【正文】 2023 Andersen. All rights reserved. 98 組織架構(gòu)調(diào)整將會涉及的現(xiàn)有部門 董事會 監(jiān)事會 總裁 咨詢委員會 辦 公 室 人力資源部 財務(wù)會計部 資金營運部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部。 2023 Andersen. All rights reserved. 96 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 －關(guān)于稽核監(jiān)察部 國內(nèi)證券公司關(guān)于稽核監(jiān)察部（或內(nèi)審部）的設(shè)臵有兩種做法：一種是歸于監(jiān)事會領(lǐng)導(dǎo)，另一種是歸于董事會的領(lǐng)導(dǎo)，在民族證券的組織架構(gòu)設(shè)臵方案中采取了后者，原因如下： 1) 民族證券的內(nèi)控體系采取了多級、立體的結(jié)構(gòu)： ? 股東會層設(shè)臵監(jiān)事會對董事會和經(jīng)營層監(jiān)控 ? 董事會層設(shè)臵監(jiān)察委員會領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對經(jīng)營層監(jiān)控 ? 經(jīng)營層內(nèi)部設(shè)臵風(fēng)險控制委員會和風(fēng)險決策小組進(jìn)行自身風(fēng)險防范 2) 稽核監(jiān)察部的職能是監(jiān)控經(jīng)營層的經(jīng)營風(fēng)險，此職能要求其向董事會進(jìn)行匯報，如果將稽核監(jiān)察部設(shè)臵于監(jiān)事會，則對于經(jīng)營層的監(jiān)控會直接上報到監(jiān)事會，跳過了董事會對于經(jīng)營層的監(jiān)控，削弱了董事會監(jiān)察委員會的功能 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 94 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 －關(guān)于按照客戶類別進(jìn)行部門設(shè)臵（續(xù)） ? 在我們建議的民族證券的組織架構(gòu)設(shè)臵方案中未采取此種做法，主要考慮點如下： 1) 此種設(shè)臵需要建立在對于客戶進(jìn)行了充分分析，同時有多年的按照客戶分類進(jìn)行管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，目前民族的實際情況還沒有達(dá)到相應(yīng)的要求 2) 根據(jù)客戶類別設(shè)臵部門要求公司在各項業(yè)務(wù)的專業(yè)能力均很高，這樣才能滿足客戶的多樣化的需求，民族證券需要在較長時間后才能達(dá)到相應(yīng)的要求 3) 結(jié)合民族的實際情況，對于營業(yè)部參考了此種做法，根據(jù)不同的客戶類別來進(jìn)行有針對性的管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 92 1. 相關(guān)最佳實踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較 目錄 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 90 民族證券營業(yè)部建議管理架構(gòu)圖 總經(jīng)理 樓層客戶服務(wù)員 副總經(jīng)理 貴賓客戶主任 …… 客戶經(jīng)理 A 客戶經(jīng)理 N ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 交易管理員 普通客戶部 ?普通客戶 財務(wù)部 電腦部 辦公室 資金管理員 貴賓服務(wù)區(qū) 信息研發(fā)部 大廳咨詢員 交易大廳服務(wù)區(qū) 貴賓客戶部 普通客戶主任 169。例如：重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策 ? 內(nèi)部監(jiān)督：黨組織的主要監(jiān)督方向為違法亂紀(jì)以及內(nèi)部腐敗問題，關(guān)注干部對于紀(jì)律的遵守以及個人操守問題，而內(nèi)審委員會和監(jiān)事會是從對董事會和股東會負(fù)責(zé)的角度對公司的整體經(jīng)營和財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督 ? 轉(zhuǎn)變促成：黨組織應(yīng)該作為企業(yè)的轉(zhuǎn)變促成基地，與員工充分溝通，為員工提供充分的培訓(xùn)，提高公司整體的團隊合作度 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 87 關(guān)于采購委員會（非常設(shè)機構(gòu)） ? 采購委員會是總裁辦公會下的非常設(shè)機構(gòu)，主要職能如下： 1) 審批年度公司采購計劃以及目錄清單 2) 審批采購招標(biāo)文件 3) 討論與供應(yīng)商的談判結(jié)果并最終確定采購供應(yīng)商 4) 對采購計劃的修改作最終確定 5) 審批公司的工程完工決算報告 6) 審批營業(yè)部遷址及裝修工程項目 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 85 部門職能 －法律事務(wù)部（未來方案） ? 主要職能： 為公司業(yè)務(wù)開展提供全面的法律服務(wù)，具體包括： ? 對公司各項業(yè)務(wù)的合同簽訂提供法律建議 ? 對外聯(lián)系律師事務(wù)所，聘請公司法律顧問，為公司重大項目提供法律服務(wù) ? 參與公司對外訴訟活動 ? 在稽核監(jiān)察部的配合下對公司法律風(fēng)險進(jìn)行整體監(jiān)控 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 83 地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)（中期后段） ? 主要職能： 1) 全面負(fù)責(zé)所轄地區(qū)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)擴展和客戶關(guān)系管理，具體包括： ? 