【正文】 應的資本營運計劃提出建議 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 53 民族證券總部組織架構未來方案說明 架構設臵 設臵說明 各業(yè)務單元分立為子公司 ? 民族證券形成集團化的架構，投資銀行類、投資理財類、研發(fā)類、經(jīng)紀類、網(wǎng)上證券經(jīng)紀類業(yè)務分立為子公司，而固定收益類、證券投資類業(yè)務保留在母公司 公司總部成立投資管理部負責對子公司的日常管理 ? 由原先對于部門的業(yè)務管理轉為股權上的投資管理，符合金融控股集團的要求 ? 不隨意干涉各子公司的經(jīng)營自主權 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 51 民族證券分支機構組織架構圖中期方案（后段） 華東地區(qū)業(yè)務總監(jiān) 副總裁 北方地區(qū)業(yè)務總監(jiān) 華南地區(qū)業(yè)務總監(jiān) 民族地區(qū)業(yè)務總監(jiān) 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 …… …… …… 通化證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 …… 經(jīng)紀業(yè)務管理部 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 49 民族證券總部組織架構中期方案說明（續(xù)） 架構設臵 設臵說明 呼叫中心轉由市場與客戶服務部管理 ? 呼叫中心作為客戶管理的一個重要部分由市場與客戶服務部管理 人力資源部下設培訓中心 ? 在公司業(yè)務迅速發(fā)展的過程中，加大對于員工的培訓力量，提高員工的核心能力和專業(yè)能力 營業(yè)部 ? 中期的前段在經(jīng)紀業(yè)務管理部中設立區(qū)域業(yè)務助理，協(xié)助進行各網(wǎng)點經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析以及監(jiān)督等工作，同時對各網(wǎng)點的經(jīng)營提供支持 ? 中期的后段，隨著網(wǎng)點數(shù)量的增加，在主管副總裁下設立區(qū)域業(yè)務總監(jiān)，直接管理各區(qū)域網(wǎng)點的日常經(jīng)營，同時，保留經(jīng)紀業(yè)務管理部，進行統(tǒng)計、分析等工作 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 47 民族證券總部組織架構中期方案 董事會 總裁 監(jiān)事會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 監(jiān)察委員會 薪酬與考核委員會 風險控制委員會 資金營運部 人力資源部 投資銀行總部 稽核監(jiān)察部 財務會計部 經(jīng)紀業(yè)務管理部 市場與客戶服務部 副總裁 信息技術部 清算中心 辦公室 研發(fā)中心 副總裁 證券投資部 副總裁 呼叫中心 投資理財部 營業(yè)部 股東會 法律專員 董事會辦公室 固定收益部 副總裁 戰(zhàn)略管理部 參見：民族證券分支機構組織架構圖中期方案 培訓中心 網(wǎng)上交易部 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 45 民族證券總部組織架構過渡方案說明（續(xù)） 架構設臵 設臵說明 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會下設戰(zhàn)略管理小組 ? 目前是戰(zhàn)略的初推行階段，考慮以工作小組的形式協(xié)助公司決策層制定公司戰(zhàn)略并監(jiān)督執(zhí)行，日后將發(fā)展成為戰(zhàn)略管理部 人力資源部直接向總裁匯報 ? 與 “ 建立一套科學有效的人力資源體系來吸引、挽留和發(fā)展人才 ” 的戰(zhàn)略目標一致，加強了公司的人力資源管理 辦公室增設市場與公關功能 ? 公司面臨改制，需要加強市場品牌宣傳和公共關系建設 辦公室下增設法律專員 ? 為公司各級經(jīng)營層提供法律意見和法律服務，控制合規(guī)性風險 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 43 民族證券總部組織架構過渡方案 董事會 總裁 監(jiān)事會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 監(jiān)察委員會 薪酬與考核委員會 風險控制委員會 資金營運部 人力資源部 投資銀行總部 稽核監(jiān)察部 財務會計部 經(jīng)紀業(yè)務管理部 副總裁 辦公室 研發(fā)中心 副總裁 證券投資部 副總裁 呼叫中心 投資理財部 營業(yè)部 股東會 法律專員 董事會辦公室 信息技術部 網(wǎng)上交易部 戰(zhàn)略管理小組 清算中心 注：總裁級別管理人員的秘書由辦公室進行日常管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 41 民族證券組織架構設臵的考慮因素（續(xù)） 4. 