【正文】 記錄除因合同規(guī)定或管理體系外審?fù)?，不得?duì)外提供（或索?。?。外來表的使用不 能免除按本組織已有的規(guī)定記錄表進(jìn)行記錄和歸檔的責(zé)任。 各執(zhí)行處（室）負(fù)責(zé)本程序的具體實(shí)施，并對(duì)實(shí)施效果負(fù)責(zé)。 外來文件識(shí)別和控制 綜合管理部對(duì)上級(jí)行政管理部門發(fā)布的行政公文進(jìn)行識(shí)別，并通過建立收發(fā)記錄方式控制分發(fā)； 外來的指導(dǎo)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等文件進(jìn)行識(shí)別，并以登記的方式對(duì)其分發(fā)實(shí)施控制； 各產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)管理和執(zhí)行部門對(duì)顧客提供的有關(guān)產(chǎn)品要求規(guī)定的文件進(jìn)行識(shí)別，并通過 建立收發(fā)登記的方式控制傳遞。 外來文件中的顧客提供的標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)采用原圖樣編號(hào)。 批準(zhǔn)后的《文件更改通知 單》由人力資源管理部復(fù)制下發(fā)實(shí)施文件更新。 對(duì)國家、行業(yè)部門發(fā)布的的專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范有效版本進(jìn)行識(shí)別并控制分發(fā)。 b) 存在潛在不合格的部門人員應(yīng)分析、確定法規(guī)晨不合格產(chǎn)生的原因，并根據(jù)潛在不合格產(chǎn)生的原因制定消除潛在不合格產(chǎn)生原因的預(yù)防措施并加以實(shí)施。 b) 出現(xiàn)不合格的部門人員應(yīng)分析、確定不合格產(chǎn)生的原因，并根據(jù)不合格產(chǎn)生的原因制定消除不合格產(chǎn)生原因的糾正措施并實(shí)施。 6． 持續(xù)改進(jìn) 6． 4． 本單位： 通過質(zhì)量方針的建立和實(shí)施，營造一種激勵(lì)改進(jìn)的氛圍和環(huán)境。 6． 2 數(shù)據(jù)分析 應(yīng)確定、收集、分析和利用有關(guān)數(shù)據(jù)，作為質(zhì)量管理體系適宜性和有效性的依據(jù)，根據(jù)數(shù)據(jù)分析的結(jié)論提出改進(jìn)的建議、做出改進(jìn)的決定、制定改進(jìn)的措施。 b) 在內(nèi)部審核年度計(jì)劃確定的內(nèi)審時(shí)間前一個(gè)星期，由單位責(zé)任管理部門制定《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》，規(guī)定審核的目的、范圍、時(shí)間、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、參加的審核員以及審核的和內(nèi)容日程安排。 6 測量、分析和改進(jìn) 6． 監(jiān)視和測量 6． 1． 顧客滿意 綜合管理部為本條款的主控部門，負(fù)責(zé)監(jiān)視顧客關(guān)于本單位是否滿足其要求的感受的相關(guān)信息統(tǒng)一管理。當(dāng)委托方要求增加復(fù)制報(bào)告，或因各種原因要求補(bǔ)充印制報(bào)告，則由 總工程師 批準(zhǔn)并履行同樣的手續(xù)再行復(fù)制標(biāo)識(shí)發(fā)送。必要時(shí)，對(duì)分包方的勘察 /設(shè)計(jì)過程進(jìn)行監(jiān)控 5． 5． 對(duì)分包方的監(jiān)控 1）分包方的成果由該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制定審查時(shí)間，分包方提交成果前，該成果必須經(jīng)過分包單位質(zhì)量管理部門的審查，并提供兩份加蓋相應(yīng)印章的成果在我單位檔案室存檔。對(duì)分包方的評(píng)價(jià)應(yīng)考慮企業(yè)資質(zhì)、人員執(zhí)業(yè)資格和能力、設(shè)備能力 、以往工作業(yè)績和質(zhì)量保證能力等。需執(zhí)業(yè)注冊(cè)人員蓋章的成果文件應(yīng)加蓋相應(yīng)的執(zhí)業(yè)章。 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目的成果文件負(fù)主要質(zhì)量責(zé)任；應(yīng)認(rèn)真完現(xiàn)場技術(shù)交底，負(fù)責(zé)策劃文件的組織實(shí)施與監(jiān)控，對(duì)原始資料的真實(shí)性、正確性、完整性負(fù)責(zé)，通過綜合分析原始資料，提供所需的參數(shù)，提出安全、經(jīng)濟(jì)、合理的方案、建議，負(fù)責(zé) 勘察 /設(shè)計(jì) 成果文件的編制。 