【正文】 因此初期擴(kuò)散比較慢，但改進(jìn)的范圍也比較大，因而在后期擴(kuò)散的速度和上限都超過 A組 ? 誘致性技術(shù)變遷理論 ? 案例：綠色革命 ? 第 10章介紹 ? 實(shí)質(zhì)是發(fā)展中國家應(yīng)該先走技術(shù)模擬還是制度模擬之路 ? 楊小凱的觀點(diǎn) ? 林毅夫的觀點(diǎn) ? 技術(shù)模擬率先恰恰是后發(fā)國家的后發(fā)劣勢 ? 模擬應(yīng)該先難后易 ? 制度模擬 是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的核心 ? 激進(jìn)還是漸進(jìn) ? 后發(fā)國家傾向于先模擬技術(shù)而不是制度 ? 這可以在短期內(nèi)使經(jīng)濟(jì)獲得較快的發(fā)展，但會(huì) 強(qiáng)化制度模擬的惰性 ? 在長期，當(dāng)技術(shù)模擬的潛力耗盡，或勞動(dòng)分工網(wǎng)絡(luò)變得日益復(fù)雜時(shí)，由于舊的制度沒有自我創(chuàng)新能力，缺乏制度基礎(chǔ)設(shè)施，長期經(jīng)濟(jì)增長將逐漸停滯 ? 英國的發(fā)展是先有共和制，對國王的權(quán)力加以限制，對私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)，然后才出現(xiàn)工業(yè)革命 ? 在邏輯上，如果先模仿技術(shù)，制度模仿將受到限制 ? 所以應(yīng)先完成比較難的制度模仿，然后自然而然會(huì)推進(jìn)技術(shù)模仿 ? 轉(zhuǎn)軌是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家與市場經(jīng)濟(jì)國家趨同的過程，而不是創(chuàng)造一個(gè)本質(zhì)上不同的制度 ? 在“大一統(tǒng)”的制度下，創(chuàng)新的數(shù)量和種類將大大減少 ? 轉(zhuǎn)軌的核心是憲政改革，新的游戲規(guī)則可以產(chǎn)生更多的制度創(chuàng)新和更好的經(jīng)濟(jì)績效 ? 日本明治維新和二戰(zhàn)以后大爆炸式的憲政改革是成功的案例 ? 東歐國家很多已經(jīng)走出改革的震蕩，步入經(jīng)濟(jì)增長的時(shí)期 ? 俄羅斯的改革之所以出現(xiàn)問題，是因?yàn)榇髧淖兏锉刃y（小的島國比較容易迅速接受競爭性的制度） ? 俄羅斯的未來也許不會(huì)差 ? 技術(shù)模仿是發(fā)展中國家后發(fā)優(yōu)勢的主要內(nèi)容 ? 最優(yōu)的制度是內(nèi)生的 ? 憲政改革不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期成功的必要條件 ? 憲政制度不一定是最優(yōu)的制度 ? 發(fā)展中國家技術(shù)變遷的 成本遠(yuǎn)低于 發(fā)達(dá)國家，可以通過技術(shù)模擬加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ? 最優(yōu)的制度安排是內(nèi)生的， 是與發(fā)展階段及歷史、文化等因素有關(guān)的 ? 轉(zhuǎn)型必然是一個(gè)長期的過程，新的游戲規(guī)則被人們認(rèn)可和接受是一個(gè)緩慢的過程， 受到很多其他因素的約束 ? 憲政改革先行的國家并不一定好于憲政改革后行的國家 ? 如印度 ? 如新加坡沒有憲政 ? 所以憲政改革既不是發(fā)展中國家趕上發(fā)達(dá)國家的必要條件，也不是充分條件 ? 最優(yōu)的制度內(nèi)生地決定于很多因素 ? 憲政要成功，必須要有好幾個(gè)在政治和經(jīng)濟(jì)上大體相當(dāng)?shù)丶瘓F(tuán) ? 后發(fā)國家能否縮短差距關(guān)鍵在發(fā)展戰(zhàn)略 ? 俄羅斯也只是在最近才開始摸索自己地改革道路和改革模式。在我國出口產(chǎn)品中，真正擁有自主知識(shí)品牌的不到 10% ? 缺少自主品牌，致使我國的大量出口產(chǎn)品都是加工貼牌產(chǎn)品，處于世界分工產(chǎn)業(yè)鏈的低端。舉例 ? 前提條件：發(fā)展中國家不具備科研開發(fā)基礎(chǔ)和技術(shù)引進(jìn)吸收能力 ? 簡單型：引進(jìn)后不能吸收和復(fù)制，只能使用，用完需要繼續(xù)進(jìn)口 ? 舉例 ? 吸收型：引進(jìn)后能夠吸收并復(fù)制，可以自行增加數(shù)量 ? 舉例 ? 按是否支付代價(jià)區(qū)分 ? 一般而言，無償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移大多與政治、軍事等結(jié)盟有關(guān)，并且很少最新技術(shù) ? 購買新設(shè)備 * ? 進(jìn)口新產(chǎn)品并加以仿制或復(fù)制 * ? 購買專利或生產(chǎn)許可證 * ? 國外直接投資 FDI ? 國際技術(shù)交流 ? 訪學(xué)人員帶回新技術(shù) ? 主要障礙 ? 戰(zhàn)略 ? 需求障礙（購買力有限） * ? 資本障礙 * ? 自然資源障礙 * ? 人力資源障礙 * ? 勞動(dòng)成本 * ? 規(guī)模障礙 * ? 基礎(chǔ)設(shè)施障礙 * ? 制度障礙 * ? 技術(shù)輸出國方面的障礙 * ? 技術(shù)選擇 ? 教育、基礎(chǔ)設(shè)施、制度等方面的改進(jìn) ? 南南合作 ? “貨比三家” ? 自主研發(fā)的優(yōu)勢 ? 主要途徑 ? 主要障礙及戰(zhàn)略 ? 獨(dú)立性和體現(xiàn)綜合實(shí)力 * ? 因地制宜 * ? 促進(jìn)就業(yè) * ? 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 * ? 我國是世界工廠，目前有近 200種產(chǎn)品的產(chǎn)量位居世界第一，但具有國際競爭力的品牌很少。