【正文】 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 目錄 95 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 －關于按照客戶類別進行部門設臵 ? 根據(jù)行業(yè)最佳實踐的分析，部分券商業(yè)務部門的組織架構是按照客戶類別進行設臵，如美林證券分為公司與機構客戶部與私人客戶部，嘉信證券分為機構服務部和零售服務部 ? 民族如果按照這樣的設臵原則，則總部組織架構的概圖如下： 總裁 副總裁 副總裁 副總裁 公司與機構客戶部 私人客戶部 支持、服務部門 企業(yè) 企業(yè) 企業(yè)企業(yè) 97 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 －關于按照客戶類別進行部門設臵（續(xù)） ? 在我們建議的民族證券的組織架構設臵方案中未采取此種做法，主要考慮點如下： 1) 此種設臵需要建立在對于客戶進行了充分分析，同時有多年的按照客戶分類進行管理經(jīng)驗的基礎上，目前民族的實際情況還沒有達到相應的要求 2) 根據(jù)客戶類別設臵部門要求公司在各項業(yè)務的專業(yè)能力均很高，這樣才能滿足客戶的多樣化的需求，民族證券需要在較長時間后才能達到相應的要求 3) 結合民族的實際情況，對于營業(yè)部參考了此種做法，根據(jù)不同的客戶類別來進行有針對性的管理 98 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 －關于培訓中心 ? 國內部分上市公司、證券公司將培訓中心單列，而在民族證券的組織架構方案中則將培訓中心臵于人力資源部內部，主要考慮點如下： 1) 培訓是人力資源管理中的一項功能塊，與招聘、提升、績效考核等共同組成人力資源管理系統(tǒng)，如果單獨設立培訓中心，不易于增加培訓與其他人力資源管理功能塊的協(xié)同效應 2) 目前公司的培訓工作尚處于起步階段，人員、經(jīng)驗、培訓課程、培訓供應商等軟硬件設施的現(xiàn)狀均不宜以獨立的部門來進行運作 99 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 －關于稽核監(jiān)察部 國內證券公司關于稽核監(jiān)察部（或內審部）的設臵有兩種做法：一種是歸于監(jiān)事會領導，另一種是歸于董事會的領導，在民族證券的組織架構設臵方案中采取了后者，原因如下： 1) 民族證券的內控體系采取了多級、立體的結構： ? 股東會層設臵監(jiān)事會對董事會和經(jīng)營層監(jiān)控 ? 董事會層設臵監(jiān)察委員會領導稽核監(jiān)察部對經(jīng)營層監(jiān)控 ? 經(jīng)營層內部設臵風險控制委員會和風險決策小組進行自身風險防范 2) 稽核監(jiān)察部的職能是監(jiān)控經(jīng)營層的經(jīng)營風險，此職能要求其向董事會進行匯報，如果將稽核監(jiān)察部設臵于監(jiān)事會，則對于經(jīng)營層的監(jiān)控會直接上報到監(jiān)事會，跳過了董事會對于經(jīng)營層的監(jiān)控，削弱了董事會監(jiān)察委員會的功能 100 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 目錄 101 組織架構調整將會涉及的現(xiàn)有部門 董事會 監(jiān)事會 總裁 咨詢委員會 辦 公 室 人力資源部 財務會計部 資金營運部 經(jīng)紀業(yè)務管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 通化證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 