【正文】 向（續(xù)） 投資銀行一部、二部、三部 在尚未取得投行資質(zhì)的前提下，業(yè)務(wù)量和專業(yè)人員數(shù)量不多，分工太細(xì)不利于資源的有效利用，形成合力 合并為 投資銀行總部 ，內(nèi)部可以根據(jù)業(yè)務(wù)類別分為不同的小組 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題 解決方向 上海、北京理財(cái)部 作為地區(qū)性的理財(cái)部門不利于日后理財(cái)業(yè)務(wù)的廣泛拓展 設(shè)立公司級別的 投資理財(cái)部 統(tǒng)一管理全國的代客理財(cái)業(yè)務(wù) 資產(chǎn)管理部 公司目前對于資產(chǎn)管理部的部門職能界定不清，影響了資產(chǎn)清理工作的質(zhì)量與進(jìn)度，也影響了資產(chǎn)管理部員工的工作積極性 此項(xiàng)功能在公司轉(zhuǎn)制后，不應(yīng)由民族證券承擔(dān) 30 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題 解決方向 網(wǎng)上交易部、呼叫中心 網(wǎng)上交易 部和呼叫中心目前的架構(gòu)設(shè)臵不利于公司大面積拓展網(wǎng)上交易和進(jìn)行客戶關(guān)系管理 ?網(wǎng)上交易部 進(jìn)行公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護(hù)和技術(shù)支持等工作，各 營業(yè)部 進(jìn)行網(wǎng)上交易推廣 ?呼叫中心 逐漸過渡為由 市場與客戶服務(wù)部管理，對公司客戶實(shí)行全面客戶關(guān)系管理 網(wǎng)上交易部、營業(yè)部 目前存在著網(wǎng)上交易部與傳統(tǒng)營業(yè)部的客戶重疊問題，一般采取協(xié)商方式解決，公司并未制定統(tǒng)一的管理措施 ? 明確 總部對于 網(wǎng)上交易 應(yīng)該定位于制度制定、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)控以及業(yè)務(wù)支持等功能 ? 各 營業(yè)部 進(jìn)行網(wǎng)上交易推廣 31 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題 解決方向 營業(yè)部 營業(yè)部內(nèi)部各部門對于市場、銷售、服務(wù)及其它有關(guān)的職能等分配和界定不夠清晰 交易一、二、三部的服務(wù)對象分類不科學(xué)，提供的服務(wù)缺乏針對性 ? 進(jìn)行 營業(yè)部 內(nèi)部組織架構(gòu)調(diào)整，明確各部門職能 ? 根據(jù)客戶分析的結(jié)果按照客戶類別設(shè)臵貴賓客戶部和普通客戶部，提供有針對性的服務(wù) 32 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 33 流程框架 管 理 支 持 流 程 人力資源管理 業(yè) 務(wù) 流 程 戰(zhàn)略 管理 市場客戶調(diào)查分析管理 研發(fā) 管理 市場營銷管理 自營等利用自有資金運(yùn)作的管理 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)委托等提供服務(wù)的業(yè)務(wù)管理 交易實(shí)現(xiàn)及清算管理 售后客戶服務(wù)管理 信息技術(shù)管理 財(cái)務(wù)與成本管理 內(nèi)部控制管理 采購與工程管理 34 市場客戶調(diào)查分析、市場營銷、售后客戶服務(wù)管理流程 市場與客戶服務(wù)部 進(jìn)行市場客戶調(diào)查 撰寫市場調(diào)查報(bào)告供公司總部和營業(yè)部參考 制定市場及客戶服務(wù)規(guī)劃 市場及客戶服務(wù)規(guī)劃 市場調(diào)查報(bào)告 指導(dǎo)并監(jiān)督市場及客戶服務(wù)規(guī)劃的執(zhí)行 設(shè)立市場與客戶服務(wù)部承擔(dān)市場營銷、品牌建設(shè)以及客戶服務(wù)規(guī)劃、推廣的工作 35 戰(zhàn)略管理流程 制定或調(diào)整公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃 落實(shí)公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃 戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃 戰(zhàn)略管理小組 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 審核公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃 監(jiān)督公司戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃的執(zhí)行情況，向戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)匯報(bào) 作出決策進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整 設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃的制定、調(diào)整、審核、落實(shí)和監(jiān)督 設(shè)立戰(zhàn)略管理小組協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行戰(zhàn)略管理 36 自營、投行、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的內(nèi)部控制流程 進(jìn)行決策分析，制作決策方案 審核決策方案 決策方案 業(yè)務(wù)部門 業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn) 決策小組 審核權(quán)限內(nèi)的方案，超過權(quán)限則交公司層審核 公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 執(zhí)行方案 業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理進(jìn)行第一層審核 業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)決策小組進(jìn)行第二層審核 公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)進(jìn)行第三層審核，控制重大風(fēng)險(xiǎn) 37 采購與工程管理流程 統(tǒng)一公司目前分散的采購 部門 終決策 提出采購需求 審核 采購需求 需求部門 辦公室 進(jìn)行采購 采購委員會(huì) 詢價(jià)、招標(biāo)，編制采購計(jì)劃 電腦部 對電腦類采購需求提出建議 38 交易實(shí)現(xiàn)及清算管理流程 進(jìn)行 A股、 B股法人以及交易清算 清算中心 清算中心獨(dú)立于資金營運(yùn)部進(jìn)行資金清算工作，減少以至于從根本上杜絕挪用客戶保證金的可能 39 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 40 民族證券組織架構(gòu)設(shè)臵的考慮因素 ? 