【正文】 記錄 保存應(yīng)便于存取、檢索，并應(yīng)做好防火、防潮、防蟲蛇鼠害、防盜措施。 在證實(shí)工程項(xiàng)目的質(zhì)量管理體系有效性以及提供可追溯性依據(jù)、供采取糾正和預(yù)防措施的場(chǎng)合方可查閱。 記錄的檢索 綜合管理部建立產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程記錄目錄供檢索和查閱?！?(質(zhì)量記 錄》與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程記錄一同立卷。 記錄的貯存 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程記錄、來自供方的記錄由各執(zhí)行部門在項(xiàng)目最終檢驗(yàn)完成后，填寫詳細(xì)的《 (質(zhì)量記錄 )文件清單》。 記錄的收集、貯存和檢索 記錄的收集 管理體系運(yùn)行記錄由各使用部門負(fù)責(zé)填寫、收集、管理。 合同規(guī)定情況下可選用來自顧客提供樣式的記錄表。記錄編號(hào)樣式為： XDK （ 20） CH/ （） 1 2 3 其中： 1批準(zhǔn)的文件編號(hào) 2表號(hào)，為批準(zhǔn)文件所附表序號(hào) 3記錄號(hào)，使用表填寫的序號(hào) 記錄的管理 記錄的表格樣式由各使用部門自行編制，被批準(zhǔn)后生效使用。 記錄標(biāo)識(shí)包括名稱、填寫使用部門名稱、記錄對(duì)象名稱、編號(hào)、填寫內(nèi)容、填寫人、填寫時(shí)間。 4. 工作程序： 記錄的標(biāo)識(shí) 記錄樣式作為文件，一般為表格，也可以進(jìn)行文字描述規(guī)定。 技術(shù)質(zhì)量部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、監(jiān)視測(cè) 量部為本程序的協(xié)控部門。 2. 適用范圍 ： 本程序適用于本公司質(zhì)量管理體系記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置所需的控制。對(duì)于作廢的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)交還綜合管理部進(jìn)行封存。 作廢文件的管理 文件換版，原文件回收并標(biāo)識(shí)“作廢”換發(fā)新的版本，作廢文件回收要在收發(fā)文記錄本上做好回收記錄。 各部門控制收發(fā)的文件和資料，根據(jù)歸檔范圍應(yīng)存入圖書檔案室的，整理好后按歸檔要求辦理歸檔手續(xù)，由圖書檔案室負(fù)責(zé)接收存檔。對(duì)于因內(nèi)容缺損不能有效使用的文件應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更換。 文件借閱由借閱人填寫《文件（借閱）記錄表》，經(jīng)批準(zhǔn)后由文件保管部門辦理借閱手續(xù)。 文件識(shí)別 經(jīng)審批的所有文件，由綜合管理部建立《受控文件清單》，及時(shí)下發(fā)到使用文件的每個(gè)場(chǎng)所，同時(shí)在公司局域網(wǎng)上進(jìn)行發(fā)布；文件發(fā)生變更時(shí)，需對(duì)《受控文件清單》進(jìn)行及時(shí)更新；文件發(fā)放需填寫《收 /發(fā)文登記表》，收文人簽字確認(rèn)。 外來文件標(biāo)識(shí) 國(guó)家、部門、地方或行業(yè)頒布的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和發(fā)布的有關(guān)文件利用其原有的編號(hào)。 記錄編 號(hào)按《記錄控制程序》執(zhí)行。 文件編號(hào) 與管理體系有關(guān)的文件，包括單位代碼，部門代號(hào)，文件類碼 ，文件序號(hào)，版本修訂號(hào)： XDK（ 20） CH/ （ ） 1 2 3 4 5 其中： 1為單位代碼； 2版本號(hào)，以發(fā)布年份表示 ； 3文件代碼；各類文件為： 文件類別 代碼 文件類別 代碼 文件類別 代碼 質(zhì)量管理體系文件 ZL 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃輸出 CH 巖土工程產(chǎn)品文件 GC 水文地質(zhì)產(chǎn)品文件 SW 管理規(guī)定文件 XY 設(shè)計(jì)輸出 SJ 合同文件 HT 分包文件 FB 4文件序號(hào)。 文件的更新主要方式：改版，制作更換頁(yè)，在空白處直接更改。 文件的評(píng)審和更新 在文件實(shí)施過程中，如發(fā)現(xiàn)文件內(nèi)容不適宜，文件和資料需更改時(shí)由原編制部門提出，并填寫《文件更改通知單》經(jīng)原審批人對(duì)其充分性和適用性進(jìn)行審批。 管理體系運(yùn)行記錄。 