總工程師對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)質(zhì)量負(fù)全責(zé)， 主持 審查和審定重大工程項(xiàng)目的勘 察 /設(shè)計(jì)文件。 9）、 將審定批準(zhǔn)的勘察報(bào)告按照要 求的數(shù)量復(fù)制，并按照要求的手續(xù)向委托方交付和資料室匯交。 5． 3． 4 試驗(yàn)和勘察項(xiàng)目內(nèi)業(yè)工作 1）、按勘察綱要中對(duì)土工試驗(yàn)、數(shù)據(jù)分析處理、報(bào)告和圖紙編制的要求開展內(nèi)業(yè)工作，必要時(shí)應(yīng)編制試驗(yàn)或數(shù)據(jù)分析等的技術(shù)要求。 5． 3． 3 勘察項(xiàng)目現(xiàn)場工作 1）、按勘察綱要要求開 展現(xiàn)場工作。 程序應(yīng)包括：前期工作、現(xiàn)場工作、試驗(yàn)工作、內(nèi)業(yè)工作、成果文件簽署、分包管理及交付和服務(wù)等。 當(dāng)在現(xiàn)場需進(jìn)行設(shè)計(jì)的更改時(shí)，由設(shè)計(jì)人員進(jìn)行明確設(shè)計(jì)更改的原因、判斷更改的必要性和可行性；并形成文件。 顧客委托的第三方對(duì)完成的產(chǎn)品進(jìn)行檢測。 驗(yàn)證方法為由具有相應(yīng)資格的人員校核（校對(duì)）、審核、審定；變換計(jì)算方法進(jìn)行驗(yàn)算；可能時(shí)將新設(shè)計(jì)與已證實(shí)的類似設(shè)計(jì)進(jìn)行比較；需要進(jìn)進(jìn)行試驗(yàn)證實(shí)。 評(píng)審由綜合管理部 組 織，采用會(huì)議評(píng)審或會(huì)簽評(píng)審的形式進(jìn)行。 5． 2． 3 設(shè)計(jì)輸出 1）設(shè)計(jì)輸出應(yīng)該形成文件。 5． 設(shè)計(jì)過程的質(zhì)量控制 5． 2． 設(shè)計(jì)策劃 本單位的設(shè)計(jì)工作內(nèi)容是指：巖土工程設(shè)計(jì)，具體內(nèi)容涵蓋建筑物地 基與基礎(chǔ)設(shè)計(jì)、深基坑設(shè)計(jì)，邊坡支護(hù)設(shè)計(jì)等。 5． 1． 經(jīng)營人員對(duì)于具體的一項(xiàng)接洽中所識(shí)別的與產(chǎn)品有關(guān)的要求，均應(yīng)做出記錄，以做為評(píng)審的輸入；顧客提出的要求應(yīng)以書面形式委托，或要求其在整理出的書面記錄上簽字，蓋章確認(rèn)。 5． 1． 評(píng)審顧客要求的內(nèi)容有： a) 顧客要求是否清楚、明確，并形成書面文件； 若顧客沒有提供形成文件的要求，是否已經(jīng)在接受顧客要求前對(duì)顧客要求進(jìn)行了確認(rèn)。 5． 1． 4 保持顧客要求評(píng)審的適當(dāng)記錄。 d) 本單位所需資格能力人員可由各部門根據(jù)實(shí)際情況提出需求，人力管理部門根據(jù)需求制定滿足要求的 《年度人力資源滿足實(shí)施計(jì)劃》， 計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后按照實(shí)施。 4． 資源管理 4． 4． 本單位人力資源滿足質(zhì)量管理體系的要求，設(shè)置有質(zhì)量管理體系的專兼職崗位。 f) 質(zhì)量管理體系需要改進(jìn)的不足之處，文件需要修改的不適之處 g) 制定的質(zhì)量目標(biāo)和分解內(nèi)容，對(duì)比以往變更要求 h) 頒布的質(zhì)量方針，可能的變更要求 i) 內(nèi)部外部條件變化的變化情況，采取的應(yīng)對(duì)措施。項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)可按設(shè)計(jì)、野處驗(yàn)收、成果報(bào)告等分階段制定，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)具體，如： 施工圖審查一次通過率、顧客滿意率，成果報(bào)告為 優(yōu)秀、良好或合格，項(xiàng)目結(jié)束后發(fā)表論文的數(shù)量，獲得的將項(xiàng)等。質(zhì)量方針確保： a) 與勘察設(shè)計(jì)企業(yè)總體方針有機(jī)結(jié)合； b) 在本單位相關(guān)部門和各級(jí)層次得到傳達(dá)和溝通，使全體員工理解和執(zhí)行。 4． 1． 最高管理者在本單位領(lǐng)導(dǎo)班子中指定單位總工程師作為管理者代 表。 體系文件內(nèi)容應(yīng)包括： a) 形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量 目標(biāo)； b) 質(zhì)量手冊(cè)； c) 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的質(zhì)量記錄 3． 2 文件要求 本單位質(zhì)量管理體系文件包括： a) 形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。 