【正文】 價(jià)體系 7) 負(fù)責(zé)制定高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核 66 部門職能及人員組成 －薪酬與考核委員會(huì) ? 人員組成 : 1) 對(duì)于上市公司：獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任 2) 對(duì)于民族證券，我們的建議：應(yīng)由外部董事占多數(shù) 67 部門職能及人員組成 －董事會(huì)辦公室 ? 主要職能： 1) 協(xié)助董事長的日常工作 2) 安排公司董事會(huì)、管理委員會(huì)會(huì)議的召開事宜 3) 進(jìn)行與董事會(huì)有關(guān)的外事接待工作 4) 在董事會(huì)休會(huì)期間，聯(lián)系各位外部董事與獨(dú)立董事，保持公司與董事間的信息溝通和交流 5) 協(xié)助董事會(huì)秘書長執(zhí)行董事會(huì)決議 6) 董事會(huì)章程所規(guī)定的其他任務(wù) 68 部門職能及人員組成 －風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) ? 主要職能： 1) 審核公司風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)章制度并組織落實(shí)、實(shí)行監(jiān)督 2) 從風(fēng)險(xiǎn)控制的角度向公司經(jīng)營層提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施 3) 對(duì)公司經(jīng)營業(yè)務(wù)中的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和決策，重大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，具體包括： ? 各部門的資金調(diào)配等； ? 承銷項(xiàng)目的承接、融資擔(dān)保、承銷定價(jià)等； ? 公司自營、代客理財(cái)操作中的重大資金運(yùn)作項(xiàng)目等 1. 人員組成： ? 總裁班子及外部專家擔(dān)任委員 69 部門職能 －經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 ? 主要職能： 代表公司為營業(yè)部的經(jīng)營活動(dòng)提供支持，協(xié)助營業(yè)部的主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行監(jiān)督和管理，具體包括： ? 擬定公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項(xiàng)管理規(guī)章制度 ? 協(xié)助經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主管副總裁或區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)制訂公司及各營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標(biāo)，并對(duì)任務(wù)完成情況進(jìn)行監(jiān)督和反饋 ? 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，提供參考意見供經(jīng)營層決策審批新設(shè)營業(yè)部可行性報(bào)告，并協(xié)助組織實(shí)施 ? 加強(qiáng)與上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門和同業(yè)公司的溝通與聯(lián)系，及時(shí)了解各種宏觀政策和相關(guān)信息 ? 市場營銷以及全面客戶關(guān)系管理工作（過渡階段） 70 部門職能 －證券投資部 ? 主要職能： 管理和運(yùn)營公司自營業(yè)務(wù)，具體包括： ? 擬定公司自營業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 ? 對(duì)自營業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實(shí)施（中期以后，固定收益證券的自營轉(zhuǎn)至固定收益部） ? 配合其他業(yè)務(wù)部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項(xiàng)目的工作 ? 對(duì)自營業(yè)務(wù)各項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析 71 部門職能 －投資理財(cái)部 ? 主要職能 ： 管理和運(yùn)營公司在證券市場上資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，具體包括： ? 擬定公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 ? 指導(dǎo)、監(jiān)督上海、北京理財(cái)部運(yùn)營客戶委托資產(chǎn)， ? 進(jìn)行公司資產(chǎn)委托管理客戶資源開發(fā)、培育及維護(hù)工作 ? 對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實(shí)施 ? 