其他部門 對(duì)使用文件進(jìn)行管理，對(duì)使用的外來文件進(jìn)行識(shí)別和控制。 對(duì)招標(biāo)文件、任務(wù)書和委托書，承攬項(xiàng)目、與項(xiàng)目產(chǎn)品有關(guān)的采購(gòu)和分包合同進(jìn)行管理，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃形成的方案設(shè)計(jì)等依據(jù)性文件及其變更等進(jìn)行管理。 3. 定義 無 4. 相關(guān)文件 《記錄控制程序》 5. 職責(zé) 綜合管理部 負(fù)責(zé)管理體系文件的編制、修 訂、審批控制等的管理，對(duì)上級(jí)主管單位和政府 各業(yè)務(wù)行政主管部門的外來行政文件進(jìn)行識(shí)別和控制分發(fā)、傳遞。 二、程 序 文 件 一）、文件控制程序 1. 目的 對(duì)所有與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的文件和資料進(jìn)行控制，以確保在管理體系運(yùn)行中起重要作用的場(chǎng)所都能得到相應(yīng)文件的有效版本，防止使用失效或作廢的文件。 在檢查驗(yàn)收以及信息數(shù)據(jù)分析中發(fā)現(xiàn)有可能出現(xiàn)不符合品的趨勢(shì)，以及潛在不合格品的原因，檢查人員整理形成意見證據(jù)； 操作者考慮采取預(yù)防措施消除潛在不符合品產(chǎn)生的原因，并提出建議； 最高負(fù)責(zé)人根據(jù)需要決定是否采納預(yù)防措施的建議，安排對(duì)措施進(jìn)行評(píng)審； 操作者實(shí)施經(jīng)過批準(zhǔn)的預(yù)防措施； 措施實(shí)施完畢操作者提出檢查驗(yàn)收的請(qǐng)求，檢驗(yàn)驗(yàn)證人員對(duì)措施結(jié)果進(jìn)行檢查驗(yàn)證，確定采取的措施是否有效。 c) 將潛在不合格的事實(shí)、分析出的潛在不合 格產(chǎn)生原因、制定的預(yù)防措施及實(shí)施預(yù)防措施的情況記錄到預(yù)防措施報(bào)告中。主要內(nèi)容如下： a) 各部門通過對(duì)不合格報(bào)告、內(nèi)部外部審核報(bào)告、管理評(píng)審輸出過程測(cè)量結(jié)果、顧客報(bào)怨等渠道，發(fā)現(xiàn)潛在的不合格。 6． 4． 3 預(yù)防措施 應(yīng)采取預(yù)防措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā)生。 對(duì)于發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定要求的勘察結(jié)果，檢驗(yàn)、驗(yàn)收、審核審定人員出具不符合意見證據(jù)； 出現(xiàn)不符合品的責(zé)任者分析產(chǎn)生不符合的原因； 出現(xiàn)不合格者考慮采取糾正措施消除產(chǎn)生不符合品避免其再次出現(xiàn)的原因，并提出建議； 最高負(fù)責(zé)人根據(jù)需要決定是否采納糾正措施的建議，安排對(duì)糾正措施進(jìn)行評(píng)審； 出現(xiàn)不符合格品者實(shí)施經(jīng)過批準(zhǔn)的糾正措施； 糾正措施實(shí)施完畢不合格責(zé)任者提出檢驗(yàn)或驗(yàn)收、審核、審定申請(qǐng)，檢驗(yàn)驗(yàn)證人員驗(yàn)證采取的糾正措施是否有效。 c) 將不合格的事實(shí)、分析出的不合格原因、制定的糾正措施及實(shí)施糾正措施的情況記錄到糾正措施報(bào)告中。主要內(nèi)容如下： a) 各部門通過對(duì)不合格報(bào)告、內(nèi)部外部審核報(bào)告、管理評(píng)審輸出、過程測(cè)量結(jié)果、顧客報(bào)怨等渠道，發(fā)現(xiàn)已產(chǎn)生的不合格信息或存在的問題，評(píng)審不合格。糾正措施應(yīng)與不合格的影響程度相適應(yīng)。 通過管理評(píng)審、評(píng)價(jià)改進(jìn)效果，確保質(zhì)量管理體系的符合性、適宜性、充分性和有效性。 通過質(zhì)量目標(biāo)的建立的實(shí)施結(jié)果的分析，明確改進(jìn)的方向； 通過利用審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析結(jié)果，不斷尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì)，并做出適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)活動(dòng)安排。糾正措施有效則加以總結(jié)完善推廣，避免此類不合格的發(fā)生；無效則進(jìn)一步分析原因重新采取措施，再執(zhí)行上述程序 6． 4 持續(xù)改進(jìn) 6． 