業(yè)務流程方面： ? 設計戰(zhàn)略管理流程，明確戰(zhàn)略規(guī)劃委員會和戰(zhàn)略管理小組的工作內容和程序 ? 設計市場營銷與品牌建設管理流程，明確市場與客戶服務部的工作內容 ? 設計內部風險控制流程，明確公司多級風險控制體系 ? 設計統(tǒng)一采購流程，確定辦公室與采購委員會的職能 ? 修改原清算管理流程，保證清算與資金運營的分開 5. 國內外行業(yè)最佳實踐方面： ? 設立專業(yè)委員會進行決策支持 ? 職能線、業(yè)務線、地區(qū)線進行專業(yè)化分工 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 39 民族證券組織架構設臵的考慮因素 ? 根據(jù)上述從法律法規(guī)、公司戰(zhàn)略、公司組織架構現(xiàn)存問題、業(yè)務流程和行業(yè)實踐五個方面的分析，結合民族證券的實際情況，民族證券組織架構基本的設臵原則如下： 1. 法律法規(guī)方面 ： ? 根據(jù) 《 證券公司管理辦法 》 以及 《 上市公司治理準則 》 的要求，完善法人治理結構 ? 根據(jù)法律法規(guī)要求，建立獨立董事制度 ? 設立專業(yè)委員會，包括 薪酬與考核委員會，監(jiān)察委員會，戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 37 交易實現(xiàn)及清算管理流程 進行 A股、 B股法人以及交易清算 清算中心 清算中心獨立于資金營運部進行資金清算工作，減少以至于從根本上杜絕挪用客戶保證金的可能 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 35 自營、投行、理財?shù)葮I(yè)務的內部控制流程 進行決策分析，制作決策方案 審核決策方案 決策方案 業(yè)務部門 業(yè)務部門風險 決策小組 審核權限內的方案，超過權限則交公司層審核 公司風險控制委員會 執(zhí)行方案 業(yè)務部門總經(jīng)理進行第一層審核 業(yè)務部門風險決策小組進行第二層審核 公司風險控制委員會進行第三層審核，控制重大風險 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 33 市場客戶調查分析、市場營銷、售后客戶服務管理流程 市場與客戶服務部 進行市場客戶調查 撰寫市場調查報告供公司總部和營業(yè)部參考 制定市場及客戶服務規(guī)劃 市場及客戶服務規(guī)劃 市場調查報告 指導并監(jiān)督市場及客戶服務規(guī)劃的執(zhí)行 設立市場與客戶服務部承擔市場營銷、品牌建設以及客戶服務規(guī)劃、推廣的工作 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 31 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 29 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 網(wǎng)上交易部、呼叫中心 網(wǎng)上交易 部和呼叫中心目前的架構設臵不利于公司大面積拓展網(wǎng)上交易和進行客戶關系管理 ?網(wǎng)上交易部進行公司網(wǎng)上交易業(yè)務規(guī)劃、網(wǎng)站內容維護和技術支持等工作，各營業(yè)部進行網(wǎng)上交易推廣 ?呼叫中心逐漸過渡為由市場與客戶服務部管理，對公司客戶實行全面客戶關系管理 網(wǎng)上交易部、營業(yè)部 目前存在著網(wǎng)上交易部與傳統(tǒng)營業(yè)部的客戶重疊問題，一般采取協(xié)商方式解決，公司并未制定統(tǒng)一的管理措施 ? 明確 總部對于網(wǎng)上交易應該定位于制度制定、業(yè)務管理與監(jiān)控以及業(yè)務支持等功能 ? 各營業(yè)部進行網(wǎng)上交易推廣 169。 經(jīng)紀業(yè)務管理部統(tǒng)計、分析經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)營數(shù)據(jù)，協(xié)助主管副總裁管理營業(yè)部，同時對營業(yè)部業(yè)務提供支持 各營業(yè)部對主管副總裁負責，同時接受經(jīng)紀業(yè)務管理部的監(jiān)督 169。 