【正文】 程和格式（如文件扉頁(yè)、封底、圖簽、會(huì)簽欄的格式） 5． 4． 2 規(guī)定各類涉及成品文件的簽署級(jí)別，并確定各級(jí)技術(shù)人員的簽署權(quán)限； 5． 4． 3 注冊(cè)人員的簽署要求，注冊(cè)人員的簽署權(quán)限應(yīng)符合國(guó)家對(duì)注冊(cè)人員的管理要求。電子數(shù)據(jù)文件根據(jù)情況采用可靠的載體備份并在妥善保護(hù)的條件下歸檔。 才可交付顧客。 7）、 成果文件必須經(jīng)過程序文件規(guī)定的和項(xiàng)目勘察綱要要求的 校對(duì)、審核、審定（三級(jí)校審） ， 報(bào)告扉頁(yè)上有編制 、 校對(duì)、 審核、審定和批準(zhǔn)的責(zé)任簽署。 2）、按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的要求進(jìn)行試驗(yàn)并真實(shí)地做好試驗(yàn)記錄； 3） 、 試驗(yàn)原始數(shù)據(jù)的記錄、校 核、更改應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程的要求 ，完成的基礎(chǔ)資料符合策劃文件及相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求，勘察成果通過了外業(yè)驗(yàn)收，分包單位完成的成果文件（室內(nèi)試驗(yàn)資料等相關(guān)分包工作成果）作為附件，但應(yīng)附 分包單位對(duì)成果文件的質(zhì)量確認(rèn)記錄（質(zhì)量驗(yàn)訖章、資格章）； ； 4）、按需要提供相應(yīng)試驗(yàn)成果圖表，試驗(yàn)報(bào)告應(yīng)經(jīng)審核人審核簽字后方可送交。 由項(xiàng)目負(fù)責(zé)組織勘察現(xiàn)場(chǎng)工作 。原始記錄必須有記錄人和校對(duì)人簽字，并經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。 4）、 現(xiàn)場(chǎng)的原始記錄真實(shí)、準(zhǔn)確并按規(guī)定格式填寫，字跡清楚，不得涂改或重色覆蓋。 2）、 外業(yè)工作現(xiàn)場(chǎng)形成和保留的資料記錄有： a) 現(xiàn)場(chǎng) 進(jìn)行的 地形、地質(zhì)測(cè)繪記錄； b) 工程測(cè)量、勘探點(diǎn)定位和高程，包括測(cè)量定點(diǎn)和高程的要求以及現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量記錄 ； c) 鉆 /坑探 形成的地層及取樣記錄； d） 物探等勘探工作記錄 ； e) 線狀工程勘察形成的 《 沿線工程地質(zhì)特征分段 說 明表 》 記錄； f） 現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)的原位測(cè)試記錄等； g)各類有校準(zhǔn)要求的儀器設(shè)備的記錄，包括儀器編號(hào)、校準(zhǔn)合格證書、使用前校準(zhǔn)等。 勘察綱要的內(nèi)容包括： 項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目區(qū)自然條件、勘察工作技術(shù)路線及進(jìn)度、勘察方案、勘探手段方法和技術(shù)要求，內(nèi)業(yè)工作及主要成果、質(zhì)量控制要求、分包產(chǎn)品及質(zhì)量要求等。 5． 3． 2 前期工作 依據(jù) 《巖土工程勘察綱要》的安排開展外業(yè)勘察工作， 由項(xiàng)目負(fù)責(zé)組織勘察工作的開展：配備能滿足勘察工作的人員、設(shè)備的要求 、 收集已有相關(guān)資料并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘，編制勘察綱要，報(bào)技術(shù)作業(yè)部 審核批準(zhǔn)、必要時(shí)以會(huì)議的方式評(píng)審。一些專業(yè)工作及外包工作可在《勘察綱要》中提出工作目的和質(zhì)量要求，由實(shí)施者編制專門的《工作方案》經(jīng)確認(rèn)后執(zhí)行。 5． 3． 1 勘察工作的策劃 5． 3． 2 前期 工作 5． 3． 3 勘察項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工作 5． 3． 4 試驗(yàn)和勘察項(xiàng)目?jī)?nèi)業(yè)工作 5． 工程勘察的質(zhì)量控制 5． 3． 