根據(jù)上述從法律法規(guī)、公司戰(zhàn)略、公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題、業(yè)務(wù)流程和行業(yè)實(shí)踐五個(gè)方面的分析，結(jié)合民族證券的實(shí)際情況，民族證券組織架構(gòu)基本的設(shè)臵原則如下： 1. 法律法規(guī)方面 ： ? 根據(jù) 《 證券公司管理辦法 》 以及 《 上市公司治理準(zhǔn)則 》 的要求，完善法人治理結(jié)構(gòu) ? 根據(jù)法律法規(guī)要求，建立獨(dú)立董事制度 ? 設(shè)立專業(yè)委員會(huì)，包括 薪酬與考核委員會(huì)，監(jiān)察委員會(huì)，戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 41 民族證券組織架構(gòu)設(shè)臵的考慮因素（續(xù)） 2. 公司戰(zhàn)略方面： ? 提升公司市場營銷、客戶關(guān)系管理以及品牌建設(shè)功能 ? 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)、總裁辦風(fēng)險(xiǎn)審核委員會(huì)和部門風(fēng)險(xiǎn)審核小組 ? 提高人力資源管理、研發(fā)管理、信息技術(shù)管理的專業(yè)化程度 3. 公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題方面： ? 規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu) ? 各部門及營業(yè)部進(jìn)行專業(yè)化分工，明確職能 ? 加強(qiáng)對于營業(yè)部的支持和監(jiān)督 ? 提高公司網(wǎng)上交易、客戶關(guān)系管理以及理財(cái)業(yè)務(wù)的廣度和專業(yè)性 ? 形成統(tǒng)一采購的部門設(shè)臵 42 民族證券組織架構(gòu)設(shè)臵的考慮因素（續(xù)） 4. 業(yè)務(wù)流程方面： ? 設(shè)計(jì)戰(zhàn)略管理流程，明確戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)和戰(zhàn)略管理小組的工作內(nèi)容和程序 ? 設(shè)計(jì)市場營銷與品牌建設(shè)管理流程，明確市場與客戶服務(wù)部的工作內(nèi)容 ? 設(shè)計(jì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制流程，明確公司多級風(fēng)險(xiǎn)控制體系 ? 設(shè)計(jì)統(tǒng)一采購流程，確定辦公室與采購委員會(huì)的職能 ? 修改原清算管理流程，保證清算與資金運(yùn)營的分開 5. 國內(nèi)外行業(yè)最佳實(shí)踐方面： ? 設(shè)立專業(yè)委員會(huì)進(jìn)行決策支持 ? 職能線、業(yè)務(wù)線、地區(qū)線進(jìn)行專業(yè)化分工 43 民族證券組織架構(gòu)發(fā)展階段說明 在考慮上述原則設(shè)計(jì)組織架構(gòu)時(shí)，同樣需要結(jié)合民族證券的接受情況，以及公司實(shí)際發(fā)展過程中的需求，組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變將會(huì)經(jīng)歷如下三個(gè)階段： 1) 過渡階段 ? 此階段民族證券剛剛掛牌，應(yīng)該建立規(guī)范的有限責(zé)任公司法人治理結(jié)構(gòu) ? 明確定義業(yè)務(wù)部門和支持部門的職能、分工與合作 ? 初步形成立體的風(fēng)險(xiǎn)防范的架構(gòu) 2) 中期階段業(yè)務(wù)處于迅速發(fā)展的階段，需要進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)的專業(yè)化領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)加強(qiáng)防火墻建設(shè) ? 進(jìn)一步強(qiáng)化公司的法人治理結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)管理體系 ? 為日后的集團(tuán)化經(jīng)營打下基礎(chǔ) 3) 未來階段 ? 形成集團(tuán)化運(yùn)作模式，通過股權(quán)控制管理子公司經(jīng)營 44 民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案 董事會(huì) 總裁 監(jiān)事會(huì) 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 監(jiān)察委員會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 資金營運(yùn)部 人力資源部 投資銀行總部 稽核監(jiān)察部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 副總裁 辦公室 研發(fā)中心 副總裁 證券投資部 副總裁 呼叫中心 投資理財(cái)部 營業(yè)部 股東會(huì) 法律專員 董事會(huì)辦公室 信息技術(shù)部 網(wǎng)上交易部 戰(zhàn)略管理小組 清算中心 注：總裁級別管理人員的秘書由辦公室進(jìn)行日常管理 45 民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說明 董事會(huì)下設(shè)三個(gè)專業(yè)委員會(huì) ? 