非銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理措施(參考版)
2025-04-28 17:30本頁面
【正文】 。 通過審核委員會 ， 董事會每年評估本集團內(nèi)部控制制度的成效 ，包括對財務(wù) 、 營運 、 監(jiān)察及風險管理職能的所有重要監(jiān)控 。 企業(yè)審核部就本集團業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)控狀況編制的定期報告 ， 會提交于審核委員會審閱 。 企業(yè)審核主管監(jiān)督內(nèi)部審核事務(wù) 。 進行客戶識別及防治洗黑錢及恐怖分子融資程序，以核實身份及 資金來源。 本集團利用獨立、聲譽良好及可信的托管銀行保障客戶資產(chǎn)。 身為持牌人士的員工須出席持續(xù)專業(yè)培訓。 適當分割主要責任及職能。 每年制定業(yè)務(wù)計劃及預算，由高級管理團隊審閱及批準。 公司名稱： 惠理集團有限公司 公司性質(zhì)： 基金類 上市地： H 股 公司治理架構(gòu)： 董事會下設(shè)委員會：審核委員會、薪酬委員會、提名委員會、風險管理委員會。 公司按照監(jiān)管要求建立健全了信息隔離墻、未公開信息知情人登記、內(nèi)幕信息知情人登記管理等制度并落實執(zhí)行，有效防范了敏感信息的不當使用和傳播。 截至報告期末，公司已建立與公司業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復雜程度相適應(yīng)的內(nèi)部控制體系，在保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果方面取得了顯著的成果。 2021 年，作為深圳證監(jiān)局轄區(qū)重點試點公司，公司從上市公司角度認真開展了內(nèi)部控制規(guī)范試點工作，并聘請外部咨詢機構(gòu)予以協(xié)助，引入了外部咨詢機構(gòu)關(guān)于內(nèi)部控制的最佳實踐和方法論； 2021年，公司按照《關(guān)于深圳轄區(qū)證券公司開展內(nèi)控治理活動的通知》，從證券公司角度認真開展并順 利完成內(nèi)控治理活動，進一步健全了內(nèi)部控制體系。 （二）內(nèi)部控制體系建設(shè)的總體情況 公司自設(shè)立以來一直注重內(nèi)部規(guī)章制度和管理體制的建設(shè)。一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。 重大缺陷，是指一個或多個控制缺陷的組合，可能導致企業(yè)嚴重偏離控制目標。 公司名稱： 中信證券股份有限公司 公司性質(zhì)： 證券類 上市地： A 股、 H 股 公司治理架構(gòu)： 內(nèi)部控制情況： （一）建立財務(wù)報告內(nèi)部控制的依據(jù) 報告期內(nèi)，公司持續(xù)按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等法律、法規(guī)和規(guī)則的要求，結(jié)合公司實際情況，進一步建立健全了財務(wù)報告內(nèi)部控制。評價結(jié)果表明公司建立和加強了內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)，不斷完善風險管理體系，優(yōu)化業(yè)務(wù)控制流程，改進資訊系統(tǒng)控制，強化內(nèi)控管理和監(jiān)督，從組織、人員、制度、流程和執(zhí)行等方面確保公司內(nèi)部控制目標的實現(xiàn)，并根據(jù)外部政策變化不斷建立和加強內(nèi)控體系。 本公司將根據(jù)內(nèi)部控制評價結(jié)果，對發(fā)現(xiàn)
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