【正文】 1. 目的 對(duì)所有與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的文件和資料進(jìn)行控制，以確保在管理體系運(yùn)行中起重要作用的場(chǎng)所都能得到相應(yīng)文件的有效版本，防止使用失效或作廢的文件。 6． 4． 3 預(yù)防措施 應(yīng)采取預(yù)防措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā)生。糾正措施應(yīng)與不合格的影響程度相適應(yīng)。通過(guò)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)施監(jiān)視測(cè)量，根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正預(yù)防措施對(duì)不合格品予以控制。 審核組對(duì)所采取糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，將驗(yàn)證結(jié)果向管理者代表進(jìn)行報(bào)告。同時(shí)利用顧客滿意信息，宣傳和擴(kuò)大影響，提高單位的信譽(yù)度和知名 6． 1． 2 內(nèi)部審核 6． 1． 內(nèi)部審核 內(nèi)部審核由管理者代表 組織進(jìn)行。需要時(shí)，服務(wù)活動(dòng)要有服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)實(shí)施情況及顧客（或施工單位）的驗(yàn)證意見(jiàn)的簡(jiǎn)要服務(wù)報(bào)告或記錄。需要時(shí)，服務(wù)活動(dòng)要有服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)實(shí)施情況及顧客 （或施工單位）的驗(yàn)證意見(jiàn)的簡(jiǎn)要服務(wù)報(bào)告或記錄。 4）、分包方提供勘察 /設(shè)計(jì)成果的深度、格式、編號(hào)、簽署以及會(huì)簽的要求； 5）、對(duì)分包方提供勘察 /設(shè)計(jì)成果的中間審查和驗(yàn)收要求。 5． 5 分包管理 5． 5． 分包設(shè)計(jì)管理規(guī)定應(yīng)包括下列內(nèi)容： 1）、對(duì)分包方評(píng)價(jià)與選擇； 2）、對(duì)分包合同的內(nèi)容要求； 3）、對(duì)分包方 勘察 /設(shè)計(jì) 過(guò)程的控制； 4）、對(duì)分包方提供的設(shè)計(jì)文件的審查與管理。 c）完成的勘察 /設(shè)計(jì)產(chǎn)品 經(jīng)過(guò)總工辦檢查，符合交付條件后，方可進(jìn)入交付程 序。 校對(duì)人對(duì) 勘察 /設(shè)計(jì) 成果負(fù)校對(duì)責(zé)任，對(duì)所校對(duì)的 勘察 /設(shè)計(jì) 文件的 外業(yè)原始資料與成果 之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系 負(fù)校對(duì) 責(zé)任。 最高管理者、總工程師、校對(duì)人、審定人、審核人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等均應(yīng)對(duì) 勘察 /設(shè)計(jì) 成果負(fù)相應(yīng)責(zé)任。 才可交付顧客。原始記錄必須有記錄人和校對(duì)人簽字，并經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。 5． 3． 2 前期工作 依據(jù) 《巖土工程勘察綱要》的安排開(kāi)展外業(yè)勘察工作， 由項(xiàng)目負(fù)責(zé)組織勘察工作的開(kāi)展：配備能滿足勘察工作的人員、設(shè)備的要求 、 收集已有相關(guān)資料并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘，編制勘察綱要，報(bào)技術(shù)作業(yè)部 審核批準(zhǔn)、必要時(shí)以會(huì)議的方式評(píng)審。 綜合管理部對(duì)措施實(shí)施情況進(jìn)行檢查，確保采取的措施得到實(shí)施。 綜合管理部確保采取的措施得到實(shí)施；并對(duì)采取措施的實(shí)施情況進(jìn)行檢查。確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)特別是滿足強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求； 綜合管理部負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)計(jì)確認(rèn)進(jìn)行管理。 對(duì)技術(shù)簡(jiǎn)單人的小項(xiàng)目、套用已有的技術(shù)成熟的項(xiàng)目、與上階段設(shè)計(jì)方案無(wú)重大變化的施工圖設(shè)計(jì)不進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審，只在策劃中 予以 說(shuō)明。 2）設(shè)計(jì)評(píng)審 3）設(shè)計(jì)驗(yàn)證 4）設(shè)計(jì)確認(rèn) 5）設(shè)計(jì)更改 5． 2． 設(shè)計(jì)產(chǎn)品的檢查與評(píng)價(jià) 1）、 本單位設(shè)計(jì)產(chǎn)品或階段性成果檢查與評(píng)價(jià)的方式通常有：設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì) 驗(yàn)證和設(shè)計(jì)確認(rèn)。