【正文】 法人治理結構 和風險管理 一支同業(yè)中最好、最 有效率的經(jīng)營隊伍 先進的技術 手段和平臺 維持和發(fā)展客源、確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長 開發(fā)新金融產(chǎn)品與增值服務組合 開拓新市場與擴展市場覆蓋范圍 增強并突出民族品牌形象 加強民族證券的核心能力素質 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務支持功能和系統(tǒng) 加強內部管理、降低操作風險與成本 關鍵客戶實現(xiàn)的收入比例 網(wǎng)上交易量占總交易量的比例 公司總收入增長率 外部客戶滿意度 新產(chǎn)品收入占總收入的比例 營業(yè)部數(shù)量 股票、基金交易量市場占有率 股票承銷業(yè)務市場占有率 合作伙伴服務網(wǎng)點占公司服務網(wǎng)點的數(shù)量比例 品牌認知度 經(jīng)紀人實現(xiàn)收入比例 自營業(yè)務的投資回報率 非傳統(tǒng)業(yè)務占總收入的比例 員工滿意度 員工流動率 外部客戶對 IT服務的滿意度 內部客戶對 IT服務的滿意度 外部法律法規(guī)符合率 內部規(guī)章制度符合率 利潤收入率 22 民族證券戰(zhàn)略方向對組織架構的影響 戰(zhàn)略方向 組織機構相應的調整以支持戰(zhàn)略的實現(xiàn) 維持和發(fā)展客源，確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長 ? 設臵 市場與客戶服務部 進行客戶關系管理模式和體系的建立與執(zhí)行監(jiān)督 ? 各業(yè)務部門包括營業(yè)部、投資銀行部、投資理財部、證券投資部均需要執(zhí)行客戶關系管理制度并接受監(jiān)督 開發(fā)新金融產(chǎn)品與增 值服務組合 ? 將 研發(fā)中心 與公司主要業(yè)務部門歸于同一副總裁管理，增強研發(fā)中心與各相關業(yè)務部門的聯(lián)系和溝通 開拓新市場與擴展市場覆蓋范圍 ? 設臵 市場與客戶服務部 對新市場進行調研、分析，協(xié)助業(yè)務部門進行市場拓展等工作 ? 增設經(jīng)紀業(yè)務區(qū)域助理、主任 增強并突出民族品牌形象 ? 設臵 市場與客戶服務部 制定民族證券品牌宣傳策略 ? 各業(yè)務部門必須執(zhí)行民族證券品牌宣傳統(tǒng)一計劃并接受監(jiān)督 23 民族證券戰(zhàn)略方向對組織架構的影響（續(xù)） 戰(zhàn)略方向 組織機構相應的調整以支持戰(zhàn)略的實現(xiàn) 加強民族證券的核心能力素質 ? 在董事會設臵 薪酬與考核委員會 ，提高公司人力資源體系的專業(yè)性 ? 人力資源部 直接由公司總裁領導提升了人力資源管理的重要性 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務支持功能和系統(tǒng) ? 電腦部改為信息技術部，著重進行公司整體信息系統(tǒng)建設，以提升和整合整體信息系統(tǒng)與資源，網(wǎng)交部主要從事網(wǎng)上交易業(yè)務規(guī)劃、網(wǎng)站內容維護、技術支持等工作，與信息技術部明確劃分職能 加強內部管理、降低操作風險與成本 ? 建立責、權、利清晰，合理制約的法人治理體系 ? 在董事會設臵 監(jiān)察委員會 、總裁級別設臵 風險控制委員會 、各業(yè)務部門設立 風險決策小組 進行多層風險控制 24 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 25 民族證券總部現(xiàn)有組織架構 董事會 監(jiān)事會 總裁 咨詢委員會 辦 公 室 人力資源部 財務會計部 資金營運部 經(jīng)紀業(yè)務管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 通化證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 電腦管理部 投資銀行三部 投資銀行一部 投資銀行二部 注： 為存在問題的部門設臵 網(wǎng)上交易部 呼叫中心 26 民族證券上海營業(yè)部現(xiàn)有組織架構 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 副總經(jīng)理 業(yè)務發(fā)展部 辦公室 財務部 電腦部 交易二部 注： 為存在問題的部門設臵 交易一部 交易三部 27 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 董事會、咨詢委員會 運作不規(guī)范、功能不健全 定義 董事會 職能并根據(jù)法律法規(guī)設立 專業(yè)委員會 辦公室、電腦部 電腦部采購電腦類設備，辦公室采購其他的設備，營業(yè)部則獨立于總部自行采購，不利于控制采購費用和確保采購質量 由 辦公室 進行統(tǒng)一采購，相關部門予以配合，營業(yè)部仍舊具有一定的采購權，但是涉及大額采購則需委托辦公室進行，以提高采購的專業(yè)性 資金營運部、清算中心 公司的清算中心負責 客戶交易資金和客戶保證金的管理工作，由于其隸屬于資金營運部，使得資金營運部可以同時調撥自有資金和客戶保證金，不利于控制挪用保證金的風險 資金營運部與清算中心 進行分離，明確資金營運部和清算中心的職能 28 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 經(jīng)紀業(yè)務管理部、營業(yè)部 總部的組織架構不能夠保障對營業(yè)部及時和必要的監(jiān)控 。 2. 監(jiān)察委員會負責日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。 