理，具體包括 ： ? 制定與信息系統(tǒng)相關(guān)的規(guī)章制度 ? 信息系統(tǒng)的整體規(guī)劃并組織實(shí)施 ? 信息系統(tǒng)的管理及維護(hù) ? 制訂信息系統(tǒng)工作計(jì)劃并組織實(shí)施 ? 信息系統(tǒng)硬件選型，審核計(jì)算機(jī)設(shè)備的購置、報(bào)損、報(bào)廢 ? 應(yīng)用軟件的選型、采購與開發(fā) ? 技術(shù)資料和開發(fā)文檔的管理 ? 重要數(shù)據(jù)的備份管理 ? 安全保密制度的制訂和管理 ? 協(xié)調(diào)、檢查、指導(dǎo)各營業(yè)部電腦部的工作 78 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －資金營運(yùn)部 ? 主要職能： 進(jìn)行公司運(yùn)營資金和債券自營業(yè)務(wù)，具體包括： ? 根據(jù)業(yè)務(wù)需要合理籌集資金 ? 審核各業(yè)務(wù)部門所需運(yùn)營資金 ? 統(tǒng)一管理本公司本級及所屬證券營業(yè)部相關(guān)業(yè)務(wù)資金需求額度的核定和調(diào)度 ? 為公司長、短期投資（含二級市場自營業(yè)務(wù)）合理配置資金，并監(jiān)督相關(guān)投資的資金運(yùn)用狀況 ? 調(diào)研、分析公司營運(yùn)資金的營運(yùn)情況 ? 統(tǒng)一管理資金拆借、抵押、擔(dān)保等融資活動(dòng) ? 辦理公司本級債券自營業(yè)務(wù)、國債回購業(yè)務(wù)（中期以后，此項(xiàng)功能轉(zhuǎn)至固定收益部） ? 制訂相關(guān)資金管理方面的制度及工作程序 76 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －辦公室 ? 主要職能 ： 輔助領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)助有關(guān)部門處理信息、綜合情況、協(xié)調(diào)關(guān)系以及法律事務(wù)，具體包括： ? 會議組織及公司領(lǐng)導(dǎo)決定、決策事項(xiàng)的傳達(dá)、督促、檢查及協(xié)調(diào)落實(shí)工作 ? 信息收集、綜合、交流和統(tǒng)計(jì)工作 ? 公文和檔案管理工作 ? 日常接待、服務(wù)工作 ? 辦公自動(dòng)化管理（規(guī)范、要求管理，功能建設(shè)和系統(tǒng)維護(hù)在電腦部） ? 保密和安全保衛(wèi)工作 ? 車輛調(diào)度、計(jì)劃生育等內(nèi)勤工作 ? 固定資產(chǎn)采購、實(shí)物管理工作 ? 公司對外訴訟 ? 公司合同法律條款審核 ? 業(yè)務(wù)法律咨詢 ? 在轉(zhuǎn)制期間的市場品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè) 74 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －投資銀行總部 ? 主要職能： 進(jìn)行證券承銷、上市推薦、上市輔導(dǎo)、企業(yè)整合策劃與財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，具體包括： ? 新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)換債券等金融產(chǎn)品的項(xiàng)目開發(fā)、方案設(shè)計(jì)、文件制作、協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)、向有關(guān)主管部門申報(bào)等工作 ? 企業(yè)上市推薦工作 ? 企業(yè)上市輔導(dǎo)工作 ? 為企業(yè)和上市公司的整合行為（包括業(yè)務(wù)整合、資產(chǎn)整合、財(cái)務(wù)整合）提供咨詢、策劃及財(cái)務(wù)顧問工作 72 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －投資理財(cái)部 ? 主要職能 ： 管理和運(yùn)營公司在證券市場上資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，具體包括： ? 擬定公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 ? 指導(dǎo)、監(jiān)督上海、北京理財(cái)部運(yùn)營客戶委托資產(chǎn)， ? 進(jìn)行公司資產(chǎn)委托管理客戶資源開發(fā)、培育及維護(hù)工作 ? 對理財(cái)業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實(shí)施 ? 通過對企業(yè)提供資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，配合投資銀行部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項(xiàng)目的工作 ? 統(tǒng)計(jì)與分析公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)各項(xiàng)數(shù)據(jù) 70 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 ? 