【正文】 為董事會(huì)的最終決策提供支持。 3. 總裁決策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會(huì)，由各個(gè)分管具體業(yè)務(wù)的高級(jí)管理者組成，形成總裁層的決策機(jī)構(gòu)。 民族國(guó)際信托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 變革 項(xiàng)目組織架構(gòu)設(shè)臵建議書(shū) 安達(dá)信公司 1 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 (GBP) 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 (Law) 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 (Strategy) 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 (As is) 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 (Process) 6. 部門職責(zé)設(shè)計(jì)的原則（ Ramp。 4. 在前臺(tái)業(yè)務(wù)管理方面，美林按照客戶類型進(jìn)行部門設(shè)臵，分別針對(duì)不同的客戶細(xì)分市場(chǎng)，提供專業(yè)化的服務(wù)，以求更好滿足客戶需求。 2. 該券商在總裁層下設(shè)臵風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)與業(yè)務(wù)決策委員會(huì)，分別監(jiān)控公司的經(jīng)營(yíng)與管理風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策作出支持。 3. 大鵬證券將一般券商的后臺(tái)部門分別區(qū)分為 “ 服務(wù)部門 ” 與 “ 資源部門” ，明確了二者在企業(yè)日常管理中的不同作用與地位，有利于公司對(duì)其進(jìn)行規(guī)劃與管理。監(jiān)察委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負(fù)責(zé)人，監(jiān)察委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士 2. 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的主要職能是： 1) 制定公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略 2) 監(jiān)督、核實(shí)公司重大投資決策 企業(yè) 企業(yè) 企業(yè)企業(yè) 16 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 3. 審計(jì)委員會(huì)的主要職能是： 1) 檢查公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序 2) 與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流 3) 對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員及其工作進(jìn)行考核 4) 對(duì)公司的內(nèi)部控制進(jìn)行考核 5) 檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險(xiǎn) 6) 檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況 17 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 4. 提名委員會(huì)的主要職能是： 1) 分析董事會(huì)構(gòu)成情況，明確對(duì)董事的要求 2) 制定董事選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序 3) 廣泛搜尋合格的董事候選人 4) 對(duì)股東、監(jiān)事會(huì)提名的董事候選人進(jìn)行形式審核 5) 確定董事候選人提交股東大會(huì)表決 18 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 5. 薪酬與考核委員會(huì)的主要職能是： 1) 負(fù)責(zé)制定董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核 2) 負(fù)責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案 6. 各專門委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見(jiàn) 19 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 對(duì)民族證券組織架構(gòu)的啟示 1. 在董事會(huì)與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責(zé)分工 ? 董事會(huì)：公司決策機(jī)構(gòu) ? 經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機(jī)構(gòu) 2. 董事會(huì)應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，委員會(huì)是非常有效的決策形式 3. 在董事會(huì)下建立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)不僅能夠提高決策、風(fēng)險(xiǎn)控制的專業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件 ? 董事會(huì)層次設(shè)臵：薪酬與考核委員會(huì)、監(jiān)察委員會(huì)和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 4. 建立符合法律規(guī)定的獨(dú)立董事制度 20 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 21 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響 核心 競(jìng)爭(zhēng)力 戰(zhàn)略目標(biāo) 關(guān)鍵績(jī)效 指標(biāo) 驅(qū)動(dòng)因素 企業(yè)使命 價(jià)值觀 “理解客戶的機(jī)會(huì)與需求，向客戶提供各種金融工具和個(gè)性化服務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益” ?