【正文】 （ 1） 糾正 、 預(yù)防和改進(jìn)措施之間的差別 （ 2） 措施的提出 （ 3） 評(píng)審措施 （ 4） 確認(rèn)措施 （ 5） 實(shí)施措施 （ 6） 實(shí)施評(píng)價(jià) 第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 4． 內(nèi)部審核報(bào)告的處理 內(nèi)部審核報(bào)告的處理方式有： ? 根據(jù)審核結(jié)果及綜合評(píng)價(jià) ， 由審核小組提出建議 ，對(duì)受審核方進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲； ? 根據(jù)審核報(bào)告中提出的糾正或改進(jìn)措施 ， 組織分層分步實(shí)施 ， 并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤報(bào)告； ? 將審核過(guò)程形成的有關(guān)文件 、 資料整理歸檔 ， 以便統(tǒng)計(jì)分析 、 查詢和利用； ? 報(bào)告應(yīng)分發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén) ， 以便采取糾正和預(yù)防措施 。 第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 5． 內(nèi)部審核報(bào)告的格式 無(wú)統(tǒng)一的格式 ， 由組織機(jī)構(gòu)自行規(guī)定 ， 但報(bào)告的格式應(yīng)規(guī)范 、 緊湊 、 突出重點(diǎn) 、 照顧一般 。 不同審核對(duì)象的審核報(bào)告應(yīng)有區(qū)別 。 第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 6． 注意事項(xiàng) ? 內(nèi)部審核結(jié)束后 ， 結(jié)論和建議應(yīng)形成報(bào)告； ? 內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)力求客觀 ， 對(duì)事不對(duì)人 ， 應(yīng)肯定受審核方的工作 ， 不要一味談不足之處； ? 內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)先征得受審核方負(fù)責(zé)人同意 ， 取得組織機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)后 ， 才能分發(fā) 、 實(shí)施 。 ? 內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)突出重點(diǎn) ， 容易理解；應(yīng)簡(jiǎn)明扼要 ，避免長(zhǎng)陳述；應(yīng)定量 、 具體 ， 用典型事實(shí) 、 數(shù)據(jù)說(shuō)話；應(yīng)能抓住組織機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和用戶關(guān)心的問(wèn)題； ? 內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)及時(shí)分發(fā)至相關(guān)的部門(mén)和人員； ? 措施的制定不能就事論事 ， 應(yīng)通過(guò)局部看全局；應(yīng)可操作 ， 可控制 ， 可評(píng)價(jià)；應(yīng)從預(yù)防 、 系統(tǒng) 、 發(fā)展的角度制定；應(yīng)循序漸進(jìn) ， 分層分步驟地制定實(shí)施措施 。 第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 1． 審核跟蹤的含義 審核結(jié)論可以表明對(duì)正確的預(yù)防措施和改進(jìn)活動(dòng)的需要 。 糾正措施的完成和有效性應(yīng)在遵守適當(dāng)程序的情況下得到驗(yàn)證 。 這個(gè)驗(yàn)證過(guò)程是連續(xù)審核的一部分 。 所以說(shuō) ， 審核跟蹤是審核活動(dòng)的一部分 ，是內(nèi)審的延伸 。 審核跟蹤是對(duì)受審核方采取的糾正措施進(jìn)行評(píng)審 、 驗(yàn)證 ， 并對(duì)糾正結(jié)果進(jìn)行判斷和記錄的一系列審核活動(dòng)的總稱 。 2． 審核跟蹤的目的 ? 促使受審核方采取 、 實(shí)施有效的糾正和預(yù)防措施 ，防止不符合項(xiàng)再次發(fā)生； ? 驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的有效性； ? 確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng) 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 3． 審核跟蹤的范圍 審核跟蹤以審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)糾正情況為主 ， 但常因需要而擴(kuò)大范圍 ， 對(duì)有效性的驗(yàn)證也因內(nèi)部管理的需要而更為嚴(yán)格 。 4． 審核跟蹤的作用 ? 審核跟蹤能促使受審核方建立防止不符合項(xiàng)再發(fā)生的有效機(jī)制 ， 促使受審核方不斷改進(jìn) 。 ? 通過(guò)審核跟蹤 ， 向管理層及時(shí)反饋受審核方的糾正情況以及體系運(yùn)作的情況 。 ? 向外部審核機(jī)構(gòu)提供體系正常工作的證據(jù) 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 5． 審核跟蹤的實(shí)施 （ 1） 審核跟蹤的形式 （ 2） 跟蹤審核員的職責(zé) （ 3） 跟蹤審核的實(shí)施要點(diǎn) 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 實(shí)例一：某質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針是 “ 科技領(lǐng)先 ， 公正 、及時(shí)為社會(huì)和用戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù) ” ， 其質(zhì)量目標(biāo)為“ 檢測(cè)報(bào)告差錯(cuò)率在萬(wàn)分之一以下 ， 客戶滿意率在99%以上 ” 。 