【正文】 在貨物方面，招標主要是機電設(shè)備和機械成套設(shè)備等；在工程方面，招標主要是工程建設(shè)和安裝等；在服務(wù)方面，招標主要是科研課題、工程監(jiān)理、招標代理、承包租賃等。 (4)招標采購的適用范圍 (招標投標法》對必須招標采購的項目范圍作出了明確的規(guī)定，即在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目，包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須采取招標方式。招標人可以根據(jù)招標項目 ，如貨物采購、工程建設(shè)項目和各類服務(wù)性招標項目的性質(zhì)、內(nèi)容和要求，確定委托范圍。即委托招標代理機構(gòu)代為組織招標的方式，其中招標代理機構(gòu)應(yīng)是依法設(shè)立、從事招標代理業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)的社會中介組織。組織評標能力決定了評標程序是否規(guī)范、投標文件的評審和比較以及中標人的確定是否公正、合理。編制招標文件和組織評標是招標 投標過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 1)自行招標。在國外，私人投資的項目，多采用邀請招標。 這種方式由于參加投標企業(yè)的數(shù)量有限，不僅可以節(jié)省招標的費 用，縮短招標的時間，也增加了投標者的中標幾率，對雙方都有一定好處。 ③ 向名單上的投標人發(fā)出正式邀請和招標文件。具體做法主要包括以下幾個步驟： ① 招標人或招標代理人在自己熟悉的具有相應(yīng)履約能力的供貨商中做出初步選擇。 2)邀請招標。公開招標的優(yōu)點是招標人有較大的選擇范圍，能更好的形成競爭局面，打破壟斷。凡是愿意參加投標的潛在投標人，都可以按公告中的地址領(lǐng)取 (或購買 )項目招標資料和資格預(yù)審表格。 1)公開招標。 一個完整的招標采購過程包括策劃，招標、投標，開標、評標，決標，商簽合同五個階段。沒有招標就不會有供應(yīng)商或承包商的投標；沒有投標，采購方的招標就不會得到響應(yīng)。 招標采購的程序是：采購方根據(jù)已確定的采購需求，提出招標采購項目的條件，邀請有興趣的供應(yīng)商參加投標，最后由招標人通過對各種投標人所提出的價格、質(zhì)量、交貨期限和該投標人的技術(shù)水平、財務(wù)狀況等因素進行綜合比較，確定其中最佳的投標人作為中標人，并與之最終 簽訂合同的過程。由于其公開、公平和公正的特點，招標投標制度在西方發(fā)達國家得到了廣泛的使用，在貨物購買、建設(shè)工程承包、租賃、技術(shù)轉(zhuǎn)讓 等領(lǐng)域發(fā)揮了重要的作用。 2． 1． 3 招標采購制度 (1)招標采購概述 招標投標制度最早起源于英國，最初是作為一種 “公共采購 ”或 “集中采購 ”的手段出現(xiàn)。 (5)訂價采購 訂價采購是指購買的貨物數(shù)量巨大，無法由一兩個廠商全部提供，或當市面上該項貨物匱乏時，則可明確訂貨價格以現(xiàn)款收購。 議價采購的優(yōu)點是節(jié)省采購費用與采購時間；采購中靈活性大，可根據(jù)環(huán)境變化， 對采購規(guī)格、數(shù)量及價格做靈活的調(diào)整；有利于與供應(yīng)商建立互惠的關(guān)系，穩(wěn)定供需關(guān)系。議價采購一般分兩步進行：第一步，由采購方向供應(yīng)商分發(fā)詢價表，邀請供應(yīng)商報價；第二步，如果供應(yīng)商的報價基本達到預(yù)期的價格標準，即可簽訂采購合同，完成采購活動。 (4)議價采購 議價采購是指由買賣雙方直接討價還價實現(xiàn)交易的一種采購行為。 這種采購 方式的優(yōu)點是節(jié)省采購時間和費用；公開性和透明度較高，能夠防止采購 “黑洞 ”；采購過程有規(guī)范的制度。 (3)競爭性談判采購 競爭性談判采購是指在選定兩家以上供應(yīng)商的基礎(chǔ)上，由供應(yīng)商經(jīng)幾輪報價，最后選擇報價最低者的一種采購方式。 