【正文】 批 準(zhǔn) 頁(yè) 序號(hào) 管理體系文件名稱 編制人 審核人 批準(zhǔn)人 1 質(zhì)量手冊(cè) 2 文件控制程序 3 記錄控制程序 4 內(nèi)部審核控制程序 5 管理評(píng)審程序 6 人力資源及培訓(xùn)控制程序 7 與顧客有關(guān)過(guò)程的控制程序 8 勘察設(shè)計(jì)及服務(wù)過(guò)程控制程序 9 采購(gòu)（分包）過(guò)程控制程序 10 勘察設(shè)計(jì)不合格品控制程度 11 糾正 /預(yù)防措施控制 程序 12 質(zhì)量目標(biāo)及目標(biāo)檢查記錄 13 內(nèi)部審核及管理評(píng)審過(guò)程的有關(guān)紀(jì)錄 /紀(jì)要 14 員工能力、評(píng)價(jià)及其培訓(xùn)的記錄 15 顧客要求、合同評(píng)審及顧客滿意的有關(guān)記錄 /紀(jì)要 16 勘察設(shè)計(jì)策劃、校審、提資、評(píng)審、確認(rèn)的有關(guān)記錄 /紀(jì)要 /文件 17 設(shè)計(jì)更改及必要措施的校審或評(píng)審記錄 /紀(jì)要 18 合格供方評(píng)價(jià)、采購(gòu)產(chǎn)品和顧客財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證記錄 19 糾正 /預(yù)防措施及其實(shí)施驗(yàn)證等方面的記錄 20 監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果記錄（勘察） 21 產(chǎn)品可追溯性標(biāo)識(shí)記錄（編號(hào)、分發(fā)、交付等） 發(fā)布 :2020 年 1 月 18 日 實(shí)施 :2020 年 1 月 18 日 頒 布 令 公司依據(jù) 《 新疆維吾爾自治區(qū)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理基本標(biāo)準(zhǔn)（ 2020 版）》標(biāo)準(zhǔn)， 結(jié)合本公司經(jīng)營(yíng)管 理實(shí)際，編制 《 質(zhì)量 管理體系文件》 并對(duì)公司 質(zhì)量 方針和質(zhì)量 目標(biāo)做了具體描述。 公司質(zhì)量方針： 扎實(shí)工作，審慎結(jié)論，居安思危，創(chuàng)新進(jìn)步 扎實(shí)工作，審慎結(jié)論 ： 在勘察設(shè)計(jì)工作 中 嚴(yán)格執(zhí) 行 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及法律法規(guī)的要求 。理論指導(dǎo)實(shí)踐，針對(duì)地質(zhì)科學(xué)工作對(duì)象復(fù)雜多變的特點(diǎn)， 通過(guò) 野外現(xiàn)場(chǎng)細(xì)致的研究工作，為用戶提供安全可靠、經(jīng)濟(jì)合理的勘察、設(shè)計(jì)成果 ； 居安思危，創(chuàng)新進(jìn)步 ： 勘察設(shè)計(jì)成果 ， 關(guān)系國(guó)家、社會(huì)、全民的 生命財(cái)產(chǎn)安危，質(zhì)量意識(shí)必須貫穿工作全過(guò)程，在不斷總結(jié)學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上，汲取先進(jìn)的勘察技術(shù)方法，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理細(xì)節(jié)，不斷增強(qiáng)顧客滿意度。 公司的質(zhì)量目標(biāo)是： 勘察產(chǎn)品一次性交驗(yàn)合格率 95％以上，產(chǎn)品按期交付率100％，合同履約率 100％，顧客滿意率 95％以上，每?jī)赡戢@得國(guó)家級(jí)、?。ú浚┘?jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)或優(yōu)秀勘察（成果）獎(jiǎng)不少于 1 項(xiàng)。 《 管理體系文件 》符合國(guó)家 、自治區(qū) 法律、法規(guī)和其他要求，是指導(dǎo)全公司 實(shí)施質(zhì)量 管理體系、方針和目標(biāo)綱領(lǐng)性文件和員工的行為準(zhǔn)則，全體員工必須遵照?qǐng)?zhí)行。 手冊(cè)現(xiàn)予以發(fā)布。自 2020 年 1 月 18 日起實(shí)施。 總經(jīng)理 2020 年 1 月 18 日 授 權(quán) 書 為確保本公司按照 《 新疆維吾爾自治區(qū)勘察設(shè)計(jì)企 業(yè)質(zhì)量管理基本標(biāo)準(zhǔn)（ 2020版） 》要求 建立管理體系 ， 現(xiàn)授權(quán) 劉學(xué)軍 為 質(zhì)量管理體系的 管理者代表，行使管理者代表職權(quán)，負(fù)責(zé)公司 質(zhì)量管理體系運(yùn)行 工作。 總經(jīng)理 2020 年 1 月 18 日 企 業(yè) 概 況 新疆新地勘巖土工程勘察設(shè)計(jì)院（有限公司）屬于民營(yíng)股份制科技型勘察設(shè)計(jì)單位。