內(nèi)審員在審核時(shí)詢問(wèn)了 3位檢測(cè)人員“ 知道不知道本質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針和目標(biāo) ” 時(shí) ，都回答不清楚 。 范例：廣源書(shū)院的質(zhì)量方針是： “ 努力傳播精神文明和科學(xué)文化 ， 為讀者營(yíng)造舒適的購(gòu)書(shū)環(huán)境；提供豐富的圖書(shū)品種；依法經(jīng)營(yíng)；奉獻(xiàn)優(yōu)質(zhì)服務(wù)；不斷滿足讀者日益增長(zhǎng)的科學(xué)文化需求和期望 。 ” 三年的質(zhì)量目標(biāo)是： （ 1） 黃色盜版等非常出版物銷售為零； （ 2） 向讀者宣傳推薦多于 30種優(yōu)秀的科學(xué)文化書(shū)籍； （ 3） 購(gòu)書(shū)環(huán)境及服務(wù)水平達(dá)甲級(jí) “ 文明書(shū)店 ” 標(biāo)準(zhǔn) 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 實(shí)例二：在某網(wǎng)點(diǎn)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，審核員查閱 《 檢測(cè)管理制度 》 時(shí)看到制度中規(guī)定“中心及分中心每個(gè)檢測(cè)室都沒(méi)有 1名監(jiān)督員”，審核員問(wèn)檢測(cè)室負(fù)責(zé)人“這是什么意思？”檢測(cè)室負(fù)責(zé)人仔細(xì)看了一遍，笑著答：“可能是打印錯(cuò)誤，把‘設(shè)有’打成‘沒(méi)有’?！睂徍藛T看到，該文件批準(zhǔn)欄內(nèi)有中心主任批準(zhǔn)簽字。 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 實(shí)例三：審核員在樣品室看到樣品柜架上放置著 30多瓶掛有 “ 待檢測(cè) ” 標(biāo)識(shí)的樣品，經(jīng)問(wèn)樣品管理員甲： “ 這批樣品是什么時(shí)候送檢的？ ” 管理員甲查閱了送樣記錄，說(shuō)是 “ 10天前送來(lái)的。 ” 審核員問(wèn) “為什么這么長(zhǎng)時(shí)間未檢驗(yàn)?zāi)兀?” 管理員甲說(shuō) “ 前幾天我輪休，這批樣品是檢測(cè)人員乙代我負(fù)責(zé)的。 ”審核員找來(lái)檢測(cè)人員乙，乙說(shuō) “ 這批樣品送到三天后即檢測(cè)完畢，我忘了換標(biāo)識(shí)。 ” 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 實(shí)例四：內(nèi)審組在對(duì)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)審核時(shí) ， 要求其對(duì)于在質(zhì)量管理體系中自身職責(zé)履行情況進(jìn)行介紹 。 負(fù)責(zé)人說(shuō) “ 我主要的作用 ， 就是他們需要花錢(qián)買(mǎi)檢測(cè)用品時(shí) ， 我負(fù)責(zé)簽批 ， 其他具體事務(wù) ， 由技術(shù)主管代辦了 。 ” 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 實(shí)例五：審核員在某質(zhì)檢機(jī)構(gòu)原子吸收實(shí)驗(yàn)室看到 ，檢測(cè)人員正在用計(jì)算機(jī)上網(wǎng) 。 審核員問(wèn) “ 你們都經(jīng)常上網(wǎng)嗎 ” ， 檢測(cè)人員答 “ 我們單位已建立內(nèi)部局域網(wǎng) ， 每個(gè)人每臺(tái)計(jì)算機(jī)都可以上網(wǎng) 。 ” 審核員問(wèn)“ 有沒(méi)有計(jì)算機(jī)主管部門(mén)或人員 ， 對(duì)計(jì)算機(jī)的使用如網(wǎng)上下載文件 、 查殺病毒等有關(guān)規(guī)定 ？ ” 檢測(cè)人員回答 “ 沒(méi)有 ， 大家都很熟悉計(jì)算機(jī)操作 ， 有了病毒一般自己能解決 。 ” 審核員在審核中了解到 ， 檢測(cè)室前一階段有臺(tái)計(jì)算機(jī)感染了病毒 ， 使部分資料丟失 ， 為此有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人大傷腦筋 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 實(shí)例六：審核員在查看實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)人員培訓(xùn)和上崗考核記錄中發(fā)現(xiàn) ， 檢測(cè)人員基本上都參加過(guò)各類培訓(xùn)， 但該機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證的項(xiàng)目參數(shù)共有 111項(xiàng) ， 而所有檢測(cè)人員持證上崗項(xiàng)目總和不足 50項(xiàng) 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 實(shí)例七：審核員在查閱某實(shí)驗(yàn)室 2022年 12月 2日向用戶提交的 “ 檢測(cè)報(bào)告 ” 副本中發(fā)現(xiàn)使用了 “ 毫克當(dāng)量 /升 ” 等非法定計(jì)量單位 ， 同時(shí)還發(fā)現(xiàn) ， “ 檢測(cè)報(bào)告 ” 水質(zhì)狀況評(píng)價(jià)欄 ， 標(biāo)注評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)采用GB3838— 88標(biāo)準(zhǔn) 。 第五節(jié) 審核跟蹤 謝謝！