3. 大鵬證券將一般券商的后臺部門分別區(qū)分為 “ 服務部門 ” 與 “ 資源部門” ，明確了二者在企業(yè)日常管理中的不同作用與地位，有利于公司對其進行規(guī)劃與管理。 9 相關最佳實踐及啟示－大鵬證券組織架構 地區(qū)總部 服務部門 法律 投資者關系 行政 黨群 資源部門 資金結算 會計財務 人力資源 稽核 決策執(zhí)行委員會 固定收益部 經(jīng)紀業(yè)務部 證券投資部 投資銀行部 信息技術部 銷售與客戶服務部 綜合研究所 資產(chǎn)管理部 啟示 1 啟示 3 啟示 2 通過決策執(zhí)行委員會集體決策 設立銷售與客戶服務部負責市場營銷與客戶服務 將支持部門分為服務部門和資源部門，提高專業(yè)化程度 10 相關最佳實踐及啟示－大鵬證券的組織架構 1. 大鵬證券在總部設立決策執(zhí)行委員會，作為公司日常經(jīng)營管理的最高決策部門。 2. 該券商在總裁層下設臵風險控制委員會與業(yè)務決策委員會，分別監(jiān)控公司的經(jīng)營與管理風險，并對公司經(jīng)營決策作出支持。 2. 嘉信證券專門設立電子經(jīng)紀業(yè)務部，突出公司在網(wǎng)上交易方面的優(yōu)勢，并作為業(yè)務重點來進行投入。 4. 在前臺業(yè)務管理方面，美林按照客戶類型進行部門設臵，分別針對不同的客戶細分市場，提供專業(yè)化的服務，以求更好滿足客戶需求。 2. 美林在董事會下分別設臵監(jiān)察委員會、薪酬委員會、風險控制委員會，各個專業(yè)委員會分別從內部監(jiān)控角度、人力資源角度與風險控制角度來保證公司既定戰(zhàn)略的成功實施。 民族國際信托經(jīng)紀業(yè)務 變革 項目組織架構設臵建議書 安達信公司 1 1. 相關最佳實踐及啟示 (GBP) 2. 相關法律法規(guī)及啟示 (Law) 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 (Strategy) 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 (As is) 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 (Process) 6. 部門職責設計的原則（ Ramp。R） 組織架構設計的七大考慮點 2 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 3 相關最佳實踐及啟示－美林證券的組織架構 股東大會 董事會 董事會辦公室 監(jiān)察委員會 風險控制委員會 薪酬委員會 執(zhí)行管理 委員會 業(yè)務管理 內部管理 營運 總監(jiān) 人 力 資 源 部 稽 核 部 財 務 部 法 律 部 風 險 管 理 部 信 息 技 術 部 美 國 私 人 客 戶 部 國 際 私 人 客 戶 部 資 產(chǎn) 管 理 部 公 司 與 機 構 客 戶 部 職能線 產(chǎn)品線 地區(qū)線 地區(qū)業(yè)務 啟示 1 啟示 2 啟示 3 董事會下設立專業(yè)委員會從風險、人事等角度協(xié)助決策 總裁級別管理層組成執(zhí)行管理委員會，共同進行經(jīng)營決策 根據(jù)客戶類型提供有針對性的服務并設臵相應部門 4 相關最佳實踐及啟示－美林證券的組織架構 1. 美林采取的是 “ 三條線制 ” 的做法，即 “ 產(chǎn)品線、職能線、地區(qū)線 ” ，分別行使前臺業(yè)務管理職能、后臺資源管理職能與地區(qū)分支機構管理職能。 3. 總裁決策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會，由各個分管具體業(yè)務的高級管理者組成，形成總裁層的決策機構。 5 相關最佳實踐及啟示－嘉信證券的組織結構 嘉信證券 零售服務部 產(chǎn)品服務部 電子經(jīng)紀 業(yè)務部 機構服務部 信息技術部 資本市場部 國際部 ? 基金 ? 債券 ? 人身保險 ? 開設網(wǎng)點 ? 電話服務 ? 服務大資產(chǎn)客戶 ? 呼叫中心 ? 經(jīng)營維護嘉信網(wǎng)站 ? Acclaim ? 公司財務金融服務 ? 設計退休金計劃 ? 投資經(jīng)理 ? 技術創(chuàng)新 ? 資格認證 ? 自營 ? 期權交易 ? 長期投資 ? 澳洲 ? 香港 ? 東京 ? 拉美 ? 歐洲 ? 亞太 ? 加拿大 美國信托 Cyber Trader 為投資者提供電子交易與在線經(jīng)紀業(yè)務的信息技術 ? 投資管理 ? 信托業(yè)務 ? 私人銀行業(yè)務 啟示一 啟示二 根據(jù)客戶類型區(qū)分零售服務部和機構服務部 設立電子經(jīng)紀業(yè)務部專門負責網(wǎng)上交易開展 6 相關最佳實踐及啟示－嘉信證券的組織架構 1. 嘉信證券基本上是按照業(yè)務職能對下屬部門進行劃分，但在經(jīng)紀業(yè)務上按照客戶類型的不同，區(qū)分出 “ 零售服務部 ” 與 “ 機構服務部 ” ，分別為不同的細分市場提供服務。 7 相關最佳實踐及啟示－國內某大型券商的組織架構 業(yè)務決策委員會 總裁 人力資源開發(fā)委員會 內部審核委員會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 董事長 董事會 監(jiān)事會 監(jiān)事長 副總裁 副總裁 總裁 助理 常務 副總裁 副總裁 發(fā)展研究中心 投資銀行部 投資理財部 國際業(yè)務總部 基 金 部 其他管理部門 機構管理部 投資自營部 副總裁 總 工程師 行 政 部 資產(chǎn)管理部 電 腦 中 心 財務 總監(jiān) 總裁 助理 總裁辦公室 稽 核 部 財務會