電腦管理部 投資銀行三部 投資銀行一部 投資銀行二部 注： 為調整將會涉及的部門 網(wǎng)上交易部 呼叫中心 102 相關部門組織架構設計前后比較 影響的部門 原先定位和職能 調整后的定位和職能 組織架構改進的作用 董事會、咨詢委員會 經(jīng)營決策機構 進一步明確了董事會的職能及與經(jīng)營層的分工 增設了相關專業(yè)委員會 加強了董事會的決策職能，提高了決策的專業(yè)性 辦公室 承擔除電腦類物品的采購功能，電腦類采購則由電腦部承擔 公司所有采購均由辦公室進行，電腦設備的采購由辦公室和電腦部組成項目小組共同進行，結果報采購委員會 統(tǒng)一了公司采購，提高了采購的專業(yè)性，降低了費用 資金營運部 資金運營和資金清算 集中于資金運營功能，而清算功能則由清算中心承擔 有利于公司對于客戶保證金的管理，同時提高資金運營的專業(yè)性 經(jīng)紀業(yè)務管理部 經(jīng)紀業(yè)務統(tǒng)計分析、境界業(yè)務年檢等工作 全面進行經(jīng)紀業(yè)務管理和支持，如制定經(jīng)紀業(yè)務規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行等 提高了公司總部對于營業(yè)部的支持和監(jiān)控 103 相關部門組織架構設計前后比較（續(xù)） 組織架構 原先定位和職能 調整后的定位和職能 組織架構改進的作用 投資銀行部 分為三個獨立的部門 合并為投資銀行總部，部門內部可以分為若干個項目組，在確保協(xié)作的前提下保持一定程度的內部競爭 在公司投行業(yè)務尚未大規(guī)模擴展的現(xiàn)狀下，整合有效資源，提高資源利用率 投資理財部 分上海和北京兩個分中心進行投資理財 由公司總部統(tǒng)一管理，下設地區(qū)理財中心 加強了資源的統(tǒng)一調度，提高了協(xié)同效應 104 相關部門組織架構設計前后比較（續(xù)） 組織架構 原先定位和職能 調整后的定位和職能 組織架構改進的作用 資產(chǎn)管理部 受到公司改制的影響，定位有待明確 在公司轉制后，不再納入民族證券的部門設臵范圍 符合 《 證券公司管理辦法 》 中關于證券公司不得從事實業(yè)的規(guī)定 呼叫中心 主要為北京客戶提供服務 由市場與客戶服務部進行管理，服務于公司整體客戶管理 提高了資源的有效利用，加強了客戶關系管理 網(wǎng)上交易部 網(wǎng)交部是一個業(yè)務部門，承擔網(wǎng)上交易業(yè)務拓展和技術支持的雙重功能 網(wǎng)上交易部的業(yè)務拓展功能分解至各個營業(yè)部完成，自身從事制定網(wǎng)上交易規(guī)劃以及技術支持等工作 有利于公司對于網(wǎng)上交易業(yè)務進行整體支持； 有利于公司網(wǎng)上交易的迅速、大面積的發(fā)展 。例如： 在返傭方面對下屬營業(yè)部缺乏控制，完全由營業(yè)部對返傭比例作設定與調整 ， 帶來了一定的風險 定義 經(jīng)紀業(yè)務管理部 和各 營業(yè)部 的職能以及相互間的 關系。 2. 監(jiān)察委員會負責日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。 9 相關最佳實踐及啟示－大鵬證券組織架構 地區(qū)總部 服務部門 法律 投資者關系 行政 黨群 資源部門 資金結算 會計財務 人力資源 稽核 決策執(zhí)行委員會 固定收益部 經(jīng)紀業(yè)務部 證券投資部 投資銀行部 信息技術部 銷售與客戶服務部 綜合研究所 資產(chǎn)管理部 啟示 1 啟示 3 啟示 2 通過決策執(zhí)行委員會集體決策 設立銷售與客戶服務部負責市場營銷與客戶服務 將支持部門分為服務部門和資源部門，提高專業(yè)化程度 10 相關最佳實踐及啟示－大鵬證券的組織架構 1. 