通過對(duì)企業(yè)提供資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，配合投資銀行部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項(xiàng)目的工作 ? 統(tǒng)計(jì)與分析公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)各項(xiàng)數(shù)據(jù) 72 部門職能 －研發(fā)中心 ? 主要職能： 研究公司發(fā)展的總體規(guī)劃，為公司各營業(yè)部和業(yè)務(wù)部門提供協(xié)作和服務(wù)，向社會(huì)和市場展示公司研究開發(fā)實(shí)力，具體包括： ? 研究國家宏觀經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境 ? 進(jìn)行與證券市場和證券業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè)研究及公司研究 ? 進(jìn)行證券市場研究、金融、證券創(chuàng)新研究 ? 組織和協(xié)調(diào)公司各部門的研究力量 ? 研究公司發(fā)展戰(zhàn)略及重大決策，為公司發(fā)展規(guī)劃提供預(yù)測(cè)服務(wù) ? 為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供支持和服務(wù) 73 部門職能 －投資銀行總部 ? 主要職能： 進(jìn)行證券承銷、上市推薦、上市輔導(dǎo)、企業(yè)整合策劃與財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，具體包括： ? 新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)換債券等金融產(chǎn)品的項(xiàng)目開發(fā)、方案設(shè)計(jì)、文件制作、協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)、向有關(guān)主管部門申報(bào)等工作 ? 企業(yè)上市推薦工作 ? 企業(yè)上市輔導(dǎo)工作 ? 為企業(yè)和上市公司的整合行為（包括業(yè)務(wù)整合、資產(chǎn)整合、財(cái)務(wù)整合）提供咨詢、策劃及財(cái)務(wù)顧問工作 74 部門職能 －人力資源部 ? 主要職能 ： 為公司提供人力資源保障，負(fù)責(zé)人事勞資、社會(huì)保障、員工培訓(xùn)、機(jī)構(gòu)設(shè)臵等管理工作，具體包括 ： ? 公司職員的招聘、調(diào)任 ? 人事檔案的管理 ? 員工薪資、福利管理 ? 績效評(píng)估 ? 員工培訓(xùn)等 75 部門職能 －辦公室 ? 主要職能 ： 輔助領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)助有關(guān)部門處理信息、綜合情況、協(xié)調(diào)關(guān)系以及法律事務(wù)，具體包括： ? 會(huì)議組織及公司領(lǐng)導(dǎo)決定、決策事項(xiàng)的傳達(dá)、督促、檢查及協(xié)調(diào)落實(shí)工作 ? 信息收集、綜合、交流和統(tǒng)計(jì)工作 ? 公文和檔案管理工作 ? 日常接待、服務(wù)工作 ? 辦公自動(dòng)化管理（規(guī)范、要求管理，功能建設(shè)和系統(tǒng)維護(hù)在電腦部） ? 保密和安全保衛(wèi)工作 ? 車輛調(diào)度、計(jì)劃生育等內(nèi)勤工作 ? 固定資產(chǎn)采購、實(shí)物管理工作 ? 公司對(duì)外訴訟 ? 公司合同法律條款審核 ? 業(yè)務(wù)法律咨詢 ? 在轉(zhuǎn)制期間的市場品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè) 76 部門職能 －清算中心 ? 主要職能： 公司法人清算，具體包括： ? 每日與中國證券登記結(jié)算中心進(jìn)行法人清算 ? 監(jiān)測(cè)公司及所屬營業(yè)部資金頭寸 ? 復(fù)核營業(yè)部日常提款 77 部門職能 －資金營運(yùn)部 ? 主要職能： 進(jìn)行公司運(yùn)營資金和債券自營業(yè)務(wù)，具體包括： ? 根據(jù)業(yè)務(wù)需要合理籌集資金 ? 審核各業(yè)務(wù)部門所需運(yùn)營資金 ? 統(tǒng)一管理本公司本級(jí)及所屬證券營業(yè)部相關(guān)業(yè)務(wù)資金需求額度的核定和調(diào)度 ? 為公司長、短期投資（含二級(jí)市場自營業(yè)務(wù)）合理配臵資金，并監(jiān)督相關(guān)投資的資金運(yùn)用狀況 ? 調(diào)研、分析公司營運(yùn)資金的營運(yùn)情況 ? 統(tǒng)一管理資金拆借、抵押、擔(dān)保等融資活動(dòng) ? 辦理公司本級(jí)債券自營業(yè)務(wù)、國債回購業(yè)務(wù)（中期以后，此項(xiàng)功能轉(zhuǎn)至固定收益部） ? 制訂相關(guān)資金管理方面的制度及工作程序 78 部門職能 －財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 ? 主要職能： 公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督，具體包括： ? 公司財(cái)會(huì)管理制度的制訂和落實(shí) ? 