4． 1 應(yīng)利用質(zhì)量目標(biāo)考核結(jié)果、內(nèi)部審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施和預(yù)防措施以及管理評(píng)審等活動(dòng)，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性、充分性、適宜性。通過對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)施監(jiān)視測(cè)量，根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正預(yù)防措施對(duì)不合格品予以控制。通過數(shù)據(jù)分析提供以下方面的信息： a) 施工圖審查意見、專家審查會(huì)意見； b) 質(zhì) 量目標(biāo)考核； c) 顧客滿意評(píng)價(jià)、客戶投訴； d) 成品質(zhì)量?jī)?nèi)部評(píng)價(jià) e) 內(nèi)審不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)、外審不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)等。 6． 2 數(shù)據(jù)分析 要求各職能部門在履行職責(zé)的過程中確定、收集、分析顧客、產(chǎn)品、過程、活動(dòng)等相關(guān)的信息、數(shù)據(jù)。 e) 審核報(bào)告包括以下內(nèi)容：內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù) 、為方法、時(shí)間、地點(diǎn)、審核組、審核經(jīng)過、存在的主要問題（包括不符合）及原因分析和審核結(jié)論。 審核組對(duì)所采取糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，將驗(yàn)證結(jié)果向管理者代表進(jìn)行報(bào)告。 審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性，審核員不能審 核自己的工作。管理者代表審批后發(fā)放到相關(guān)部門和項(xiàng)目。形式采用用集中審核或 滾 動(dòng)審核。同時(shí)利用顧客滿意信息，宣傳和擴(kuò)大影響，提高單位的信譽(yù)度和知名 6． 1． 2 內(nèi)部審核 6． 1． 內(nèi)部審核 內(nèi)部審核由管理者代表 組織進(jìn)行。 c) 綜合管理部通過與業(yè)務(wù)行政主管部門接觸溝通，收集顧客滿意的信息。 本單位通過以下方式收集顧客滿意的信息： a) 執(zhí) 行部門在生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中，通過與顧客及其代理地現(xiàn)場(chǎng)溝通收集顧客滿意的信息。 6 測(cè)量、分析和改進(jìn) 6． 1 監(jiān)視和測(cè)量 6． 1． 1 顧客滿意 作為對(duì)質(zhì)量管理體系有效性的一種測(cè)量，應(yīng)確定收集和利用顧客滿意信息的方法，如顧客滿意度調(diào)查表、顧客找反饋意見和審查批復(fù)意見等。需要時(shí)，服務(wù)活動(dòng)要有服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)實(shí)施情況及顧客（或施工單位）的驗(yàn)證意見的簡(jiǎn)要服務(wù)報(bào)告或記錄。 將交付和服務(wù)過程形成的記錄歸檔到項(xiàng)目檔案中，并作出說明記錄。 當(dāng)有關(guān)方面要求提供報(bào)告或是就勘察場(chǎng)地提供有關(guān)證明資料時(shí)，同樣按上述原則經(jīng)批準(zhǔn)后履行手續(xù)再提供。 5． 交付和服務(wù) 5． 6． 交付 復(fù)制完成的報(bào)告經(jīng)過管理部門核實(shí)簽署已經(jīng)完成，在成果文件上 蓋 資質(zhì)章等規(guī)定標(biāo)識(shí)，辦理手續(xù)開據(jù)發(fā)送單，之后再 用郵寄、送達(dá)或顧客來取等方式 送交給委托方，并將接收責(zé)任者簽字過的發(fā)送單回執(zhí)帶回交由管理部門。需要時(shí)，服務(wù)活動(dòng)要有服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)實(shí)施情況及顧客 （或施工單位）的驗(yàn)證意見的簡(jiǎn)要服務(wù)報(bào)告或記錄。 5． 6 交付和服務(wù) 5． 6． 1 交付 成品交付必須履行交接簽字手續(xù)，注明簽收日期，保存記錄。 