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點建設(shè)，提供或?qū)徟略O(shè)營業(yè)部可行性報告，調(diào)動資源組織實施 ? 制訂所轄各營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標(biāo)，并對任務(wù)完成情況進(jìn)行考核、監(jiān)督和反饋 ? 對營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，對營業(yè)部的經(jīng)營業(yè)績和效率進(jìn)行檢查并做出評估 ? 積極領(lǐng)導(dǎo)并拓展所轄地區(qū)的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù) 2) 協(xié)助理財中心的業(yè)務(wù)擴展和客戶關(guān)系管理 3) 為公司投行業(yè)務(wù)提供客戶信息并協(xié)助進(jìn)行客戶關(guān)系管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 81 部門職能 －固定收益部（中期方案） ? 主要職能： ? 企業(yè)債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)） ? 可轉(zhuǎn)換債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)） ? 固定收益證券新品種的研究和設(shè)計； ? 固定收益證券的承銷、兌付； ? 全國銀行間市場國債承銷（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由資金營運部承擔(dān)）； ? 國家開發(fā)銀行金融債券的承銷（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由資金營運部承擔(dān)）； ? 固定收益證券承銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和維護； ? 國債現(xiàn)貨及其衍生品種、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券的自營業(yè)務(wù)（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由證券投資部承擔(dān)） 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 79 部門職能 －網(wǎng)上交易部 ? 主要職能 ： 建設(shè)和維護公司證券電子商務(wù)平臺，管理通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的證券交易業(yè)務(wù)，具體包括： ? 建立公司網(wǎng)上交易運營體系 ? 擬定公司網(wǎng)上交易規(guī)章制度 ? 建設(shè)、運營、維護民族證券網(wǎng)站 ? 進(jìn)行同政府主管部門和公司下屬各分支機構(gòu)關(guān)于網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)工作 ? 為營業(yè)部的網(wǎng)上交易客戶的開發(fā)提供支持 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 77 部門職能 －財務(wù)會計部 ? 主要職能： 公司財務(wù)管理和會計核算，實行會計監(jiān)督，具體包括： ? 公司財會管理制度的制訂和落實 ? 編制公司財務(wù)收支計劃 ? 機型公司財務(wù)分析，參與公司經(jīng)營決策，為公司經(jīng)營管理提供財務(wù)信息和建議 ? 公司會計核算及會計出納 ? 指導(dǎo)、監(jiān)督各分支機構(gòu)的財會工作并會同人力資源部對財會人員進(jìn)行考核、輪換和培訓(xùn) ? 公司財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控 ? 職工住房公積金的管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 75 部門職能 －清算中心 ? 主要職能： 公司法人清算，具體包括： ? 每日與中國證券登記結(jié)算中心進(jìn)行法人清算 ? 監(jiān)測公司及所屬營業(yè)部資金頭寸 ? 復(fù)核營業(yè)部日常提款 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 73 部門職能 －人力資源部 ? 主要職能 ： 為公司提供人力資源保障，負(fù)責(zé)人事勞資、社會保障、員工培訓(xùn)、機構(gòu)設(shè)臵等管理工作，具體包括 ： ? 公司職員的招聘、調(diào)任 ? 人事檔案的管理 ? 員工薪資、福利管理 ? 績效評估 ? 員工培訓(xùn)等 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 71 部門職能 －研發(fā)中心 ? 主要職能： 研究公司發(fā)展的總體規(guī)劃，為公司各營業(yè)部和業(yè)務(wù)部門提供協(xié)作和服務(wù)，向社會和市場展示公司研究開發(fā)實力，具體包括： ? 研究國家宏觀經(jīng)濟、宏觀經(jīng)濟政策、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)的國際經(jīng)濟環(huán)境 ? 進(jìn)行與證券市場和證券業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè)研究及公司研究 ? 進(jìn)行證券市場研究、金融、證券創(chuàng)新研究 ? 組織和協(xié)調(diào)公司各部門的研究力量 ? 研究公司發(fā)展戰(zhàn)略及重大決策，為公司發(fā)展規(guī)劃提供預(yù)測服務(wù) ? 為公司各項業(yè)務(wù)提供支持和服務(wù) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 69 部門職能 －證券投資部 ? 