這種采購方式的優(yōu)點是節(jié)省采購時間，節(jié)省采購費用，談判與調(diào)整靈活。詢價采購可以通過對幾個供應(yīng)商的報價進行比較，以確保價格具有競爭性，是一種簡單而又快速的采購方法。 (2)詢價采購 詢價采購又稱選購。 ④ 可能會出現(xiàn)投標人靠降低工程、貨物和服務(wù)質(zhì)量來降低價格的傾向。按照《招標投標法》的規(guī)定，經(jīng)評標委員會評出排序第一的中標候選人，招標人一般應(yīng) 與或必須與其簽訂合同，并不得向其提出招標文件中已作明確規(guī)定以外的要求。 ② 招標采購需要的文件非常嚴謹，如考慮不周則容易發(fā)生廢標的情況，造成時間的延誤。 ④ 公開辦理各種采購手續(xù)，防止徇私舞弊問題的產(chǎn)生，有利于公眾監(jiān)督，減少腐敗現(xiàn)象。 ② 能促進公平競爭，使所有符合資格的潛在投標人都有機會參加同等競爭。 1)招標采購方式的優(yōu)點在于： ① 能有效的實現(xiàn)物有所值的目標。 2． 1． 2 采購方式的分類 (1)招標采購 招標采購是指買方 (招標人 )通過公開的方式提出交易條件，并由賣方 (投標人 )響應(yīng)該條件而達成貨物、工程和服務(wù)采購的行為。同樣的采購批量和數(shù)額，可能會由于采購方式不同，采購程序不同，使其效果出現(xiàn)極大的差別。 7)方式原則。隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，各種貨物、工程建設(shè)項目和服務(wù)的性能及價格因素越來越復(fù)雜，對采購者也提出了越來越高的要求。因此，許多采購尤其是企業(yè)和政府較大額的采購，擴大采購的選擇范圍，是優(yōu)化采購目標必須要堅持的原則。在采購活動中，采購選擇范圍的大小，是影響采購效果的一個重要因素。 5)范圍原則。同樣，新產(chǎn)品往往剛上市銷售時，價格會偏高，隨著產(chǎn)品生產(chǎn)批量擴大，或者生產(chǎn)該產(chǎn)品的商家增多，產(chǎn)品價格會 迅速下降，如果采購者在新產(chǎn)品剛投入銷售時就采購或大批量采購，將會在短時間內(nèi)蒙受很大的差價損失。采購工作必須堅持時機原則，根據(jù)市場情況變化把握時機，以便采購到滿足需要、符合要求的產(chǎn)品和服務(wù)。對采購者而言，可以利用供應(yīng)商之間的銷售競爭，取得價格、質(zhì)量和服務(wù)的優(yōu)勢。充 分利用競爭機制，是達成采購目標的必然選擇。因此在采購過程中，采購主體應(yīng)把可以集中采購的放在一起，以實現(xiàn)增加采購批量、節(jié)約采購成本的目標。批量原則是產(chǎn)品和服務(wù)采購的基本原則。采購主體通過對產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)的了解、分析和研究，掌握各種工 程、貨物和服務(wù)的供應(yīng)信息，包括品種、品牌、性能、質(zhì)量、價格、壽命周期、供應(yīng)渠道等，在眾多的產(chǎn)品和服務(wù)中找到最符合自身需要、成本又低的產(chǎn)品和服務(wù)，以實現(xiàn)其優(yōu)良的采購目標。其中的工程建設(shè)項目服務(wù)采購大致可分為四類：項目投資前期的咨詢服務(wù)；工程設(shè)計、招標代理等階段性服務(wù)；項目管理、施工監(jiān)理等執(zhí)行性服務(wù)；技術(shù)援助和培訓(xùn)等輔助性服務(wù)。 ③服務(wù)采購。工程采購也是有形采購，是指通過招標或其他商定的方式選擇合格的承包商承擔工程項目的建設(shè)任務(wù)。貨物采購屬于有形采購，是指購買項目所需要的投人物，如機械、設(shè)備、儀器、儀表、辦公設(shè)備、建筑材料 (鋼材、水泥、木材 )、農(nóng)用生產(chǎn) 資料等，并包括與之相關(guān)的服務(wù)，如運輸、保險、安裝、調(diào)試、培訓(xùn)、初期維修等。也稱采購項目，是指從系統(tǒng)外部獲得標的的整個采辦過程，可分為貨物采購、工程采購和咨詢服務(wù)采購。