持有建設(shè)部批準(zhǔn)的 巖土工程（勘察、設(shè)計(jì)）、水文地質(zhì)勘察乙級(jí)資質(zhì) 。 成立于2020 年， 公司辦公地點(diǎn)位于烏魯木齊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)。 我院現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)人員 22 人，其中高級(jí)工程師 3 人，工程師 3 人，助理工程師4 人?？辈旒夹g(shù)裝備共計(jì) 14 臺(tái)（套）。技術(shù)骨干人員主要由行業(yè)內(nèi)具有豐富勘察設(shè)計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)的人員組成， 團(tuán)隊(duì) 專業(yè)能力較強(qiáng)。在以往工作過(guò)程中參與或主持過(guò)的工程門類有：大型廠房、長(zhǎng)輸油氣管道（ 含分輸站 、閥室）、高山隧道、橋梁、重要等級(jí)的民用建筑等巖土工程勘察設(shè)計(jì)工作，經(jīng)歷過(guò)多種復(fù)雜場(chǎng)地與地基條件的勘察任務(wù)。 公司非常重視外聯(lián)內(nèi)培的強(qiáng)院政策，已和區(qū)內(nèi)外的一些知名大專院校相關(guān)專業(yè)院系、科研設(shè)計(jì)單位結(jié)成友好聯(lián)盟，做到資源共享互補(bǔ)，共求發(fā)展。在快速發(fā)展的過(guò)程中，尤其注重對(duì)技術(shù)人員品德素質(zhì)的培養(yǎng)提高和熏陶。努力營(yíng) 造員工 與員工 之間 、 員工與公司之間融洽、相互信任的工作氛圍， 在企業(yè)的發(fā)展進(jìn)步中， 我們將 不斷 增強(qiáng)團(tuán)隊(duì) 實(shí)力 ，塑造 優(yōu)秀的 企業(yè) 形象 ， 為業(yè)主 提供最優(yōu)質(zhì)的技術(shù)支持與服務(wù) ， 為 西部經(jīng)濟(jì)建設(shè) 發(fā)展 貢獻(xiàn)力量 。 修 改 頁(yè) 序號(hào) 章節(jié)號(hào) 頁(yè)碼 修改內(nèi)容 修改人 修改申請(qǐng)單號(hào) 日期 一、 質(zhì) 量 手 冊(cè) 1. 范圍 本手冊(cè)用于證實(shí)本單位具有穩(wěn)定地提供滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求的勘察（巖土工程勘察、水文地質(zhì)勘察）產(chǎn)品（服務(wù)）的能力。 通過(guò)質(zhì)量體系的有效應(yīng)用，包括體系持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的有效應(yīng)用，以及保證符合顧客要求和適用的法律法規(guī)要求，旨在增強(qiáng)顧客滿意。 2. 引用文件 本質(zhì)量手冊(cè)引用下述標(biāo)準(zhǔn)： 新疆維吾爾自治區(qū)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理基本標(biāo)準(zhǔn)（ 2020 版） 3． 質(zhì)量管理體系 3． 1 總要求 擬執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)的勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量管理體系，將其形成必要的文件，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。 質(zhì)量管理體系 3． 1 總要求 本單位《按新疆維吾爾自治區(qū)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理基本標(biāo)準(zhǔn)（ 2020 版）》標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系，形成文件，在項(xiàng)目中加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。 本單位質(zhì)量管理體系的過(guò)程及相互作用如下： 市場(chǎng)調(diào)查、顧客溝通，了解顧客需求和適用的法律法規(guī)的需求 制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo) 建立組織機(jī)構(gòu)，明確職責(zé) 確定過(guò)程，形成文 件 — 提供并管理資源 — 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) — 監(jiān)視、測(cè)量質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性和收集顧客滿意的信息 — 制定并實(shí)施糾進(jìn)正和預(yù)防措施實(shí)現(xiàn)改進(jìn) — 檢查實(shí)施糾正和預(yù)防措施的有效性，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的過(guò)程和業(yè)績(jī)。 