主要職能： 代表公司為營業(yè)部的經(jīng)營活動(dòng)提供支持，協(xié)助營業(yè)部的主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行監(jiān)督和管理，具體包括： ? 擬定公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項(xiàng)管理規(guī)章制度 ? 協(xié)助經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主管副總裁或區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)制訂公司及各營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標(biāo)，并對任務(wù)完成情況進(jìn)行監(jiān)督和反饋 ? 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，提供參考意見供經(jīng)營層決策審批新設(shè)營業(yè)部可行性報(bào)告，并協(xié)助組織實(shí)施 ? 加強(qiáng)與上級業(yè)務(wù)主管部門和同業(yè)公司的溝通與聯(lián)系，及時(shí)了解各種宏觀政策和相關(guān)信息 ? 市場營銷以及全面客戶關(guān)系管理工作（過渡階段） 68 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能及人員組成 －董事會辦公室 ? 主要職能： 1) 協(xié)助董事長的日常工作 2) 安排公司董事會、管理委員會會議的召開事宜 3) 進(jìn)行與董事會有關(guān)的外事接待工作 4) 在董事會休會期間，聯(lián)系各位外部董事與獨(dú)立董事，保持公司與董事間的信息溝通和交流 5) 協(xié)助董事會秘書長執(zhí)行董事會決議 6) 董事會章程所規(guī)定的其他任務(wù) 66 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能及人員組成 －薪酬與考核委員會 ? 主要職能： 1) 作為公司人力資源規(guī)劃的最高機(jī)構(gòu)，從專業(yè)角度協(xié)助規(guī)劃公司的未來發(fā)展方向 2) 作為公司人力資源事務(wù)的最高仲裁機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)公司內(nèi)各部門或人員之間的矛盾和沖突 3) 制定公司高級管理人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)（預(yù)算），每年根據(jù)公司效益和個(gè)人業(yè)績及同行業(yè)水平對高級管理層的薪酬方案進(jìn)行審核，提交董事會審核 4) 負(fù)責(zé)審查核定員工薪酬分配 5) 向董事會報(bào)告有關(guān)薪酬事項(xiàng)，并完成董事會交辦的有關(guān)薪酬管理的其他事 6) 研究討論并確定公司績效考核評價(jià)體系 7) 負(fù)責(zé)制定高級管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核 64 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能及人員組成 －監(jiān)察委員會 ? 主要職能 ： 1) 根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定對公司經(jīng)營管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督 2) 當(dāng)董事及公司高級管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求相關(guān)人員予以糾正 3) 向公司董事會報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時(shí)，向中國證監(jiān)會作出書面報(bào)告 4) 領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對公司各部門開展內(nèi)部稽核工作，并審閱稽核報(bào)告 5) 在董事會的授權(quán)下，對非重大的稽核問題提出處理意見并作出最終裁定 6) 對重大的稽核問題，向董事會提出處理意見，由董事會作出最終裁定 7) 公司董事會授予的其他職權(quán) 62 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能及人員組成 －戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 ? 人員組成： 1) 成員應(yīng)該確保具有戰(zhàn)略、投資、財(cái)務(wù)專家各一名 2) 外部董事、專家的數(shù)量應(yīng)該大于內(nèi)部董事 3) 下設(shè)戰(zhàn)略管理小組作為日常工作小組 60 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －總裁 ? 主要職能： 1) 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議 2) 組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案 3) 擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 4) 擬定公司的基本管理制度 5) 制定公司的具體規(guī)章