經(jīng)紀業(yè)務管理部與各營業(yè)部的工作和職能定義不甚明確，總部 的經(jīng)紀業(yè)務管理部僅僅承擔經(jīng)紀業(yè)務分析和經(jīng)紀業(yè)務年檢等外聯(lián)工作，未能夠全面對各分支機構進行監(jiān)控和管理。 2023 Andersen. All rights reserved. 26 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 董事會、咨詢委員會 運作不規(guī)范、功能不健全 定義董事會職能并根據(jù)法律法規(guī)設立專業(yè)委員會 辦公室、電腦部 電腦部采購電腦類設備，辦公室采購其他的設備，營業(yè)部則獨立于總部自行采購，不利于控制采購費用和確保采購質量 由辦公室進行統(tǒng)一采購，相關部門予以配合，營業(yè)部仍舊具有一定的采購權，但是涉及大額采購則需委托辦公室進行，以提高采購的專業(yè)性 資金營運部、清算中心 公司的清算中心負責 客戶交易資金和客戶保證金的管理工作，由于其隸屬于資金營運部，使得資金營運部可以同時調撥自有資金和客戶保證金，不利于控制挪用保證金的風險 資金營運部與清算中心進行分離，明確資金營運部和清算中心的職能 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 24 民族證券總部現(xiàn)有組織架構 董事會 監(jiān)事會 總裁 咨詢委員會 辦 公 室 人力資源部 財務會計部 資金營運部 經(jīng)紀業(yè)務管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 通化證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 電腦管理部 投資銀行三部 投資銀行一部 投資銀行二部 注： 為存在問題的部門設臵 網(wǎng)上交易部 呼叫中心 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 22 民族證券戰(zhàn)略方向對組織架構的影響（續(xù)） 戰(zhàn)略方向 組織機構相應的調整以支持戰(zhàn)略的實現(xiàn) 加強民族證券的核心能力素質 ? 在董事會設臵薪酬與考核委員會，提高公司人力資源體系的專業(yè)性 ? 人力資源部直接由公司總裁領導提升了人力資源管理的重要性 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務支持功能和系統(tǒng) ? 電腦部改為信息技術部，著重進行公司整體信息系統(tǒng)建設，以提升和整合整體信息系統(tǒng)與資源，網(wǎng)交部主要從事網(wǎng)上交易業(yè)務規(guī)劃、網(wǎng)站內容維護、技術支持等工作，與信息技術部明確劃分職能 加強內部管理、降低操作風險與成本 ? 建立責、權、利清晰，合理制約的法人治理體系 ? 在董事會設臵監(jiān)察委員會、總裁級別設臵風險控制委員會、各業(yè)務部門設立風險決策小組進行多層風險控制 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 20 民族證券戰(zhàn)略方向對組織架構的影響 核心 競爭力 戰(zhàn)略目標 關鍵績效 指標 驅動因素 企業(yè)使命 價值觀 “理解客戶的機會與需求，向客戶提供各種金融工具和個性化服務，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟效益和社會效益” ?客戶至上 ?開拓創(chuàng)新 ?誠實守信 企業(yè)愿景 “成為客戶、股東和員工最可信賴及滿意的綜合券商” ?規(guī)范穩(wěn)健 ?團結協(xié)作 專業(yè)化的個性服務 規(guī)范的法人治理結構 和風險管理 一支同業(yè)中最好、最 有效率的經(jīng)營隊伍 先進的技術 手段和平臺 維持和發(fā)展客源、確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長 開發(fā)新金融產(chǎn)品與增值服務組合 開拓新市場與擴展市場覆蓋范圍 增強并突出民族品牌形象 加強民族證券的核心能力素質 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務支持功能和系統(tǒng) 加強內部管理、降低操作風險與成本 關鍵客戶實現(xiàn)的收入比例 網(wǎng)上交易量占總交易量的比例 公司總收入增長率 外部客戶滿意度 新產(chǎn)品收入占總收入的比例 營業(yè)部數(shù)量 股票、基金交易量市場占有率 股票承銷業(yè)務市場占有率 合作伙伴服務網(wǎng)點占公司服務網(wǎng)點的數(shù)量比例 品牌認知度 經(jīng)紀人實現(xiàn)收入