本單位質(zhì)量管理體系文件有紙介質(zhì)和電子的兩種版本，在存檔保存，正式發(fā)放均采用紙介質(zhì)形式，電子版主要是為了方便使用和給更多的人提供方便。 公司非常重視外聯(lián)內(nèi)培的強(qiáng)院政策，已和區(qū)內(nèi)外的一些知名大專院校相關(guān)專業(yè)院系、科研設(shè)計(jì)單位結(jié)成友好聯(lián)盟，做到資源共享互補(bǔ)，共求發(fā)展。 總經(jīng)理 2020 年 1 月 18 日 授 權(quán) 書 為確保本公司按照 《 新疆維吾爾自治區(qū)勘察設(shè)計(jì)企 業(yè)質(zhì)量管理基本標(biāo)準(zhǔn)（ 2020版） 》要求 建立管理體系 ， 現(xiàn)授權(quán) 劉學(xué)軍 為 質(zhì)量管理體系的 管理者代表，行使管理者代表職權(quán)，負(fù)責(zé)公司 質(zhì)量管理體系運(yùn)行 工作。 批 準(zhǔn) 頁 序號(hào) 管理體系文件名稱 編制人 審核人 批準(zhǔn)人 1 質(zhì)量手冊(cè) 2 文件控制程序 3 記錄控制程序 4 內(nèi)部審核控制程序 5 管理評(píng)審程序 6 人力資源及培訓(xùn)控制程序 7 與顧客有關(guān)過程的控制程序 8 勘察設(shè)計(jì)及服務(wù)過程控制程序 9 采購（分包）過程控制程序 10 勘察設(shè)計(jì)不合格品控制程度 11 糾正 /預(yù)防措施控制 程序 12 質(zhì)量目標(biāo)及目標(biāo)檢查記錄 13 內(nèi)部審核及管理評(píng)審過程的有關(guān)紀(jì)錄 /紀(jì)要 14 員工能力、評(píng)價(jià)及其培訓(xùn)的記錄 15 顧客要求、合同評(píng)審及顧客滿意的有關(guān)記錄 /紀(jì)要 16 勘察設(shè)計(jì)策劃、校審、提資、評(píng)審、確認(rèn)的有關(guān)記錄 /紀(jì)要 /文件 17 設(shè)計(jì)更改及必要措施的校審或評(píng)審記錄 /紀(jì)要 18 合格供方評(píng)價(jià)、采購產(chǎn)品和顧客財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證記錄 19 糾正 /預(yù)防措施及其實(shí)施驗(yàn)證等方面的記錄 20 監(jiān)視和測量裝置的校準(zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果記錄（勘察） 21 產(chǎn)品可追溯性標(biāo)識(shí)記錄（編號(hào)、分發(fā)、交付等） 發(fā)布 :2020 年 1 月 18 日 實(shí)施 :2020 年 1 月 18 日 頒 布 令 公司依據(jù) 《 新疆維吾爾自治區(qū)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理基本標(biāo)準(zhǔn)（ 2020 版）》標(biāo)準(zhǔn)， 結(jié)合本公司經(jīng)營管 理實(shí)際，編制 《 質(zhì)量 管理體系文件》 并對(duì)公司 質(zhì)量 方針和質(zhì)量 目標(biāo)做了具體描述。 總經(jīng)理 2020 年 1 月 18 日 企 業(yè) 概 況 新疆新地勘巖土工程勘察設(shè)計(jì)院（有限公司）屬于民營股份制科技型勘察設(shè)計(jì)單位。在快速發(fā)展的過程中，尤其注重對(duì)技術(shù)人員品德素質(zhì)的培養(yǎng)提高和熏陶。本單位質(zhì)量管理體系文件以紙介質(zhì)版本為準(zhǔn)。 b) 質(zhì)量手冊(cè) c) 新疆維吾爾自治區(qū)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理基本標(biāo)準(zhǔn)（ 2020 版） 要求形成文件的程序和記錄。管理者代表除原有崗位職責(zé)外、同時(shí)具有 以下方面的職責(zé)和權(quán)限：確保質(zhì)量管理體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持；向本單位最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的績效和任何改進(jìn)的需求；確保在本單位內(nèi)提高滿足顧客要求的意識(shí)；負(fù)責(zé)就本單內(nèi)位質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜與外部方進(jìn)行聯(lián)絡(luò)： 4． 1． 最高管理者確保在本單位內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程，通過會(huì)議、文件、記錄、局域網(wǎng)、申請(qǐng)報(bào)告、報(bào)表等形式，確保對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通，溝通內(nèi)容包括項(xiàng)目進(jìn)展情況、取得的成果、資源需求、存在的問題和質(zhì)量管理體系的過程及其有效性等。 