評(píng)審方式為總工在審查輸入資料基礎(chǔ)上 進(jìn)行指導(dǎo)、對(duì)資料的審查意見(jiàn)，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資料進(jìn)行會(huì)審、有資料人員對(duì)工作大綱進(jìn)行評(píng)審。策劃的結(jié)果應(yīng)形成文件。 當(dāng)產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，進(jìn)行變更要求評(píng)審。 c) 產(chǎn)品規(guī)定用途或已知的預(yù)期用途所必需的可實(shí)施性、可信性、安全性要求。 5． 1． 2 勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)評(píng)審顧客要求。人員需要具備相應(yīng)的培訓(xùn)經(jīng)歷且達(dá)到滿足工作的能力要求。 4． 4． 2 從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的崗位人員應(yīng)具備相應(yīng)的能力和資格，應(yīng)對(duì)此類(lèi)崗位的人員能力進(jìn)行評(píng)價(jià)并保存評(píng)價(jià)記錄（如學(xué)歷、培訓(xùn)、經(jīng)歷、技能及評(píng)價(jià)等）。質(zhì)量管理體系評(píng)審的內(nèi)容包括以下方面，每次會(huì)議可以評(píng)審全部的事項(xiàng)，也可以只評(píng)審一項(xiàng)或幾項(xiàng)，但是每年必須將所有事項(xiàng)至少進(jìn)行一次評(píng)審。質(zhì)量目標(biāo)與本單位質(zhì)量方針保持一致，包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容，并且是可測(cè)量的。 4． 2 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) 4． 2． 1 .質(zhì)量方針 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是企業(yè)在質(zhì)量方面所追求的宗旨、方向和目的，勘察設(shè) 計(jì)企業(yè)應(yīng)制定適合本企業(yè)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。 4．管理職責(zé)和資源管理 4． 1 最高管理者 4． 1． 最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)顧客滿意為目的，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、收集顧客信息，了解顧客要求和期望，并將 其轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、過(guò)程和質(zhì)量管理體系要求，教育全體員工樹(shù)立“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的意識(shí)，通過(guò)全員工有效地實(shí)施質(zhì)量管理體系，確保顧客的要求得到確定并予以滿足。 質(zhì)量管理體系文件除包含 按照 標(biāo)準(zhǔn)要求編制的文件外，還引用有關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)圖集等外來(lái)文件。 2. 引用文件 本質(zhì)量手冊(cè)引用下述標(biāo)準(zhǔn)： 新疆維吾爾自治區(qū)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理基本標(biāo)準(zhǔn)（ 2020 版） 3． 質(zhì)量管理體系 3． 1 總要求 擬執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)的勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量管理體系，將其形成必要的文件，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性?？辈旒夹g(shù)裝備共計(jì) 14 臺(tái)（套）。 《 管理體系文件 》符合國(guó)家 、自治區(qū) 法律、法規(guī)和其他要求，是指導(dǎo)全公司 實(shí)施質(zhì)量 管理體系、方針和目標(biāo)綱領(lǐng)性文件和員工的行為準(zhǔn)則，全體員工必須遵照?qǐng)?zhí)行。 公司的質(zhì)量目標(biāo)是： 勘察產(chǎn)品一次性交驗(yàn)合格率 95％以上，產(chǎn)品按期交付率100％，合同履約率 100％，顧客滿意率 95％以上，每?jī)赡戢@得國(guó)家級(jí)、?。ú浚┘?jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)或優(yōu)秀勘察（成果）獎(jiǎng)不少于 1 項(xiàng)。 我院現(xiàn)有專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員 22 人，其中高級(jí)工程師 3 人，工程師 3 人，助理工程師4 人。 通過(guò)質(zhì)量體系的有效應(yīng)用，包括體系持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的有效應(yīng)用，以及保證符合顧客要求和適用的法律法規(guī)要求，旨在增強(qiáng)顧客滿意。 根據(jù)質(zhì)量管理的需要，質(zhì)量管理體系文件會(huì) 按照 一定程序規(guī)定不斷進(jìn)行修訂，修訂發(fā)布后以新版文件作為質(zhì)量管理體系運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)。 