【正文】 第五節(jié) 審核跟蹤 謝謝！ 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 實(shí)例六：審核員在查看實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)人員培訓(xùn)和上崗考核記錄中發(fā)現(xiàn) ， 檢測(cè)人員基本上都參加過(guò)各類培訓(xùn)， 但該機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證的項(xiàng)目參數(shù)共有 111項(xiàng) ， 而所有檢測(cè)人員持證上崗項(xiàng)目總和不足 50項(xiàng) 。 ” 審核員問(wèn)“ 有沒(méi)有計(jì)算機(jī)主管部門或人員 ， 對(duì)計(jì)算機(jī)的使用如網(wǎng)上下載文件 、 查殺病毒等有關(guān)規(guī)定 ？ ” 檢測(cè)人員回答 “ 沒(méi)有 ， 大家都很熟悉計(jì)算機(jī)操作 ， 有了病毒一般自己能解決 。 ” 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 實(shí)例五：審核員在某質(zhì)檢機(jī)構(gòu)原子吸收實(shí)驗(yàn)室看到 ，檢測(cè)人員正在用計(jì)算機(jī)上網(wǎng) 。 ” 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 實(shí)例四：內(nèi)審組在對(duì)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)審核時(shí) ， 要求其對(duì)于在質(zhì)量管理體系中自身職責(zé)履行情況進(jìn)行介紹 。 ” 審核員問(wèn) “為什么這么長(zhǎng)時(shí)間未檢驗(yàn)?zāi)兀?” 管理員甲說(shuō) “ 前幾天我輪休，這批樣品是檢測(cè)人員乙代我負(fù)責(zé)的?！睂徍藛T看到，該文件批準(zhǔn)欄內(nèi)有中心主任批準(zhǔn)簽字。 ” 三年的質(zhì)量目標(biāo)是： （ 1） 黃色盜版等非常出版物銷售為零； （ 2） 向讀者宣傳推薦多于 30種優(yōu)秀的科學(xué)文化書(shū)籍； （ 3） 購(gòu)書(shū)環(huán)境及服務(wù)水平達(dá)甲級(jí) “ 文明書(shū)店 ” 標(biāo)準(zhǔn) 。 內(nèi)審員在審核時(shí)詢問(wèn)了 3位檢測(cè)人員“ 知道不知道本質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針和目標(biāo) ” 時(shí) ，都回答不清楚 。 ? 向外部審核機(jī)構(gòu)提供體系正常工作的證據(jù) 。 4． 審核跟蹤的作用 ? 審核跟蹤能促使受審核方建立防止不符合項(xiàng)再發(fā)生的有效機(jī)制 ， 促使受審核方不斷改進(jìn) 。 2． 審核跟蹤的目的 ? 促使受審核方采取 、 實(shí)施有效的糾正和預(yù)防措施 ，防止不符合項(xiàng)再次發(fā)生； ? 驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的有效性； ? 確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng) 。 所以說(shuō) ， 審核跟蹤是審核活動(dòng)的一部分 ，是內(nèi)審的延伸 。 糾正措施的完成和有效性應(yīng)在遵守適當(dāng)程序的情況下得到驗(yàn)證 。 ? 內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)突出重點(diǎn) ， 容易理解；應(yīng)簡(jiǎn)明扼要 ，避免長(zhǎng)陳述；應(yīng)定量 、 具體 ， 用典型事實(shí) 、 數(shù)據(jù)說(shuō)話；應(yīng)能抓住組織機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和用戶關(guān)心的問(wèn)題； ? 內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)及時(shí)分發(fā)至相關(guān)的部門和人員； ? 措施的制定不能就事論事 ， 應(yīng)通過(guò)局部看全局；應(yīng)可操作 ， 可控制 ， 可評(píng)價(jià)；應(yīng)從預(yù)防 、 系統(tǒng) 、 發(fā)展的角度制定；應(yīng)循序漸進(jìn) ， 分層分步驟地制定實(shí)施措施 。 不同審核對(duì)象的審核報(bào)告應(yīng)有區(qū)別 。 （ 1） 糾正 、 預(yù)防和改進(jìn)措施之間的差別 （ 2） 措施的提出 （ 3） 評(píng)審措施 （ 4） 確認(rèn)措施 （ 5） 實(shí)施措施 （ 6） 實(shí)施評(píng)價(jià) 第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 4． 內(nèi)部審核報(bào)告的處理 內(nèi)部審核報(bào)告的處理方式有： ? 根據(jù)審核結(jié)果及綜合評(píng)價(jià) ， 由審核小組提出建議 ，對(duì)受審核方進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲； ? 根據(jù)審核報(bào)告中提出的糾正或改進(jìn)措施 ， 組織分層分步實(shí)施 ， 并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤報(bào)告； ? 將審核過(guò)程形成的有關(guān)文件 、 資料整理歸檔 ， 以便統(tǒng)計(jì)分析 、 查詢和利用； ? 報(bào)告應(yīng)分發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門 ， 以便采取糾正和預(yù)防措施 。 審核報(bào)告還應(yīng)有審核發(fā)現(xiàn) ， 即符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)的描述 ， 審核不符合項(xiàng)應(yīng)以準(zhǔn)則明示要求和用戶投訴為依據(jù) ，對(duì)隱含要求的不符合項(xiàng)可在審核報(bào)告中適當(dāng)描述 。 