D是創(chuàng)造知識(shí)和技術(shù)的過程 ? 而應(yīng)用則是將識(shí)識(shí)運(yùn)用于生產(chǎn)創(chuàng)造財(cái)富的過程 ? 技術(shù)進(jìn)化是漸進(jìn)的技術(shù)進(jìn)步，是原有技術(shù)和技術(shù)體系的漸進(jìn)式的變革和創(chuàng)新 ? 技術(shù)革命則是技術(shù)體系質(zhì)的飛躍式的變革 ? 從技術(shù)進(jìn)化到技術(shù)革命是量變到質(zhì)變的過程 ? 第一次技術(shù)革命（ 1760s1860s）（機(jī)械化） * ? 第二次技術(shù)革命（ 1870s1930s）（電氣化） * ? 第三次技術(shù)革命（ 1940s） ? 與前兩次的區(qū)別（多領(lǐng)域） * ? 主要領(lǐng)域（信息、電子、生物工程、新材料、新能源、宇宙空間技術(shù)、海洋工程等） * ? 特征是信息革命（第五次信息革命） * ? 發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的“數(shù)字鴻溝” * ? 科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力 ? 技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷 ? 技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新與社會(huì)發(fā)展 ? 技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高 ? 技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng) ? 技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界 ? 技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率 ? 技術(shù)進(jìn)步使科學(xué)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的時(shí)間大為縮短 ? 技術(shù)進(jìn)步的體現(xiàn) * ? 產(chǎn)出不變，要素投入節(jié)約 * ? 要素投入不變，要素產(chǎn)出效率提高，經(jīng)濟(jì)增長 * ? 2020年，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展用了全世界 31%、30%、 27%和 40%的煤炭、鐵礦石、鋼材和水泥，但 GDP不足全球的 4% ? 要素投入的變動(dòng)表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)曲線上點(diǎn)的位移 ? 技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)曲線的整體移動(dòng)，如第 138頁圖 * ? 生產(chǎn)可能性邊界上的點(diǎn)表示一國在一定的技術(shù)條件和資源稟賦下可能達(dá)到的最大的產(chǎn)出組合 ? 技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)可能性邊界向外擴(kuò)展，如第 139頁圖 * ? 真正到達(dá)生產(chǎn)可能性邊界還要受其他因素制約 * ? 丹尼森指出知識(shí)進(jìn)展對 1948－ 1969年美國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率是% %=% ? 庫茲涅茨指出 19世紀(jì)下半葉到 20世紀(jì)上半葉 100多年來， 7個(gè)發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長有 5070%來自技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的要素生產(chǎn)率的提高 ? 發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率低一些，為 30%左右 ? 1900－ 1930年， 75項(xiàng)重大發(fā)現(xiàn)從研究到用于生產(chǎn)的平均周期是 36年 ? 1950s，這一周期縮減到 5－ 10年，相當(dāng)于建設(shè)一個(gè)大型企業(yè)的時(shí)間 * ? 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化 ? 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化 ? 市場結(jié)構(gòu)變化 ? 就業(yè)結(jié)構(gòu)變化 ? 技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生新技術(shù)、新能源、新材料、新產(chǎn)品 ? 技術(shù)進(jìn)步使原有的要素和產(chǎn)品的相對價(jià)格發(fā)生變化，從而使總產(chǎn)出的產(chǎn)品組合發(fā)生改變 * ? 技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生更多的中間“迂回”過程和專業(yè)生產(chǎn)，形成新的產(chǎn)業(yè)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化 ? 三次技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的隨之變化（機(jī)器大工業(yè)、電氣化工業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)1996年以后成為世界第一大產(chǎn)業(yè)） * ? 