銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(參考版)
2024-10-29 06:31本頁(yè)面
【正文】 拒絕洗錢(qián)，及時(shí)報(bào)告大額交易和可以交易，履行反洗錢(qián)義務(wù)。在社會(huì)交往和商業(yè)活動(dòng)中，廉潔從業(yè)，不得接受或給予客戶(hù)任何形式的非法利益。從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕消息買(mǎi)賣(mài)有相關(guān)關(guān)系的上市公司股票；不得挪用公款和客戶(hù)資金買(mǎi)賣(mài)股票；不得用個(gè)人消費(fèi)貸款（如住房，汽車(chē)貸款）買(mǎi)賣(mài)股票。不從事與本機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的第二職業(yè)。從業(yè)人員遇到利益沖突，應(yīng)主動(dòng)回避。尊重隱私，不因客戶(hù)性別、膚色、民族、身份等差異而優(yōu)待或歧視。從業(yè)人員應(yīng)做到客戶(hù)至上，誠(chéng)實(shí)守信，優(yōu)質(zhì)服務(wù)。從業(yè)人員應(yīng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)，恪守“客戶(hù)自愿”原則。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即向上級(jí)報(bào)告或超級(jí)報(bào)告。實(shí)事求是，客觀、真實(shí)反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)活動(dòng)信息，拒絕作假。 通用電氣金融財(cái)務(wù)（中國(guó)）有限公司 盤(pán)谷銀行（中國(guó)）有限公司 三井住友銀行（中國(guó)）有限公司 華僑銀行（中國(guó)）有限公司 東亞銀行（中國(guó)）有限公司 正信銀行有限公司 東方匯理銀行（中國(guó)）有限公司 瑞穗實(shí)業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 星展銀行（中國(guó)）有限公司 渣打銀行（中國(guó)）有限公司 中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司華東分公司 中國(guó)民生銀行股份有限公司中小企業(yè)金融事業(yè)部 農(nóng)銀金融租賃有限公司 上海國(guó)利貨幣經(jīng)紀(jì)有限公司 上汽通用汽車(chē)金融有限責(zé)任公司 日立（中國(guó)）財(cái)務(wù)有限公司 上海浦東發(fā)展集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 寶鋼集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 上海愛(ài)建信托投資有限責(zé)任公司 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司中小企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中心 興業(yè)銀行信用卡中心 興業(yè)銀行資金營(yíng)運(yùn)中心 中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司上海辦事處 上海國(guó)際貨幣經(jīng)紀(jì)有限公司 福特汽車(chē)金融（中國(guó)）有限公司 上海新世紀(jì)金融租賃有限責(zé)任公司 中船財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 上海電氣集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 中泰信托投資有限責(zé)任公司 上海國(guó)際信托投資有限公司 招商銀行信用卡中心 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行信用卡中心 中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理公司上海辦事處 中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司上海辦事處 盛京銀行股份有限公司上海分行 大連銀行股份有限公司上海分行 渤海銀行股份有限公司上海分行 杭州銀行上海分行 浙商銀行上海分行 興業(yè)銀行上海分行 中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行 中國(guó)銀行上海市分行 中國(guó)進(jìn)出口銀行上海分行 上海松江民生村鎮(zhèn)銀行股份有限公司 上海浦東發(fā)展銀行 天津銀行股份有限公司上海分行 南京銀行上海分行 寧波銀行上海分行 廣東發(fā)展銀行上海分行 華夏銀行上海分行 中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行 中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行上海市分行 上海浦東江南村鎮(zhèn)銀行股份有限公司 上海銀行 防城港銀監(jiān)分局辦事項(xiàng)目 2010712第四篇：上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名單 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)金融業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入 2010712 嚴(yán)格行政許可實(shí)施期限 2010712 防城港銀監(jiān)分局信訪(fǎng)工作流程圖 2010712 商業(yè)銀行、信用社代理支庫(kù)業(yè)務(wù)審批 2010712 需上報(bào)的材料：由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分行向防城港銀監(jiān)分局提交以下材料：（1）金融機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)請(qǐng)示文件；（2）金融機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)申請(qǐng)表；（3）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總行或總行授權(quán)的上級(jí)行或省級(jí)聯(lián)社或郵政局同意撤銷(xiāo)的正式批準(zhǔn)文件；（4）機(jī)構(gòu)撤并方案；（5）銀監(jiān)分局要求的其他材料；來(lái)源： 責(zé)任編輯：相關(guān)鏈接：第七條 機(jī)構(gòu)終止審批權(quán)限：防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)受理并審查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行、支行和農(nóng)村信用合作社縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用合作社的終止，報(bào)廣西銀監(jiān)局審批。并報(bào)送以下材料：（1）復(fù)業(yè)備案報(bào)告；（2）公安部門(mén)核發(fā)的“安全合格證”；（3）消防部門(mén)核發(fā)的“消防合格證”；（4）銀監(jiān)分局要求的其他材料。其中：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行的歇業(yè)事項(xiàng)須報(bào)廣西銀監(jiān)局備案。需上報(bào)的材料：由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向防城港銀監(jiān)分局提交以下材料：（1）金融機(jī)構(gòu)降格請(qǐng)示文件；（2）省級(jí)分行或聯(lián)社批復(fù)同意降格文件；（3）銀監(jiān)分局要求的其他材料；第五條 機(jī)構(gòu)更名審批權(quán)限：防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)受理并審批轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行及其以下分支機(jī)構(gòu)、農(nóng)村信用合作社縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用合作社及其分支機(jī)構(gòu)和郵政儲(chǔ)匯局營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的更名事項(xiàng)，其中：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行的變更事項(xiàng)須報(bào)廣西銀監(jiān)局備案。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)出具被調(diào)整機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門(mén)同意該機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)的批復(fù)文件復(fù)印件（有效期為一年）；第三條 機(jī)構(gòu)升格審批權(quán)限：防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行及其以下分支機(jī)
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