質(zhì)量手冊(cè) ： 質(zhì)量手冊(cè)的主要內(nèi) 容包括 a) 企業(yè)簡(jiǎn)介 、 b) 范圍：質(zhì)量管理體系覆蓋的業(yè)務(wù)范圍 b) 規(guī)范性引用文件 c) 質(zhì)量管理體系 d) 管理職責(zé) e) 資源管理 f) 勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) e) 測(cè)量、分析和改進(jìn) 3． 3 質(zhì)量手冊(cè) 本單位質(zhì)量手冊(cè)包括： a) 企業(yè)簡(jiǎn)介 b) 范圍：質(zhì)量管理體系覆蓋的業(yè)務(wù)范圍 c) 規(guī)范性引用文件 d) 質(zhì)量管理體系 e) 管理職責(zé) f) 資源管理 g) 勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) h) 測(cè)量、分析和改進(jìn) 4 管理職責(zé)和資源管理 4． 1 最高管理者 4． 1． 1 .最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)顧客滿意為目的，確保顧客和要求得到確定并予以滿足； 4． 1． 法規(guī)要求的重要性；企業(yè)制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；進(jìn)行管理評(píng)審；確保資源的獲得； 4． 1． “管理者代表”，其職責(zé)是確保建立質(zhì)量管理體系并實(shí)施、保持和改進(jìn)； 4． 1． 、權(quán)限得到規(guī)定和溝通； 4． 1． ，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。 當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)換版，單位組織機(jī)構(gòu)的調(diào)整，產(chǎn)品的或服務(wù)范圍改變，文件更改等情況，需對(duì)質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，應(yīng)保持質(zhì)量管理體系的完整性，以保證質(zhì)量管理體系的正常運(yùn)行。 4． 2． 2 質(zhì)量目標(biāo) 最高管理者確保建立本單位的質(zhì)量目標(biāo)，并在相關(guān)部門(mén)和層次上得到分解。只要最高負(fù)責(zé)人認(rèn)為有必要，在組織召開(kāi)的會(huì)議上都可以有質(zhì)量管理體系評(píng)審的內(nèi)容。企業(yè)的全部質(zhì)量職責(zé)應(yīng)分配到與質(zhì)量有關(guān)部門(mén)和崗位，并明確其質(zhì)量職責(zé)與權(quán)限，可一個(gè)多崗。 最高 負(fù)責(zé) 技術(shù)主管 財(cái)資主管 監(jiān)查主管 綜合管理部 財(cái)資人事部 監(jiān)視測(cè)量部 技術(shù) 質(zhì)量 部 項(xiàng)目部 項(xiàng)目部 項(xiàng)目部 項(xiàng)目部 管理者代表 4． 4． a) 本單位主要需要能夠從事巖土工程勘察 、設(shè)計(jì)、水文地質(zhì)勘察 、管理和操作能力的人員。企業(yè)應(yīng)識(shí)別和確認(rèn)顧客的要求，確定顧客對(duì)項(xiàng)目的范圍和功能、性能及其他要求。 b) 對(duì)于顧客要求中易于產(chǎn)生歧義理解或不明白的問(wèn)題必須準(zhǔn)確加以落實(shí)，使自已的理解與顧客要求實(shí)現(xiàn)一致的認(rèn)識(shí)。 e) 能否承諾接受委托要求、投標(biāo)、簽訂合同，存在何種風(fēng)險(xiǎn)。策劃各專(zhuān)業(yè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過(guò)程并規(guī)定過(guò)程中質(zhì)量活動(dòng)的控制要求。 5． 2． 設(shè)計(jì)輸入 1） 、由合同任務(wù)書(shū)、現(xiàn)場(chǎng)踏勘結(jié)果、項(xiàng)目基本情況資料等信息轉(zhuǎn)化為設(shè)計(jì)的輸入，內(nèi)容包括： a) 基礎(chǔ)資料，如水文氣象、地形地質(zhì)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等資料； b) 經(jīng)審查批準(zhǔn)的前一階段的設(shè)計(jì)或咨詢文件，如項(xiàng)目建議書(shū)、可研報(bào)告、規(guī) 劃文件、方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)等； c) 設(shè)計(jì)過(guò)程中上序?yàn)橄滦蛱峁┑馁Y料； d) 顧客要求，如委托書(shū)、招標(biāo)文件、變更要求等； e) 企業(yè)內(nèi)部的要求，如內(nèi)容規(guī)范性技術(shù)要求、以前類(lèi)似項(xiàng)目的成功經(jīng)驗(yàn)； f) 法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)； 2）、 評(píng)審目的是確保設(shè)計(jì)條件、依據(jù)是充分和適宜的。 5． 2． 4 設(shè)計(jì)產(chǎn)品的檢查與評(píng)價(jià) 1）在適宜階段，應(yīng)依據(jù)策劃的安排對(duì)設(shè)計(jì)產(chǎn)品或階段性成果進(jìn)行檢查與評(píng)價(jià)。實(shí)施者為設(shè)計(jì)計(jì)劃書(shū)安排的設(shè)計(jì)責(zé)任人。 4）、設(shè)計(jì)確認(rèn) 綜合管理部應(yīng)依據(jù)設(shè)計(jì)計(jì)劃書(shū)的安排，實(shí)施設(shè)計(jì)確認(rèn)活 動(dòng)。 