c) 在管理評(píng)審時(shí)對(duì)共進(jìn)行評(píng)審并保持持續(xù)適宜性。 4． 3 管理評(píng)審 4． 3． 1 質(zhì)量管理體系評(píng)審第年至少一鎰（兩次審核間隔不超過 12 個(gè)月），對(duì)質(zhì)量管理體系改進(jìn)作出決定，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性； 4． 3． 2 管理評(píng)審的輸入信息應(yīng)包括：內(nèi)審結(jié)果、顧客滿意 、產(chǎn)品質(zhì)量、糾正 /預(yù)防措施、可能影響質(zhì)量管理體系的變更、以往管理評(píng)審的跟蹤、數(shù)據(jù)分析的結(jié)果、持續(xù)改進(jìn)的建議等； 4． 3． 3 管理評(píng)審結(jié)論應(yīng)該包括：質(zhì)量管理體系的改進(jìn)、勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品及過程的改進(jìn)和資源需求 的決定和措施。 4． 3． 3 、 對(duì)管理評(píng)審輸入中提出的問題及改進(jìn)建議給予記錄。企業(yè)的質(zhì)量職責(zé)已分配到與質(zhì)量有關(guān)部門和崗位，明確了質(zhì)量職責(zé)。對(duì)計(jì)劃實(shí)施后 提供的人員通過收集各項(xiàng)符合要求的證據(jù)，以及實(shí)際工作考核等，對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估。企業(yè)可以根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模、類型、復(fù)雜程度等劃分項(xiàng)目級(jí)別，分別以會(huì)議、會(huì)簽和審批等方式進(jìn)行評(píng)審并保持記錄。并形成 記錄。 評(píng)審方式根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模、類型、復(fù)雜程度、產(chǎn)品技術(shù)要求，分別由相應(yīng)人員進(jìn)行審批、會(huì)簽、會(huì)議評(píng)審并保持記錄。 設(shè)計(jì)策劃包括以下內(nèi)容： 1）明確設(shè)計(jì)階段，制定設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃； 2）根據(jù)設(shè)計(jì)階段、范圍、規(guī)模等的不同，成立設(shè)計(jì)項(xiàng)目組，明確設(shè)計(jì)項(xiàng)目組人員、明確職責(zé)和權(quán)限，需傳遞的資料和溝通事宜。 2）設(shè)計(jì)輸出應(yīng)能 滿足 設(shè)計(jì)輸入的要求； 3）設(shè)計(jì)輸出文件的內(nèi)容、深度和格式應(yīng)符合行業(yè)規(guī)定的要求； 5． 2． 設(shè)計(jì)輸出 1）、本單位設(shè)計(jì)的輸出是形成文件的可行性研究報(bào)告、規(guī)劃方案、設(shè)計(jì)書、設(shè)計(jì)圖紙等。評(píng)審的參加者應(yīng)包括與所評(píng)審的設(shè)計(jì)階段有關(guān)的職能的代表及專家。 設(shè)計(jì)驗(yàn)證的結(jié)果及因不滿足設(shè)計(jì)要求而采取的措施形成驗(yàn)證記錄。 在 產(chǎn) 雙方簽訂的合同或協(xié)議中規(guī)定產(chǎn)品的試用期，在試用期中對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行確認(rèn)。 設(shè)計(jì)更改的評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)更改對(duì)已施工、安裝部分及對(duì)各相關(guān)專業(yè)影響并確定采取的相應(yīng)措施。 5． 3． 1 勘察工作的策劃 5． 3． 2 前期 工作 5． 3． 3 勘察項(xiàng)目現(xiàn)場工作 5． 3． 4 試驗(yàn)和勘察項(xiàng)目內(nèi)業(yè)工作 5． 工程勘察的質(zhì)量控制 5． 3． 1 勘 察工作的策劃 本單位巖土工程勘察、水文地質(zhì)勘察工作實(shí)施之前編制《巖土工程（水文地質(zhì)）勘察大綱》，作為指導(dǎo)勘察的依據(jù)。 2）、 外業(yè)工作現(xiàn)場形成和保留的資料記錄有： a) 現(xiàn)場 進(jìn)行的 地形、地質(zhì)測繪記錄； b) 工程測量、勘探點(diǎn)定位和高程，包括測量定點(diǎn)和高程的要求以及現(xiàn)場測量記錄 ； c) 鉆 /坑探 形成的地層及取樣記錄； d） 物探等勘探工作記錄 ； e) 線狀工程勘察形成的 《 沿線工程地質(zhì)特征分段 說 明表 》 記錄； f） 現(xiàn)場試驗(yàn)的原位