分別從公司經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的角度為董事會(huì)決策提供建議和參考意見，最后由董事會(huì)進(jìn)行決策 董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室，董事會(huì)秘書擔(dān)任辦公室主任 ? 提高董事會(huì)的決策效率、增強(qiáng)內(nèi)部董事、外部董事和獨(dú)立董事間的溝通 稽核監(jiān)察部直接向董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)匯報(bào) ? 獨(dú)立于經(jīng)營層的監(jiān)察機(jī)構(gòu)有利于風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 同時(shí)符合 《 證券公司管理辦法 》 第三十條的規(guī)定：綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu) 46 民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說明 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略管理小組 ? 目前是戰(zhàn)略的初推行階段，考慮以工作小組的形式協(xié)助公司決策層制定公司戰(zhàn)略并監(jiān)督執(zhí)行，日后將發(fā)展成為戰(zhàn)略管理部 人力資源部直接向總裁匯報(bào) ? 與 “ 建立一套科學(xué)有效的人力資源體系來吸引、挽留和發(fā)展人才 ” 的戰(zhàn)略目標(biāo)一致，加強(qiáng)了公司的人力資源管理 辦公室增設(shè)市場與公關(guān)功能 ? 公司面臨改制，需要加強(qiáng)市場品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè) 辦公室下增設(shè)法律專員 ? 為公司各級經(jīng)營層提供法律意見和法律服務(wù)，控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 47 民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說明 清算中心從資金營運(yùn)部中剝離 ? 資金運(yùn)用和資金管理相分離，符合行業(yè)慣例，控制資金管理風(fēng)險(xiǎn) 研發(fā)中心 ? 增加金融衍生產(chǎn)品的研究功能，為公司的新產(chǎn)品的推出做好準(zhǔn)備 網(wǎng)上交易部與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營業(yè)部歸屬統(tǒng)一副總裁管理，同時(shí)網(wǎng)上交易部以往的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展功能分解至各個(gè)營業(yè)部 ? 網(wǎng)上交易部不再單獨(dú)作為一個(gè)經(jīng)營實(shí)體進(jìn)行網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展，轉(zhuǎn)型為對公司整體網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的拓展提供業(yè)務(wù)規(guī)劃建議和技術(shù)支持 ? 呼叫中心在過渡期間由網(wǎng)上交易部代為管理 1經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部增加市場與客戶服務(wù)功能 ? 強(qiáng)化公司層面統(tǒng)一的市場營銷功能，制定并落實(shí)各項(xiàng)客戶關(guān)系管理制度 ? 為中期成立獨(dú)立的市場與客戶服務(wù)部打下基礎(chǔ) 48 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案 董事會(huì) 總裁 監(jiān)事會(huì) 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 監(jiān)察委員會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 資金營運(yùn)部 人力資源部 投資銀行總部 稽核監(jiān)察部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 市場與客戶服務(wù)部 副總裁 信息技術(shù)部 清算中心 辦公室 研發(fā)中心 副總裁 證券投資部 副總裁 呼叫中心 投資理財(cái)部 營業(yè)部 股東會(huì) 法律專員 董事會(huì)辦公室 固定收益部 副總裁 戰(zhàn)略管理部 參見：民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案 培訓(xùn)中心 網(wǎng)上交易部 49 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說明 戰(zhàn)略管理部取代原先的戰(zhàn)略管理小組 ? 經(jīng)過一段時(shí)間的戰(zhàn)略推進(jìn)、戰(zhàn)略管理小組逐漸成熟、而且戰(zhàn)略管理的任務(wù)較為繁重，有必要成立一個(gè)部門協(xié)助公司進(jìn)行戰(zhàn)略管理 證券投資部、投資理財(cái)部歸由一個(gè)副總裁領(lǐng)導(dǎo)，研發(fā)中心、投資銀行總部、固定收益部歸由一個(gè)副總裁領(lǐng)導(dǎo) ? 為日后的子公司設(shè)立、集團(tuán)化管理打下基礎(chǔ) ? 強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門之間的防火墻管理 成立固定收益部 ? 進(jìn)行公司固定收益（ fixed ine）項(xiàng)目的承銷與投資 市場與客戶服務(wù)部成立，同時(shí)轉(zhuǎn)由管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁領(lǐng)導(dǎo) ? 隨著公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的擴(kuò)大，有必要將市場與客戶服務(wù)功能從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中分離，單獨(dú)成立部門進(jìn)行全面的市場和客戶關(guān)系管理 50 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明（續(xù)）