2）項(xiàng)目審定人人為有必要時(shí)，可以檢查所審定的分包項(xiàng)目過程質(zhì)量記錄或?qū)Ψ职?xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查。 5． 5． 4 對(duì)分包方的監(jiān)控 設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)按合同的規(guī)定，對(duì)分包方的工作成果進(jìn)行檢查、驗(yàn)收、審查分包方提供的設(shè)計(jì)文件，并保存相關(guān)記錄。 4）、分包方提供勘察 /設(shè)計(jì)成果的深度、格式、編號(hào)、簽署以及會(huì)簽的要求； 5）、對(duì)分包方提供勘察 /設(shè)計(jì)成果的中間審查和驗(yàn)收要求。 5． 5． 3 分包合同 勘察 /設(shè)計(jì) 分包應(yīng)簽訂合同。對(duì)分包 方的評(píng)價(jià)結(jié)果和需要對(duì)分方重點(diǎn)控制的內(nèi)容應(yīng)予以記錄。 2）、設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)分 包 方的準(zhǔn)則。 5． 5 分包管理 5． 5． 分包設(shè)計(jì)管理規(guī)定應(yīng)包括下列內(nèi)容： 1）、對(duì)分包方評(píng)價(jià)與選擇； 2）、對(duì)分包合同的內(nèi)容要求； 3）、對(duì)分包方 勘察 /設(shè)計(jì) 過程的控制； 4）、對(duì)分包方提供的設(shè)計(jì)文件的審查與管理。 （封面） 巖土工程勘察報(bào)告 （或 設(shè)計(jì)） 共 冊(cè) 第 冊(cè) 勘察階段（或設(shè)計(jì)階段） 文件號(hào)： XDK 新疆新地勘巖土工程勘察設(shè)計(jì)有限公司 勘察設(shè)計(jì)證書編號(hào) 303200ky 20年月 工程 單位代號(hào) 年 月 出版當(dāng)月順序號(hào) （扉頁(yè)） 工程 巖土工程勘察報(bào)告 （ 設(shè)計(jì)） 工程負(fù)責(zé) 報(bào)告編寫 報(bào)告校對(duì) 報(bào)告審核 報(bào)告審定 總工程師 院 長(zhǎng) 新疆新地勘巖土工程勘察設(shè)計(jì)有限公司 2020 年 01 月 5． 5 分包管理 5． 5． 1 勘察 /設(shè)計(jì)分包應(yīng)符合法律法規(guī)要求。 并 由 總工辦出具 文件 文件 發(fā)送單 回執(zhí)單 。 2） 成果文件 由總工辦負(fù)責(zé)人安排加蓋公章或資質(zhì)章，同時(shí)應(yīng)辦理成果存檔手續(xù)；公章由院辦公室加蓋，資質(zhì)章由總工辦加蓋。 c）完成的勘察 /設(shè)計(jì)產(chǎn)品 經(jīng)過總工辦檢查，符合交付條件后，方可進(jìn)入交付程 序。因特殊情況。 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須具有本專業(yè)中級(jí)以上職稱。 校對(duì)人必須具有本專業(yè)初級(jí)以上職稱。 校對(duì)人對(duì) 勘察 /設(shè)計(jì) 成果負(fù)校對(duì)責(zé)任，對(duì)所校對(duì)的 勘察 /設(shè)計(jì) 文件的 外業(yè)原始資料與成果 之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系 負(fù)校對(duì) 責(zé)任。 審核人對(duì)勘察 /設(shè)計(jì)成果負(fù)審核責(zé)任，對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的資料和數(shù)據(jù)（參數(shù)分析）的正確性和完整性檢查責(zé)任， 對(duì)所審核的勘察 /設(shè)計(jì)文件中所提供的方案的安全性、正確性、合理性負(fù)責(zé)。 審定人對(duì) 勘察 /設(shè)計(jì) 成果負(fù)審定責(zé)任，對(duì)所審定的勘察 /設(shè)計(jì)成果文件的結(jié)論和建議、方案的安全性、正確性、合理性負(fù)責(zé)。 最高管理者為本單位勘察設(shè)計(jì)成果質(zhì)量的第一責(zé)任人，對(duì)本單位質(zhì)量全面負(fù)責(zé)。 最高管理者、總工程師、校對(duì)人、審定人、審核人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等均應(yīng)對(duì) 勘察 /設(shè)計(jì) 成果負(fù)相應(yīng)責(zé)任。 最后送總工程 師、單位法人審閱簽字 。 5． 4 勘察 /設(shè)計(jì)成果文件的簽署和標(biāo)識(shí) 企業(yè)應(yīng)規(guī)定勘察 /設(shè)計(jì)成果文件的簽署和標(biāo)識(shí) 5． 4． 1 明確工程勘察 /設(shè)計(jì)成果的簽署流