直接作用（產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)而市場結(jié)構(gòu)） * ? 間接作用（提高交易效率、擴(kuò)大市場范圍）* ? 舉例，世界三大金融市場 * ? 技術(shù)進(jìn)步 → 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) → 就業(yè)結(jié)構(gòu)變化 ? 發(fā)達(dá)國家的經(jīng)歷（ 配第 ——克拉克定理 ）* ? 技術(shù)進(jìn)步與發(fā)展中國家就業(yè) * ? 熊彼特（ Schumpeter, J. A.） 1912年在《 經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論 》 中提出了創(chuàng)新理論 ? 創(chuàng)新的概念及內(nèi)容 ? 創(chuàng)新的主體 ? 創(chuàng)新周期、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ? 生產(chǎn)要素的重新組合 ? 包括五個(gè)方面內(nèi)容：提供一種新產(chǎn)品或產(chǎn)品的新質(zhì)量 * ? 采用一種新的生產(chǎn)方法 * ? 開辟一個(gè)新的市場 ? 獲得一種原材料或半成品的新的供給來源 ? 實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式 * ? Enterpreneur，企業(yè)家 ? 具有創(chuàng)新精神、將資源用于創(chuàng)新活動(dòng)的人 ? 企業(yè)家不斷尋求五個(gè)方面的創(chuàng)新，使自己在競爭中處于領(lǐng)先地位，獲得額外利潤 ? 創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的應(yīng)用階段及技術(shù)擴(kuò)散 ? 創(chuàng)新期、成長期、成熟期和衰退期 ? 企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)新周期，從而使全社會(huì)表現(xiàn)出不斷的技術(shù)進(jìn)步浪潮 ? 技術(shù)引進(jìn) ? 自主研發(fā) ? 必要性與可能性 ? 類別與途徑 ? 發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)的主要障礙及戰(zhàn)略 ? 必要性 ? 可能性 ? 技術(shù)的可得性 *技術(shù)的確存在巨大差距 ? 發(fā)展中國家教育和科技水平有所提高，有些領(lǐng)域還居前 * ? 全球經(jīng)濟(jì)一體化與國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作 * ? 發(fā)展中國家的技術(shù)研發(fā)能力較弱 ? 后發(fā)優(yōu)勢： ? 起源 ? 在技術(shù)引進(jìn)領(lǐng)域：縮短時(shí)間 ? 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) ? 少走彎路 ? 現(xiàn)實(shí)的機(jī)遇 ? 歷史上的后發(fā)優(yōu)勢 ? 楊小凱與林毅夫的后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢之爭 ? 最早由格申克龍?zhí)岢? ? 后發(fā)國家的一些共有特征 ? 后發(fā)國家的后發(fā)優(yōu)勢 ? A. Gerschenkron ? 出生俄國的美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家 ? 在對 19世紀(jì)德國、意大利和俄國等歐洲落后國家的工業(yè)化進(jìn)程中，總結(jié)出了后發(fā)優(yōu)勢 ? 一個(gè)國家越落后，工業(yè)化的起步越缺乏連續(xù)性，制造業(yè)的高增長越容易形成大的沖刺 ? 一個(gè)國家越落后，對大工廠和大企業(yè)的強(qiáng)調(diào)就越明顯 ? 一個(gè)國家越落后，越強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)資料而非消費(fèi)資料的生產(chǎn) ? 一個(gè)國家越落后，工業(yè)化進(jìn)程中國民 消費(fèi)水平 就越低 ? 一個(gè)國家越落后， 制度強(qiáng)制性 因素發(fā)揮作用越大 ? 一個(gè)國家越落后，農(nóng)業(yè)對工業(yè)化的作用越小 ? 相對落后造成緊張狀態(tài)，形成社會(huì)壓力，激發(fā)制度創(chuàng)新 ? 替代性的廣泛存在（不存在先決的標(biāo)準(zhǔn)），在模式設(shè)計(jì)時(shí)具有可選擇性和創(chuàng)新性 ? 技術(shù)、設(shè)備和資金的引進(jìn) ? 五階段：科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、革新、改良、擴(kuò)散 ? 跳越式發(fā)展 ? 大拇指定律 ? 沉沒成本 ? 先發(fā)劣勢 ? 吸取、借鑒先發(fā)國家的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，避免重蹈覆轍 ? 如先污染、后治理 ? 傳真機(jī)與 Email ? 利潤壓榨 ? 技術(shù)擴(kuò)散 ? 英國從 1780年開始，用了 58年的時(shí)間使人均產(chǎn)出增長 1倍；美國從 1839年開始，用了 47年；日本從 1880s開始用了 34年；土耳其從 1957年開始用了 20年；巴西從1961年開始用了 18年；韓國從 1966年開始用了 11年；中國從 1978年開始只用了10年 ——《 1991年世界發(fā)展報(bào)告 》 ? 日本