審核報(bào)告應(yīng)包括諸如以下方面的結(jié)論： （ 1） 管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核原則； （ 2） 管理體系在審核范圍內(nèi)是否得到有效實(shí)施； （ 3） 管理評(píng)審過(guò)程對(duì)確保管理體系的持續(xù)適宜性和有效性的能力 。 審核結(jié)論不僅是受審核方最為關(guān)心的審核結(jié)果 ， 也是審核組最需慎重的決定 。 被批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)分送有關(guān)部門和人員 。 要統(tǒng)計(jì)分析不符合項(xiàng) ， 對(duì)審核對(duì)象的質(zhì)量活動(dòng)及結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià) ， 與受審核方共同制定糾正措施和實(shí)施要求 。 審核報(bào)告是對(duì)審核中的審核發(fā)現(xiàn) （ 不符合項(xiàng) ）的統(tǒng)計(jì) 、 分析 、 歸納 、 評(píng)價(jià) 。 審核報(bào)告將由審核組長(zhǎng)在審核后規(guī)定期限內(nèi)以正式文件的方式提交給最高管理者或管理者代表 。 （ 1） 不符合 （ 不合格 ） 項(xiàng)的含義 （ 2） 不符合項(xiàng)的類型 （ 3） 確定不符合項(xiàng)原則 （ 4） 不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容 （ 5） 不符合項(xiàng)報(bào)告的格式 （ 6） 不符合項(xiàng)報(bào)告的注意事項(xiàng) 第三節(jié) 內(nèi)部審核實(shí)施 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 5． 末次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核以末次會(huì)議結(jié)束 ， 末次會(huì)議是審核組 、受審核方領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人員參加的會(huì)議 。 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí) ， 審核員應(yīng)堅(jiān)持一定的原則 ， 以確保審核的成功 。 現(xiàn)場(chǎng)審核在整個(gè)審核工作中占有著非常重要的位置 。在這個(gè)過(guò)程中 ， 審核員的個(gè)人素質(zhì)和審核策略 、 技巧可以得到充分的發(fā)揮 。 現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)按計(jì)劃安排進(jìn)行 ， 具體的審核內(nèi)容應(yīng)按準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行 。 到會(huì)人員要有簽到記錄 。 第三節(jié) 內(nèi)部審核實(shí)施 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 2． 首次會(huì)議 首次會(huì)議是實(shí)施審核的開(kāi)端 ， 是審核組全體成員與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會(huì)議 。 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 、準(zhǔn)則 、 文件 、 檢查表和計(jì)劃安排 ， 審核員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核 、 核實(shí) ， 開(kāi)始審核的主要活動(dòng) —— 現(xiàn)場(chǎng)審核 。在現(xiàn)場(chǎng)審核中 ， 審核員運(yùn)用各處審核策略和技巧 ，把收集到的客觀證據(jù)適時(shí)記入 “ 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表 ” ，通過(guò)對(duì)審核證據(jù) 、 審核發(fā)現(xiàn)的整理分析和判斷 ， 并經(jīng)受審方確認(rèn)后開(kāi)具不合格項(xiàng)報(bào)告 ， 最后以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核 。 第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 1． 審核實(shí)施的基本內(nèi)容 以召開(kāi)首次會(huì)議為審核實(shí)施開(kāi)端 。 通常分為文件初審和現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)的文件審查 。 第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 4． 文件的審查 文件審查的目的是對(duì)組織的質(zhì)量管理體系文件的審查 。 ? 應(yīng)注意只有經(jīng)驗(yàn)證的信息才可作為審核證據(jù) 。 ? 在按過(guò)程審核時(shí) ， 要充分運(yùn)用：計(jì)劃 —— 執(zhí)行 —— 檢查 —— 處理 ， 即 PDCA過(guò)程方法 ， 編制檢查表 。 ? 應(yīng)注意抽樣的合理性 。 編寫(xiě)檢查表需著重注意的幾個(gè)問(wèn)題： ? 與編制審核計(jì)劃相似 ， 以部門審核為主時(shí) ， 檢查表應(yīng)列出該部門負(fù)責(zé)的主要過(guò)程和活動(dòng)的審核內(nèi)容與審核方法 。 為提高審核的有效性和效率 ， 審核員一般應(yīng)根據(jù)分工 ，準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核用的檢查表 。 小組成立后通常應(yīng)舉行審核組會(huì)議 ， 以確保審核前準(zhǔn)備工作全部完成 ， 每個(gè)審核員對(duì)審核任務(wù)完全了解 。 審核員按分配任務(wù)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作 。 小組成立后 ， 應(yīng)明確各成員分工和要求 ， 這是審核組長(zhǎng)的責(zé)任 。 組織年度審核計(jì)劃應(yīng)以文件形式頒發(fā) ，