采購的目的就是要滿足采購方的需求，采購工作首先要確定需要什么、需要多少、何時需要，所以采購就其功能來講不僅僅是采購人員或采購部門的工作，而是整個管理團隊的工作，是企業(yè)整體供應(yīng)鏈的重要組成部分。租賃的表現(xiàn)形式是一方用支付租金的方式取得他人貨物的使用權(quán)；借貸是指一方憑借自己的信用和彼此間的友好關(guān)系獲得他人貨物的使用權(quán)；交換是指雙方采用以物易物的方式取得貨物的所有權(quán)和使用權(quán)。 采購是采購方根據(jù)自身的需要提㈩采購計劃，選擇合適供應(yīng)商，經(jīng)過談判以確定價格、質(zhì)量、數(shù)量、交貨和支付方式及相關(guān)條件，最終簽訂合同、按合同收取貨物和服務(wù)并完成支付的過程。 2022 年招標師：項目管理與招標采購第二章 (1) 第 2 章 招標采購項目管理 2． 1 采購與招標采購 2． 1． 1 采購的含義 (1)采購及項目采購的概念 1)采購的基本概念。如一個軟件公司在同時期承接的編制管理軟件業(yè)務(wù)中，既有大型承包商委托的施丁總承包管理軟件，也有項目管理公司委托的業(yè)主項目管理軟件，還有專業(yè)工程承包商委托的設(shè)計施工一體化工程管理軟件，三項委托業(yè)務(wù)本來均可以單獨構(gòu)成獨立項目分別實施，但該公司領(lǐng)導(dǎo)確定將三個項目集成為一個項目群，并共用同一個項目管理師制定三個軟件的管理體系框架，同一個高級程序員負責(zé)制定程序體系，再由不同的編程人員分項目編程，從而在業(yè)務(wù)流程中的最重要環(huán)節(jié)利用了三個軟件編制過程中的共同點設(shè)立共享資源，既提高了效率與質(zhì)量，又節(jié)省了費用。 (2)多項目的集成管理 一般可以分為項目群管理與項目組合管理兩個層面，多項目管理者對兩個層面的管理都應(yīng)有所了解。如項目規(guī)模巨大，需在項目內(nèi)部設(shè)置專業(yè)職能部門的，此時在企事業(yè)單位層面對項目的管理組織方式是項目式的，但在項目內(nèi)部的組織方式卻又是職能式的；又如在一個企事業(yè)單位有多個項目散布于靠近總部的區(qū)域，適合采用職能式組織，但同時也有一些項目 處于另一地域，又遠離單位總部支持系統(tǒng)，需在那一地域設(shè)立小型分部支持系統(tǒng)的。其中的強矩陣方式更適合項目規(guī)模較大、外部協(xié)調(diào)困難較多、派遣的項目經(jīng)理與其管理團隊能力又較強的特殊情況；反之則可采用弱矩陣方式。 (2)職能式組織 適合企事業(yè)單位內(nèi)部已設(shè)立專業(yè)職能性的支持體系，該單位在同一時期內(nèi)往往執(zhí)行多個專業(yè)性類似的項目，項目運行較為規(guī)律、變動性較小使得內(nèi)部管理工作的協(xié)調(diào)不太困難，項目的技術(shù)與管理構(gòu)成復(fù)雜，非一般管理人員能夠獨自勝任，項目實施期較短，不值得組建項目式組織的。組織方式的選擇不一定具有唯一性，項目管理全過程中其組織方式也不一定是一成不變的，但項目管理組織方式和項目情況的適配性對項目成功的影響卻是巨大的，應(yīng)該引起管理者充分的重視。 1． 3． 2 項目管理組織方式的選擇 項目管理組織方式的選擇要綜合考慮上述各種管理組織方式的特點、企事業(yè)單位現(xiàn)有組織機構(gòu)的特點、項目的特點及各層機構(gòu)與負責(zé)人實際管理能力和特長的情況。 (4)組 合式組織 (Mixed Organization) 組合式組織的結(jié)構(gòu)如圖 1—11 所示。 弱矩陣組織是項目部參與協(xié)調(diào)但不處于主導(dǎo)，而由上級組織的職能部門進行主導(dǎo)的組織方式。 2)弱矩陣組織 (Weak Matrix)。 強矩陣式組織是一種項目部雖需接受上級組織職能部門的指導(dǎo)，但本 身仍處于項目管理主導(dǎo)的組織方式。 1)強矩陣組織 (Strong Matrix)。