1 勘 察工作的策劃 本單位巖土工程勘察、水文地質(zhì)勘察工作實(shí)施之前編制《巖土工程（水文地質(zhì)）勘察大綱》，作為指導(dǎo)勘察的依據(jù)。并形成文件記錄。 綜合管理部對(duì)措施實(shí)施情況進(jìn)行檢查，確保采取的措施得到實(shí)施。 更改評(píng)審的結(jié)果及采取的措施形成設(shè)計(jì)更改記錄并歸檔。 設(shè)計(jì)更改的評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)更改對(duì)已施工、安裝部分及對(duì)各相關(guān)專業(yè)影響并確定采取的相應(yīng)措施。設(shè)計(jì)更改需按設(shè)計(jì)輸出的放行規(guī)定在實(shí)施前得到批準(zhǔn)。 綜合管理部確保采取的措施得到實(shí)施；并對(duì)采取措施的實(shí)施情況進(jìn)行檢查。按意見修改有 關(guān)設(shè)計(jì)文件或答復(fù)。 在 產(chǎn) 雙方簽訂的合同或協(xié)議中規(guī)定產(chǎn)品的試用期，在試用期中對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行確認(rèn)。 設(shè)計(jì) 確認(rèn)的方式 由 顧客 、施工圖審查機(jī)構(gòu)分階段 對(duì)結(jié)果進(jìn)行審查。確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)特別是滿足強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求； 綜合管理部負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)計(jì)確認(rèn)進(jìn)行管理。實(shí)施者為《設(shè)計(jì)計(jì)劃書》安排的設(shè)計(jì)責(zé)任人。 設(shè)計(jì)驗(yàn)證的結(jié)果及因不滿足設(shè)計(jì)要求而采取的措施形成驗(yàn)證記錄。對(duì)驗(yàn)證結(jié)果能否滿足其輸入的要求進(jìn)行判定。 對(duì)技術(shù)簡(jiǎn)單人的小項(xiàng)目、套用已有的技術(shù)成熟的項(xiàng)目、與上階段設(shè)計(jì)方案無重大變化的施工圖設(shè)計(jì)不進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審，只在策劃中 予以 說明。 綜合管理部 確保采取的措施得到實(shí)施，并對(duì) 審措施實(shí)施情況進(jìn)行檢查。評(píng)審的參加者應(yīng)包括與所評(píng)審的設(shè)計(jì)階段有關(guān)的職能的代表及專家。 b) 識(shí)別設(shè)計(jì)有何 問題， 針對(duì)存在的問題提出需要采取的必要措施。 2）設(shè)計(jì)評(píng)審 3）設(shè)計(jì)驗(yàn)證 4）設(shè)計(jì)確認(rèn) 5）設(shè)計(jì)更改 5． 2． 設(shè)計(jì)產(chǎn)品的檢查與評(píng)價(jià) 1）、 本單位設(shè)計(jì)產(chǎn)品或階段性成果檢查與評(píng)價(jià)的方式通常有：設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì) 驗(yàn)證和設(shè)計(jì)確認(rèn)。 3）、設(shè)計(jì)輸出文件的內(nèi)容、深度和格式應(yīng)符合行業(yè)規(guī)定的要求。 2）設(shè)計(jì)輸出應(yīng)能 滿足 設(shè)計(jì)輸入的要求； 3）設(shè)計(jì)輸出文件的內(nèi)容、深度和格式應(yīng)符合行業(yè)規(guī)定的要求； 5． 2． 設(shè)計(jì)輸出 1）、本單位設(shè)計(jì)的輸出是形成文件的可行性研究報(bào)告、規(guī)劃方案、設(shè)計(jì)書、設(shè)計(jì)圖紙等。 4）、所有輸入資料均由專人保管或項(xiàng)目人員妥善保管，以防資料丟失、損壞。評(píng)審方式為總工在審查輸入資料基礎(chǔ)上 進(jìn)行指導(dǎo)、對(duì)資料的審查意見，對(duì)專項(xiàng)資料進(jìn)行會(huì)審、有資料人員對(duì)工作大綱進(jìn)行評(píng)審。 5． 2． 2 設(shè)計(jì)輸入 1） 應(yīng)確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的設(shè)計(jì)輸入要求， 2）設(shè)計(jì)輸入應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞皆u(píng)審 3） 設(shè)計(jì)輸入應(yīng)保持記錄 4） 設(shè)計(jì)輸入所需的部分資料所有權(quán)歸顧客，在使用過程中要妥善保管，防止丟失和損壞。 