香港非銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理措施方案(參考版)
2025-05-18 03:40本頁面
【正文】 只有你自己才能把歲月描畫成一幅難以忘懷的人生畫卷。歲月是有情的，假如你奉獻給她的是一些色彩，它奉獻給你的也是一些色彩。努力過后，才知道許多事情，堅持堅持，就過來了。有時候覺得自己像個神經(jīng)病。在紛雜的塵世里，為自己留下一片純靜的心靈空間，不管是潮起潮落，也不管是陰晴圓缺，你都可以免去浮躁，義無反顧，勇往直前，輕松自如地走好人生路上的每一步3. 花一些時間，總會看清一些事。1. 若不給自己設(shè)限，則人生中就沒有限制你發(fā)揮的藩籬。通過審核委員會，董事會每年評估本集團內(nèi)部控制制度的成效，包括對財務(wù)、營運、監(jiān)察及風(fēng)險管理職能的所有重要監(jiān)控。企業(yè)審核部就本集團業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)控狀況編制的定期報告，會提交于審核委員會審閱。企業(yè)審核主管監(jiān)督內(nèi)部審核事務(wù)。進行客戶識別及防治洗黑錢及恐怖分子融資程序，以核實身份及資金來源。本集團利用獨立、聲譽良好及可信的托管銀行保障客戶資產(chǎn)。身為持牌人士的員工須出席持續(xù)專業(yè)培訓(xùn)。適當(dāng)分割主要責(zé)任及職能。每年制定業(yè)務(wù)計劃及預(yù)算，由高級管理團隊審閱及批準。公司名稱：惠理集團有限公司公司性質(zhì)：基金類上市地：H股 公司治理架構(gòu)： 董事會下設(shè)委員會：審核委員會、薪酬委員會、提名委員會、風(fēng)險管理委員會。公司按照監(jiān)管要求建立健全了信息隔離墻、未公開信息知情人登記、內(nèi)幕信息知情人登記管理等制度并落實執(zhí)行，有效防范了敏感信息的不當(dāng)使用和傳播。截至報告期末，公司已建立與公司業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的內(nèi)部控制體系，在保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果方面取得了顯著的成果。2011年，作為深圳證監(jiān)局轄區(qū)重點試點公司，公司從上市公司角度認真開展了內(nèi)部控制規(guī)范試點工作，并聘請外部咨詢機構(gòu)予以協(xié)助，引入了外部咨詢機構(gòu)關(guān)于內(nèi)部控制的最佳實踐和方法論；2012年，公司按照《關(guān)于深圳轄區(qū)證券公司開展內(nèi)控治理活動的通知》，從證券公司角度認真開展并順利完成內(nèi)控治理活動，進一步健全了內(nèi)部控制體系。（二）內(nèi)部控制體系建設(shè)的總體情況公司自設(shè)立以來一直注重內(nèi)部規(guī)章制度和管理體制的建設(shè)。一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。重大缺陷，是指一個或多個控制缺陷的組合，可能導(dǎo)致企業(yè)嚴重偏離控制目標。公司名稱：中信證券股份有限公司公司性質(zhì)：證券類上市地：A股、H股 公司治理架構(gòu)： 內(nèi)部控制情況： ?。ㄒ唬┙⒇攧?wù)報告內(nèi)部控制的依據(jù)報告期內(nèi)，公司持續(xù)按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等法律、法規(guī)和規(guī)則的要求，結(jié)合公司實際情況，進一步建立健全了財務(wù)報告內(nèi)部控制。評價結(jié)果表明公司建立和加強了內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)，不斷完善風(fēng)險
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