主要職能： 管理和運營公司自營業(yè)務(wù)，具體包括： ? 擬定公司自營業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 ? 對自營業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實施（中期以后，固定收益證券的自營轉(zhuǎn)至固定收益部） ? 配合其他業(yè)務(wù)部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項目的工作 ? 對自營業(yè)務(wù)各項數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計與分析 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 67 部門職能及人員組成 －風(fēng)險控制委員會 ? 主要職能： 1) 審核公司風(fēng)險防范規(guī)章制度并組織落實、實行監(jiān)督 2) 從風(fēng)險控制的角度向公司經(jīng)營層提出相應(yīng)的風(fēng)險防范措施 3) 對公司經(jīng)營業(yè)務(wù)中的重大風(fēng)險項目進(jìn)行評估和決策，重大的風(fēng)險項目，具體包括： ? 各部門的資金調(diào)配等； ? 承銷項目的承接、融資擔(dān)保、承銷定價等； ? 公司自營、代客理財操作中的重大資金運作項目等 1. 人員組成： ? 總裁班子及外部專家擔(dān)任委員 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 65 部門職能及人員組成 －薪酬與考核委員會 ? 人員組成 : 1) 對于上市公司：獨立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任 2) 對于民族證券，我們的建議：應(yīng)由外部董事占多數(shù) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 63 部門職能及人員組成 －監(jiān)察委員會 ? 人員組成： 1) 對于上市公司 ? 獨立董事應(yīng)占多數(shù)，而且應(yīng)該擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人 ? 至少由一名獨立董事是會計專業(yè)人士 2) 對于民族證券，我們的建議：在目前可以考慮由外部董事?lián)沃魅? 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 61 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 －戰(zhàn)略管理小組（中期以后設(shè)為戰(zhàn)略管理部） ? 主要職能： 1) 在戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的指導(dǎo)下，對公司關(guān)系重大的深層次和全局性問題進(jìn)行超前研究，承辦重大研究課題和其他相關(guān)事項 2) 配合戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進(jìn)行公司中長期規(guī)劃和行動計劃的制定 3) 平衡公司長、短期發(fā)展目標(biāo)，制定和平衡公司各重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃，并指導(dǎo)相關(guān)單位實施 4) 參與公司年度運作計劃以及預(yù)算的編制、調(diào)整和執(zhí)行情況的匯總分析 5) 提出戰(zhàn)略修正意見，報戰(zhàn)略規(guī)劃委員會審批 6) 根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃提出調(diào)整業(yè)務(wù)流程的草案 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 59 部門職能及人員組成 －戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 ? 主要職能： 1) 制定與推行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計劃 2) 接受公司董事會的委托制定年度預(yù)算 3) 建議規(guī)劃公司業(yè)務(wù)發(fā)展重點和業(yè)務(wù)拓展的總體方案 4) 對公司的戰(zhàn)略擴張方案與相應(yīng)的資本營運計劃提出建議 5) 從公司整體戰(zhàn)略角度提出對部門組織架構(gòu)的設(shè)臵和國內(nèi)外機構(gòu)分布的建議 6) 從公司經(jīng)營戰(zhàn)略出發(fā)，提出對公司信息系統(tǒng)、知識管理系統(tǒng)和經(jīng)驗分享機制建設(shè)的整體構(gòu)想 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 57 部門職能 －監(jiān)事會 ? 主要職能： 1) 檢查公司財務(wù) 2) 對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督 3) 當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正 4) 提議召開臨時股東會 5) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 55 部門職能 －董事會 ? 主要職能： 戰(zhàn)略決策： 1) 全面執(zhí)行股東會決議 2) 決定公司的戰(zhàn)略行動計劃 3) 決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 4) 制訂公司年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 5) 制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案 6) 制訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案 7) 擬訂公司合并、設(shè)立、解散的方案對公司的戰(zhàn)略擴張方案與相