在矩陣式組織中，項目經(jīng)理對項目內(nèi)的活動內(nèi) 容和時間安排行使權(quán)力，并直接對項目的主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，而職能部門負責(zé)人則決定如何以專業(yè)資源支持各個項目，并對自己的主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)。 (3)矩陣式組織 (Matrix Organization) 矩陣式組織的結(jié)構(gòu)形式如圖 1—8 所示。整個機構(gòu)內(nèi)體系復(fù)雜， 多頭負責(zé)，較難在專業(yè)間協(xié)調(diào)。職能機構(gòu)往往是分工細化的產(chǎn)物，故專業(yè)水平較高。上級對下級的管理需通過其幕僚，即職能機構(gòu)完成，這些職能機構(gòu)往往成為一層事業(yè)部式的管理組織。在職能式組織架構(gòu)下，參與項目管理的成員其組織界限不十分明確，在項目中承擔工作多屬兼職，而且在此架構(gòu)下往往不專設(shè)項目經(jīng)理，而由企事業(yè)單位主管負責(zé)人或職能部門負責(zé)人兼任項目的管理統(tǒng)籌工作。 職能式組織是指企事業(yè)單位按照專業(yè)職能以及工作的相似性來設(shè)定、劃分內(nèi)部管理部門。另外，相同的崗位重復(fù)設(shè)置，造成資源浪費。 ③ 缺點。 ② 優(yōu)點。該組織方式的特點如下： ① 特征。項目經(jīng)理對上接受企事業(yè)單位主管負責(zé)人或項目群經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，對下負責(zé)本項目管理資源的運用，直至完成項目。結(jié)合項目所處上級單位的管理組織方式，還可以派 生出產(chǎn)品型組織、客戶型組織、地域性組織和組合式組織等多種方式： (1)項目式組織 (Line Organization) 項目式組織也稱直線式組織，其結(jié)構(gòu)形式如圖 1—6 所示。以上這些特點都使得項目管理組織不同于其他組織。在項目組織不能脫離其所屬的上一級組織而獨立存在時，完整的項目管理組織也包括其上級組織支持項目管理的那部分機構(gòu)。 1． 3 項目管理組織 任何項目均需要依托某一種組織形式來進行管理。 一般情況下，管理目標制定得較高，管理任務(wù)就越苛刻嚴格，完成管理任務(wù)就 越困難。 1． 2． 4 項 目管理任務(wù)的設(shè)定 具體到每一個項目，其管理任務(wù)的設(shè)定首先應(yīng)基于業(yè)主確定的項目整體目標，為達到此目標必須進行的工作、需采用的管理技術(shù)、需掌握的工具與手段、必須投入的資源等，均將成為項目經(jīng)理與管理團隊設(shè)定項目管理任務(wù)應(yīng)考慮的因素，項目管理任務(wù)還應(yīng)根據(jù)管理團隊為實現(xiàn)項目管理目標向業(yè)主作出的其他服務(wù)承諾具體制定。如職業(yè)健康與安全、環(huán)境保護是工程建設(shè)項目管理的重要任務(wù)，但卻不是項目九大管理所界定的任務(wù)。 1． 2． 3 特殊的項目管理任務(wù) 上述九大管理任務(wù)一般是大型復(fù)雜項目所共有的任務(wù)，但絕不是具體項目管理任務(wù)的全部。 3)第三層面的管理任務(wù)是指綜合管理，綜合管理集成了上述兩個層面各項管理工作及任務(wù)執(zhí)行情況，統(tǒng)一輸出為最終的整體管理成果。 1． 2． 2 項目管理任務(wù)的三個層面 從管理任務(wù)的具體作用方式看，上述九大任務(wù)可以分為三個不同的層面： 1)第一層面的管理任務(wù)包括范圍與質(zhì)量管理、時間進度管理、費用管理，是外在的項目管理任務(wù)，其完成的效果直接構(gòu)成了項目交付成果及與交付成果直接相關(guān)的管理目標實現(xiàn)的情況，是客戶直接關(guān)注的管理任務(wù)。 6)采購收尾。 5)合同管理。 4)選擇供應(yīng)方。 3)招標詢價。 2)編制采購計劃。采購管理一般包括以下工作過程： 1)制定采購方案。另外還可以為預(yù)防意外事件而制訂應(yīng)急計劃，以便應(yīng)