本單位質(zhì)量管理體系文件有紙介質(zhì)和電子的兩種版本，在存檔保存，正式發(fā)放均采用紙介質(zhì)形式，電子版主要是為了方便使用和給更多的人提供方便。本單位質(zhì)量管理體系文件以紙介質(zhì)版本為準(zhǔn)。 文件一經(jīng)發(fā)布就具有強(qiáng)制效力，所有本單位質(zhì)量管理體系覆蓋內(nèi)的人員崗位和場(chǎng)所必須無(wú)條件執(zhí)行。本單位制定經(jīng)濟(jì)的和行政的措施保證質(zhì)量管理體系文件的執(zhí)行。 根據(jù)質(zhì)量管理的需要，質(zhì)量管理體系文件會(huì) 按照 一定程序規(guī)定不斷進(jìn)行修訂，修訂發(fā)布后以新版文件作為質(zhì)量管理體系運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)。 質(zhì)量管理體系文件除包含 按照 標(biāo)準(zhǔn)要求編制的文件外，還引用有關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)圖集等外來(lái)文件。外來(lái)文件一旦在合同中或是勘察綱要中引用，均為強(qiáng)制執(zhí)行的規(guī)定要求，也作為質(zhì)量管理體系審核和過(guò)程階段成果檢查驗(yàn)收審查的依據(jù)。 3． 2 文件要求 勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制，文件發(fā)布前和更新時(shí)均應(yīng)得到批準(zhǔn)，并確保使用有效版本。 體系文件內(nèi)容應(yīng)包括： a) 形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量 目標(biāo)； b) 質(zhì)量手冊(cè)； c) 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的質(zhì)量記錄 3． 2 文件要求 本單位質(zhì)量管理體系文件包括： a) 形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。 b) 質(zhì)量手冊(cè) c) 新疆維吾爾自治區(qū)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理基本標(biāo)準(zhǔn)（ 2020 版） 要求形成文件的程序和記錄。 為確保質(zhì)量管理體系過(guò)程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄。如作業(yè)指導(dǎo)書、與質(zhì)量有關(guān)的規(guī)章制度、管理辦法；引用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；以文件形式發(fā) 面的質(zhì)量記錄表格；質(zhì)量管理體系運(yùn)行記錄、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中所形成的記錄和資料等 。 質(zhì)量手冊(cè) ： 質(zhì)量手冊(cè)的主要內(nèi) 容包括 a) 企業(yè)簡(jiǎn)介 、 b) 范圍：質(zhì)量管理體系覆蓋的業(yè)務(wù)范圍 b) 規(guī)范性引用文件 c) 質(zhì)量管理體系 d) 管理職責(zé) e) 資源管理 f) 勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) e) 測(cè)量、分析和改進(jìn) 3． 3 質(zhì)量手冊(cè) 本單位質(zhì)量手冊(cè)包括： a) 企業(yè)簡(jiǎn)介 b) 范圍：質(zhì)量管理體系覆蓋的業(yè)務(wù)范圍 c) 規(guī)范性引用文件 d) 質(zhì)量管理體系 e) 管理職責(zé) f) 資源管理 g) 勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) h) 測(cè)量、分析和改進(jìn) 4 管理職責(zé)和資源管理 4． 1 最高管理者 4． 1． 1 .最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)顧客滿意為目的，確保顧客和要求得到確定并予以滿足； 4． 1． 法規(guī)要求的重要性；企業(yè)制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；進(jìn)行管理評(píng)審；確保資源的獲得； 4． 1． “管理者代表”，其職責(zé)是確保建立質(zhì)量管理體系并實(shí)施、保持和改進(jìn)； 4． 1． 、權(quán)限得到規(guī)定和溝通； 4． 1． ，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。 4．管理職責(zé)和資源管理 4． 1 最高管理者 4． 1． 