確認(rèn)的結(jié)果及因滿足要求而決定采取的措施形成并保持確認(rèn)記錄。更改文件及與其相關(guān)文件應(yīng)予以標(biāo)識(shí)，如在底圖上標(biāo)識(shí)“此圖已更改”并注明更改文件編號(hào)，以名誤用并確保其可追溯性。 現(xiàn)場(chǎng)踏勘分析已有資料了解情況 —— 編制勘察綱要 —— 外業(yè)勘察準(zhǔn)備 —— 外業(yè)完成勘察工作量 —— 內(nèi)業(yè)測(cè)試及資料整理 —— 成果文件編制 。如需改錯(cuò)，應(yīng)反錯(cuò)字劃去，在旁邊標(biāo)注正確的字。圖件上有編者和校對(duì)、審核人的簽署。 、 成果簽署人 職責(zé)權(quán)限 簽署級(jí)別不同，責(zé)任不同，分級(jí)控制，各負(fù)其責(zé)。 審定人必須具有注冊(cè)土木工程師（巖土）或本專(zhuān)業(yè)中級(jí)以上職稱(chēng)。未能完成存檔資料整理工作又急需向顧客交付的項(xiàng)目，應(yīng)提出延期歸檔申請(qǐng)，延期申請(qǐng)應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向總工辦負(fù)責(zé)人提出，經(jīng)總工程師同意后通知總工辦負(fù)責(zé)人是否可以進(jìn)入交付程序。企業(yè)應(yīng)對(duì)分包勘察 /設(shè)計(jì)過(guò)程進(jìn)行控制，應(yīng)建立分包管理規(guī)定。 5． 5． 3 分包合同 分包合同應(yīng)該包括下列內(nèi)容： 1）、分包范圍、提交成果及進(jìn)度要求； 2）、分包方的責(zé)任； 3）、分包設(shè)計(jì)要遵循的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。 5． 6． 2 服務(wù) 1）合同或規(guī)定有服務(wù)要求時(shí)應(yīng)做好交付后服務(wù)，確保顧客滿意。 5． 6． 2 、服務(wù) 1）、合同或規(guī)定有服務(wù)要求時(shí)應(yīng)做好交付后服務(wù)，確保顧客滿意。 綜合管理部、執(zhí)行部門(mén)對(duì)顧客滿意信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系績(jī)效與顧客需求之間的差距，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，提出改進(jìn)建議，實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。 d) 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，被審核部門(mén)要及時(shí)對(duì)不符合原因進(jìn)行分析，并采取必要的糾正和糾正措施，消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及原因，防止不符合的再次發(fā)生。 6． 3 不合格品控制 應(yīng)識(shí)別和控制不符合要求的 勘察 /設(shè)計(jì) 產(chǎn)品，防止不合格品的非預(yù)期使用和交付。 6． 4． 2 糾正措施 應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。糾正措施有效則加以總結(jié)完善推廣，避免此類(lèi)不合格的發(fā)生；無(wú)效則進(jìn)一步分析原因重新采取措 施，再執(zhí)行上述程序。有效則 加以總結(jié)完善推廣，無(wú)效則進(jìn)一步重新采 取措施，再執(zhí)行上述程序 。 6. 工作程序 文件分類(lèi) 質(zhì)量管 理體系文件 本組織為確保管理體系過(guò)程有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件， 各職能部門(mén)為有效履行職責(zé)需要編寫(xiě)的管理規(guī)定等文件，各項(xiàng)目產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃輸出文件； 上級(jí)行政和業(yè)務(wù)主管部門(mén)下發(fā)的與管理體系有關(guān)的文件，國(guó)家、行業(yè)、地方發(fā)布的法律、法規(guī)，國(guó)家、行業(yè)、地方發(fā)布的專(zhuān)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，顧客或相關(guān)方提供的作為工作依據(jù)的資料及其變更等外來(lái)文件。管理體系文件，由綜合管理部統(tǒng)一編號(hào)。 文件使用 綜合管理部在制作文件時(shí)，對(duì)裝訂形式、開(kāi)本、印制用紙等，要充分考慮文件使用的頻繁程度和便于攜帶、查閱，并能在正常使用期間保持完好；編制發(fā)放的文件每頁(yè)都應(yīng)有文件標(biāo)識(shí)。 7. 記錄 《文件更改通知單》、《收 /發(fā)文登記表》、《文件（ ）審批表》 《文件（借 閱）登記表 》 、 《（ ）文件清單》 二）、記錄控制程序 1. 目的： 對(duì)質(zhì)量管理體系有關(guān)的記錄完整、客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確，證明質(zhì)量管理體系處于有效運(yùn)行狀態(tài)，為進(jìn)行證實(shí)、追溯和實(shí)施糾正、預(yù)防措施提供依據(jù)。 表格樣式，編號(hào)方式為規(guī)定文件編號(hào)后加表號(hào)，填寫(xiě)完成的記錄在表號(hào)后加序號(hào)為記錄號(hào)。在《 (質(zhì)量記錄 )文件清單》上應(yīng)清楚表明各種記錄的存放、保管情況。 采用磁帶、磁盤(pán)等電子媒體