客戶至上 ?開(kāi)拓創(chuàng)新 ?誠(chéng)實(shí)守信 企業(yè)愿景 “成為客戶、股東和員工最可信賴及滿意的綜合券商” ?規(guī)范穩(wěn)健 ?團(tuán)結(jié)協(xié)作 專業(yè)化的個(gè)性服務(wù) 規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu) 和風(fēng)險(xiǎn)管理 一支同業(yè)中最好、最 有效率的經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍 先進(jìn)的技術(shù) 手段和平臺(tái) 維持和發(fā)展客源、確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長(zhǎng) 開(kāi)發(fā)新金融產(chǎn)品與增值服務(wù)組合 開(kāi)拓新市場(chǎng)與擴(kuò)展市場(chǎng)覆蓋范圍 增強(qiáng)并突出民族品牌形象 加強(qiáng)民族證券的核心能力素質(zhì) 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng) 加強(qiáng)內(nèi)部管理、降低操作風(fēng)險(xiǎn)與成本 關(guān)鍵客戶實(shí)現(xiàn)的收入比例 網(wǎng)上交易量占總交易量的比例 公司總收入增長(zhǎng)率 外部客戶滿意度 新產(chǎn)品收入占總收入的比例 營(yíng)業(yè)部數(shù)量 股票、基金交易量市場(chǎng)占有率 股票承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)占有率 合作伙伴服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)占公司服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量比例 品牌認(rèn)知度 經(jīng)紀(jì)人實(shí)現(xiàn)收入比例 自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資回報(bào)率 非傳統(tǒng)業(yè)務(wù)占總收入的比例 員工滿意度 員工流動(dòng)率 外部客戶對(duì) IT服務(wù)的滿意度 內(nèi)部客戶對(duì) IT服務(wù)的滿意度 外部法律法規(guī)符合率 內(nèi)部規(guī)章制度符合率 利潤(rùn)收入率 22 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響 戰(zhàn)略方向 組織機(jī)構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn) 維持和發(fā)展客源，確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長(zhǎng) ? 設(shè)臵 市場(chǎng)與客戶服務(wù)部 進(jìn)行客戶關(guān)系管理模式和體系的建立與執(zhí)行監(jiān)督 ? 各業(yè)務(wù)部門包括營(yíng)業(yè)部、投資銀行部、投資理財(cái)部、證券投資部均需要執(zhí)行客戶關(guān)系管理制度并接受監(jiān)督 開(kāi)發(fā)新金融產(chǎn)品與增 值服務(wù)組合 ? 將 研發(fā)中心 與公司主要業(yè)務(wù)部門歸于同一副總裁管理，增強(qiáng)研發(fā)中心與各相關(guān)業(yè)務(wù)部門的聯(lián)系和溝通 開(kāi)拓新市場(chǎng)與擴(kuò)展市場(chǎng)覆蓋范圍 ? 設(shè)臵 市場(chǎng)與客戶服務(wù)部 對(duì)新市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研、分析，協(xié)助業(yè)務(wù)部門進(jìn)行市場(chǎng)拓展等工作 ? 增設(shè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)區(qū)域助理、主任 增強(qiáng)并突出民族品牌形象 ? 設(shè)臵 市場(chǎng)與客戶服務(wù)部 制定民族證券品牌宣傳策略 ? 各業(yè)務(wù)部門必須執(zhí)行民族證券品牌宣傳統(tǒng)一計(jì)劃并接受監(jiān)督 23 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響（續(xù)） 戰(zhàn)略方向 組織機(jī)構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn) 加強(qiáng)民族證券的核心能力素質(zhì) ? 在董事會(huì)設(shè)臵 薪酬與考核委員會(huì) ，提高公司人力資源體系的專業(yè)性 ? 人力資源部 直接由公司總裁領(lǐng)導(dǎo)提升了人力資源管理的重要性 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng) ? 電腦部改為信息技術(shù)部，著重進(jìn)行公司整體信息系統(tǒng)建設(shè)，以提升和整合整體信息系統(tǒng)與資源，網(wǎng)交部主要從事網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護(hù)、技術(shù)支持等工作，與信息技術(shù)部明確劃分職能 加強(qiáng)內(nèi)部管理、降低操作風(fēng)險(xiǎn)與成本 ? 建立責(zé)、權(quán)、利清晰，合理制約的法人治理體系 ? 在董事會(huì)設(shè)臵 監(jiān)察委員會(huì) 、總裁級(jí)別設(shè)臵 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 、各業(yè)務(wù)部門設(shè)立 風(fēng)險(xiǎn)決策小組 進(jìn)行多層風(fēng)險(xiǎn)控制 24 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 25 民族證券總部現(xiàn)有組織架構(gòu) 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 總裁 咨詢委員會(huì) 辦 公 室 人力資源部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 資金營(yíng)運(yùn)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財(cái)部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營(yíng)業(yè)部 