最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)顧客滿意為目的，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、收集顧客信息，了解顧客要求和期望，并將 其轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、過(guò)程和質(zhì)量管理體系要求，教育全體員工樹立“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的意識(shí)，通過(guò)全員工有效地實(shí)施質(zhì)量管理體系，確保顧客的要求得到確定并予以滿足。 4． 1． 本單位最高管理者利用以下活動(dòng)：會(huì)議、培訓(xùn)、談話、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、文件及其它多種方式向單位全體員工傳達(dá)滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的重要性，不斷提高員工以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)及自覺(jué)遵守法律法規(guī)的意識(shí)。 制訂本單位質(zhì)量方針并形成文件，確保本單位質(zhì)量目標(biāo)的制定，并在管理部門、執(zhí)行部門得到分解。 4． 1． 最高管理者在本單位領(lǐng)導(dǎo)班子中指定單位總工程師作為管理者代 表。管理者代表除原有崗位職責(zé)外、同時(shí)具有 以下方面的職責(zé)和權(quán)限：確保質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程得到建立、實(shí)施和保持；向本單位最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的績(jī)效和任何改進(jìn)的需求；確保在本單位內(nèi)提高滿足顧客要求的意識(shí)；負(fù)責(zé)就本單內(nèi)位質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜與外部方進(jìn)行聯(lián)絡(luò)： 4． 1． 最高管理者確保在本單位內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^(guò)程，通過(guò)會(huì)議、文件、記錄、局域網(wǎng)、申請(qǐng)報(bào)告、報(bào)表等形式，確保對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通，溝通內(nèi)容包括項(xiàng)目進(jìn)展情況、取得的成果、資源需求、存在的問(wèn)題和質(zhì)量管理體系的過(guò)程及其有效性等。必要時(shí)，溝通過(guò)程 可適當(dāng)記錄。 4． 1． 本單位最高管理者在充分聽(tīng)取各方面意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，組織有關(guān)部門對(duì)建立質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系的總要求。 當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)換版，單位組織機(jī)構(gòu)的調(diào)整，產(chǎn)品的或服務(wù)范圍改變，文件更改等情況，需對(duì)質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，應(yīng)保持質(zhì)量管理體系的完整性，以保證質(zhì)量管理體系的正常運(yùn)行。 4． 2 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) 4． 2． 1 .質(zhì)量方針 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是企業(yè)在質(zhì)量方面所追求的宗旨、方向和目的，勘察設(shè) 計(jì)企業(yè)應(yīng)制定適合本企業(yè)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。應(yīng)對(duì)全 體員工進(jìn)行質(zhì)量教育，確保員工理解并執(zhí)行質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量方針作為勘察設(shè)計(jì)企業(yè)總體方針的組成部分，應(yīng)與總體方針相協(xié)調(diào)并有機(jī)結(jié)合，體現(xiàn)滿足顧客要求且符合適用法律法律以及持續(xù)改進(jìn)的承諾。 4． 2 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) 4． 2． 1 質(zhì)量方針 本單位最高管理者組織制定、批準(zhǔn)質(zhì)量方針，并以文件的形式發(fā)布實(shí)施，作為本單位在質(zhì)量方面的宗旨和方向。質(zhì)量方針確保： a) 與勘察設(shè)計(jì)企業(yè)總體方針有機(jī)結(jié)合； b) 在本單位相關(guān)部門和各級(jí)層