編制公司財(cái)務(wù)收支計(jì)劃 ? 機(jī)型公司財(cái)務(wù)分析，參與公司經(jīng)營決策，為公司經(jīng)營管理提供財(cái)務(wù)信息和建議 ? 公司會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)出納 ? 指導(dǎo)、監(jiān)督各分支機(jī)構(gòu)的財(cái)會(huì)工作并會(huì)同人力資源部對(duì)財(cái)會(huì)人員進(jìn)行考核、輪換和培訓(xùn) ? 公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 ? 職工住房公積金的管理 79 部門職能 －信息技術(shù)部 ? 主要職能： 公司計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)和管理，具體包括 ： ? 制定與信息系統(tǒng)相關(guān)的規(guī)章制度 ? 信息系統(tǒng)的整體規(guī)劃并組織實(shí)施 ? 信息系統(tǒng)的管理及維護(hù) ? 制訂信息系統(tǒng)工作計(jì)劃并組織實(shí)施 ? 信息系統(tǒng)硬件選型，審核計(jì)算機(jī)設(shè)備的購臵、報(bào)損、報(bào)廢 ? 應(yīng)用軟件的選型、采購與開發(fā) ? 技術(shù)資料和開發(fā)文檔的管理 ? 重要數(shù)據(jù)的備份管理 ? 安全保密制度的制訂和管理 ? 協(xié)調(diào)、檢查、指導(dǎo)各營業(yè)部電腦部的工作 80 部門職能 －網(wǎng)上交易部 ? 主要職能 ： 建設(shè)和維護(hù)公司證券電子商務(wù)平臺(tái)，管理通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的證券交易業(yè)務(wù)，具體包括： ? 建立公司網(wǎng)上交易運(yùn)營體系 ? 擬定公司網(wǎng)上交易規(guī)章制度 ? 建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)民族證券網(wǎng)站 ? 進(jìn)行同政府主管部門和公司下屬各分支機(jī)構(gòu)關(guān)于網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)工作 ? 為營業(yè)部的網(wǎng)上交易客戶的開發(fā)提供支持 81 部門職能 －稽核監(jiān)察部 ? 主要職能： 對(duì)公司資產(chǎn)的安全性和收益性、業(yè)務(wù)的合規(guī)合法性、內(nèi)部控制制度的完整性和遵循情況、職員的遵紀(jì)守法情況進(jìn)行業(yè)務(wù)稽核、紀(jì)檢監(jiān)察，具體包括： ? 擬定公司內(nèi)部稽核監(jiān)察基本制度及有關(guān)管理辦法和實(shí)施細(xì)則 ? 組織公司內(nèi)部稽核監(jiān)察體系的建設(shè) ? 檢查國家政策、法律法規(guī)、行業(yè)管理制度執(zhí)行情況 ? 檢查評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度的健全性和有效性 ? 公司業(yè)務(wù)稽核、紀(jì)檢監(jiān)察，制訂公司稽核監(jiān)察工作計(jì)劃并組織實(shí)施 ? 對(duì)公司所屬分支機(jī)構(gòu)、經(jīng)營部門進(jìn)行例行審計(jì)、效益審計(jì)和其他審計(jì)，對(duì)分支機(jī)構(gòu)或經(jīng)營部門主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任期或離任審計(jì) ? 進(jìn)行公司紀(jì)律檢查工作 82 部門職能 －固定收益部（中期方案） ? 主要職能： ? 企業(yè)債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)） ? 可轉(zhuǎn)換債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)） ? 固定收益證券新品種的研究和設(shè)計(jì)； ? 固定收益證券的承銷、兌付； ? 全國銀行間市場國債承銷（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由資金營運(yùn)部承擔(dān)）； ? 國家開發(fā)銀行金融債券的承銷（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由資金營運(yùn)部承擔(dān)）； ? 固定收益證券承銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和維護(hù)； ? 國債現(xiàn)貨及其衍生品種、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券的自營業(yè)務(wù)（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由證券投資部承擔(dān)） 83 地區(qū)業(yè)務(wù)助理（中期前段） ? 