北京和平里證券營(yíng)業(yè)部 上海證券營(yíng)業(yè)部 天津證券營(yíng)業(yè)部 深圳證券營(yíng)業(yè)部 北京證券營(yíng)業(yè)部 沈陽(yáng)證券營(yíng)業(yè)部 長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部 通化證券營(yíng)業(yè)部 哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部 吉首證券營(yíng)業(yè)部 南京證券營(yíng)業(yè)部 電腦管理部 投資銀行三部 投資銀行一部 投資銀行二部 注： 為存在問(wèn)題的部門設(shè)臵 網(wǎng)上交易部 呼叫中心 26 民族證券上海營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有組織架構(gòu) 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 副總經(jīng)理 業(yè)務(wù)發(fā)展部 辦公室 財(cái)務(wù)部 電腦部 交易二部 注： 為存在問(wèn)題的部門設(shè)臵 交易一部 交易三部 27 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題 解決方向 董事會(huì)、咨詢委員會(huì) 運(yùn)作不規(guī)范、功能不健全 定義 董事會(huì) 職能并根據(jù)法律法規(guī)設(shè)立 專業(yè)委員會(huì) 辦公室、電腦部 電腦部采購(gòu)電腦類設(shè)備，辦公室采購(gòu)其他的設(shè)備，營(yíng)業(yè)部則獨(dú)立于總部自行采購(gòu)，不利于控制采購(gòu)費(fèi)用和確保采購(gòu)質(zhì)量 由 辦公室 進(jìn)行統(tǒng)一采購(gòu)，相關(guān)部門予以配合，營(yíng)業(yè)部仍舊具有一定的采購(gòu)權(quán)，但是涉及大額采購(gòu)則需委托辦公室進(jìn)行，以提高采購(gòu)的專業(yè)性 資金營(yíng)運(yùn)部、清算中心 公司的清算中心負(fù)責(zé) 客戶交易資金和客戶保證金的管理工作，由于其隸屬于資金營(yíng)運(yùn)部，使得資金營(yíng)運(yùn)部可以同時(shí)調(diào)撥自有資金和客戶保證金，不利于控制挪用保證金的風(fēng)險(xiǎn) 資金營(yíng)運(yùn)部與清算中心 進(jìn)行分離，明確資金營(yíng)運(yùn)部和清算中心的職能 28 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題 解決方向 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營(yíng)業(yè)部 總部的組織架構(gòu)不能夠保障對(duì)營(yíng)業(yè)部及時(shí)和必要的監(jiān)控 。例如：重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策 ? 內(nèi)部監(jiān)督：黨組織的主要監(jiān)督方向?yàn)檫`法亂紀(jì)以及內(nèi)部腐敗問(wèn)題，關(guān)注干部對(duì)于紀(jì)律的遵守以及個(gè)人操守問(wèn)題，而內(nèi)審委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)是從對(duì)董事會(huì)和股東會(huì)負(fù)責(zé)的角度對(duì)公司的整體經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督 ? 轉(zhuǎn)變促成：黨組織應(yīng)該作為企業(yè)的轉(zhuǎn)變促成基地，與員工充分溝通，為員工提供充分的培訓(xùn)，提高公司整體的團(tuán)隊(duì)合作度 91 關(guān)于黨委、工會(huì)與職代會(huì)（續(xù)） 2. 工會(huì)： ? 工會(huì)代表列席董事會(huì)，討論企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等重大事項(xiàng) ? 公司在決定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大問(wèn)題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取工會(huì)和職工的意見(jiàn)和建議 3. 職代會(huì)： ? 職工通過(guò)職代會(huì)行使民主權(quán)利 92 民族證券營(yíng)業(yè)部建議管理架構(gòu)圖 總經(jīng)理 樓層客戶服務(wù)員 副總經(jīng)理 貴賓客戶主任 …… 客戶經(jīng)理 A 客戶經(jīng)理 N ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 交易管理員 普通客戶部 ?普通客戶 財(cái)務(wù)部 電腦部 辦公室 資金管理員 貴賓服務(wù)區(qū) 信息研發(fā)部 大廳咨詢員 交易大廳服務(wù)區(qū) 貴賓客戶部 普通客戶主任 93 民族證券營(yíng)業(yè)部建議管理架構(gòu)圖說(shuō)明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵一位副總經(jīng)理 ? 副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)貴賓客戶部、普通客戶部和信息研發(fā)部的管理 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵貴賓客戶部，下設(shè)若干客戶經(jīng)理 ? 貴賓客戶部的主要工作如下：貴賓級(jí)客戶的爭(zhēng)取、對(duì)貴賓級(jí)客戶進(jìn)行關(guān)系管理以及促進(jìn)交易量提升等 ? 客戶經(jīng)理主要進(jìn)行各類客戶的爭(zhēng)取，對(duì)貴賓客戶進(jìn)行管理管理，將普通客戶推薦至普通客戶部 ? 每一個(gè)樓層設(shè)臵樓層客戶服務(wù)員，為貴賓客戶提供報(bào)單、簡(jiǎn)單咨詢等附加服務(wù) 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵普通客戶部，普通客戶部設(shè)交易管理員 ? 交易管理員對(duì)普通客戶提供開(kāi)戶、報(bào)單等基本服務(wù) 信息研發(fā)部設(shè)大廳咨詢員 ? 大廳咨詢員在交易過(guò)程中為普通客戶提供實(shí)時(shí)的咨詢 94 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7.