大鵬證券在總部設立決策執(zhí)行委員會，作為公司日常經(jīng)營管理的最高決策部門。 2. 嘉信證券專門設立電子經(jīng)紀業(yè)務部，突出公司在網(wǎng)上交易方面的優(yōu)勢，并作為業(yè)務重點來進行投入。 2. 美林在董事會下分別設臵監(jiān)察委員會、薪酬委員會、風險控制委員會，各個專業(yè)委員會分別從內部監(jiān)控角度、人力資源角度與風險控制角度來保證公司既定戰(zhàn)略的成功實施。R） 組織架構設計的七大考慮點 2 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 3 相關最佳實踐及啟示－美林證券的組織架構 股東大會 董事會 董事會辦公室 監(jiān)察委員會 風險控制委員會 薪酬委員會 執(zhí)行管理 委員會 業(yè)務管理 內部管理 營運 總監(jiān) 人 力 資 源 部 稽 核 部 財 務 部 法 律 部 風 險 管 理 部 信 息 技 術 部 美 國 私 人 客 戶 部 國 際 私 人 客 戶 部 資 產(chǎn) 管 理 部 公 司 與 機 構 客 戶 部 職能線 產(chǎn)品線 地區(qū)線 地區(qū)業(yè)務 啟示 1 啟示 2 啟示 3 董事會下設立專業(yè)委員會從風險、人事等角度協(xié)助決策 總裁級別管理層組成執(zhí)行管理委員會，共同進行經(jīng)營決策 根據(jù)客戶類型提供有針對性的服務并設臵相應部門 4 相關最佳實踐及啟示－美林證券的組織架構 1. 美林采取的是 “ 三條線制 ” 的做法，即 “ 產(chǎn)品線、職能線、地區(qū)線 ” ，分別行使前臺業(yè)務管理職能、后臺資源管理職能與地區(qū)分支機構管理職能。 5 相關最佳實踐及啟示－嘉信證券的組織結構 嘉信證券 零售服務部 產(chǎn)品服務部 電子經(jīng)紀 業(yè)務部 機構服務部 信息技術部 資本市場部 國際部 ? 基金 ? 債券 ? 人身保險 ? 開設網(wǎng)點 ? 電話服務 ? 服務大資產(chǎn)客戶 ? 呼叫中心 ? 經(jīng)營維護嘉信網(wǎng)站 ? Acclaim ? 公司財務金融服務 ? 設計退休金計劃 ? 投資經(jīng)理 ? 技術創(chuàng)新 ? 資格認證 ? 自營 ? 期權交易 ? 長期投資 ? 澳洲 ? 香港 ? 東京 ? 拉美 ? 歐洲 ? 亞太 ? 加拿大 美國信托 Cyber Trader 為投資者提供電子交易與在線經(jīng)紀業(yè)務的信息技術 ? 投資管理 ? 信托業(yè)務 ? 私人銀行業(yè)務 啟示一 啟示二 根據(jù)客戶類型區(qū)分零售服務部和機構服務部 設立電子經(jīng)紀業(yè)務部專門負責網(wǎng)上交易開展 6 相關最佳實踐及啟示－嘉信證券的組織架構 1. 嘉信證券基本上是按照業(yè)務職能對下屬部門進行劃分，但在經(jīng)紀業(yè)務上按照客戶類型的不同，區(qū)分出 “ 零售服務部 ” 與 “ 機構服務部 ” ，分別為不同的細分市場提供服務。 3. 該券商在設臵 “ 人力資源管理部 ” 的同時，專門設臵 “ 培訓中心 ” ，以突出培訓功能在公司人力資源建設方面的作用。 11 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 12 相關法律法規(guī)及啟示 －證券公司管理辦法（征求意見稿） 1. 證券公司董事會應當設立 薪酬委員會、提名委員會和監(jiān)察委員會。 經(jīng)紀業(yè)務管理部與各營業(yè)部的工作和職能定義不甚明確，總部 的經(jīng)紀業(yè)務管理部僅僅承擔經(jīng)紀業(yè)務分析和經(jīng)紀業(yè)務年檢等外聯(lián)工作，未能夠全面對各分支機構進行監(jiān)控和