主要職能： 1) 對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé) 2) 分區(qū)域?qū)I業(yè)部的經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)控，向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部匯報(bào)情況 3) 監(jiān)控公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項(xiàng)管理規(guī)章制度的執(zhí)行情況 4) 與營業(yè)部總經(jīng)理進(jìn)行及時(shí)的溝通，并向公司傳遞營業(yè)部的反饋 84 地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)（中期后段） ? 主要職能： 1) 全面負(fù)責(zé)所轄地區(qū)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)擴(kuò)展和客戶關(guān)系管理，具體包括： ? 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，提供或?qū)徟略O(shè)營業(yè)部可行性報(bào)告，調(diào)動(dòng)資源組織實(shí)施 ? 制訂所轄各營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標(biāo)，并對(duì)任務(wù)完成情況進(jìn)行考核、監(jiān)督和反饋 ? 對(duì)營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營業(yè)績和效率進(jìn)行檢查并做出評(píng)估 ? 積極領(lǐng)導(dǎo)并拓展所轄地區(qū)的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù) 2) 協(xié)助理財(cái)中心的業(yè)務(wù)擴(kuò)展和客戶關(guān)系管理 3) 為公司投行業(yè)務(wù)提供客戶信息并協(xié)助進(jìn)行客戶關(guān)系管理 85 部門職能 －市場與客戶服務(wù)部（中期方案） ? 主要職能： 進(jìn)行市場推廣、品牌宣傳、客戶服務(wù)工作以及呼叫中心管理，具體包括： ? 制訂并組織實(shí)施公司的市場推廣計(jì)劃 ? 制訂全公司客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)、程序和管理辦法 ? 完善和管理公司客戶服務(wù)體系 ? 客戶市場調(diào)查與研究 ? 市場、客戶信息收集反饋 ? 配合相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行客戶關(guān)系管理和市場拓展 ? 收集客戶服務(wù)滿意度數(shù)據(jù)并提供考核執(zhí)行部門 ? 規(guī)劃、建設(shè)和管理呼叫中心的運(yùn)作 86 部門職能 －法律事務(wù)部（未來方案） ? 主要職能： 為公司業(yè)務(wù)開展提供全面的法律服務(wù)，具體包括： ? 對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合同簽訂提供法律建議 ? 對(duì)外聯(lián)系律師事務(wù)所，聘請(qǐng)公司法律顧問，為公司重大項(xiàng)目提供法律服務(wù) ? 參與公司對(duì)外訴訟活動(dòng) ? 在稽核監(jiān)察部的配合下對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體監(jiān)控 87 部門職能 －投資管理部（未來方案） ? 主要職能： 1) 為有關(guān)子公司的各項(xiàng)投資決策提供翔實(shí)的分析依據(jù)，確保公司投資決策的計(jì)劃性和可行性 2) 確保投資規(guī)劃的順利實(shí)施，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn) 3) 進(jìn)行子公司設(shè)立、合并、注銷等工作，參與合作各方的談判 4) 代表母公司對(duì)子公司實(shí)施有效管理和控制，定期收集并分析子公司經(jīng)營數(shù)據(jù)及信息 5) 向公司管理層提出委派子公司董事、監(jiān)事和高級(jí)經(jīng)營層的建議及分析意見 6) 代表母公司協(xié)助、列席子公司股東會(huì)、董事會(huì)等會(huì)議的召開 企業(yè) 企業(yè) 企業(yè)企業(yè) 89 關(guān)于采購委員會(huì)（非常設(shè)機(jī)構(gòu)） ? 采購委員會(huì)是總裁辦公會(huì)下的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，主要職能如下： 1) 審批年度公司采購計(jì)劃以及目錄清單 2) 審批采購招標(biāo)文件 3) 討論與供應(yīng)商的談判結(jié)果并最終確定采購供應(yīng)商 4) 對(duì)采購計(jì)劃的修改作最終確定 5) 審批公司的工程完工決算報(bào)告 6) 審批營業(yè)部遷址及裝修工程項(xiàng)目 90 關(guān)于黨委、工會(huì)與職代會(huì) 1. 黨委： ? 在政企分開、不干涉公司正常經(jīng)營的前提下，黨組織應(yīng)該立足于提高員工工作積極性，配合公司管理層順利推動(dòng)公司經(jīng)營，提高公司的團(tuán)隊(duì)精神 ? 重大事項(xiàng)建議：股東大會(huì)、董事會(huì)在進(jìn)行重大事項(xiàng)決策之前應(yīng)與黨組織進(jìn)行充分的溝通，聽取