設(shè)計(jì)策劃包括以下內(nèi)容： 1）明確設(shè)計(jì)階段，制定設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃； 2）根據(jù)設(shè)計(jì)階段、范圍、規(guī)模等的不同，成立設(shè)計(jì)項(xiàng)目組，明確設(shè)計(jì)項(xiàng)目組人員、明確職責(zé)和權(quán)限，需傳遞的資料和溝通事宜。 3）保持項(xiàng)目策劃的適當(dāng)記錄：項(xiàng)目策劃基本的記錄是項(xiàng)目臺(tái)帳、項(xiàng)目任務(wù)書。策劃的結(jié)果應(yīng)形成文件。 5． 2 設(shè)計(jì)過程的質(zhì)量控制 5． 2． 1 設(shè)計(jì)策劃 1）各設(shè)計(jì)專業(yè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程控制要求的策劃 各設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對(duì)工程設(shè)計(jì)過程進(jìn)行控制。 評(píng)審方式根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模、類型、復(fù)雜程度、產(chǎn)品技術(shù)要求，分別由相應(yīng)人員進(jìn)行審批、會(huì)簽、會(huì)議評(píng)審并保持記錄。 5． 1． 本單位評(píng)審人員為最高管理者、總工程師。 當(dāng)產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，進(jìn)行變更要求評(píng)審。 c) 承接項(xiàng)目工作的執(zhí)行部門是否明確了產(chǎn)品要求； d) 所需的人力、設(shè)施、技術(shù)能力、檢測(cè)能力等資源是否能夠滿足顧客要求；對(duì)于存在的不足采取什么方式予以滿足；是否存在確定的工作量不能滿足相關(guān)要求的情況。并形成 記錄。 e) 對(duì)顧客所作的任何高于規(guī)定要求的附加承諾。 c) 產(chǎn)品規(guī)定用途或已知的預(yù)期用途所必需的可實(shí)施性、可信性、安全性要求。 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程 5． 1 、與產(chǎn)品有 關(guān) 的顧客要求評(píng)審 5． 1． 1 、 單位的經(jīng)營(yíng)人員在與顧客接觸、項(xiàng)目接洽、市場(chǎng)調(diào)研中負(fù)責(zé)識(shí)別和確定： a) 顧客明確提出的產(chǎn)品要求，包括目的、任務(wù)、執(zhí)行的技術(shù)規(guī)范和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、最終外部認(rèn)可的方 式、接收條件、交付過程和交付后的服務(wù)內(nèi)容。企業(yè)可以根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模、類型、復(fù)雜程度等劃分項(xiàng)目級(jí)別，分別以會(huì)議、會(huì)簽和審批等方式進(jìn)行評(píng)審并保持記錄。 5． 1． 3 評(píng)審的人員應(yīng)是企業(yè)中的適當(dāng)人選 ，一般就是企業(yè)負(fù)責(zé)人或由其授權(quán)的管理人員。 5． 1． 2 勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)評(píng)審顧客要求。 5 產(chǎn)品 實(shí)現(xiàn)過程 5． 1 與產(chǎn)品有關(guān)的顧客要求的評(píng)審 5． 1． 1 與產(chǎn)品有關(guān)的顧客要求的形式，可以是電話記錄、洽談?dòng)涗?、合同草案、委托書或招?biāo)文件等。對(duì)計(jì)劃實(shí)施后 提供的人員通過收集各項(xiàng)符合要求的證據(jù)，以及實(shí)際工作考核等，對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估。 c) 本單位通過招聘具備所需資格能力的人員，以滿足業(yè)務(wù)能力發(fā)展和提高的需要。人員需要具備相應(yīng)的培訓(xùn)經(jīng)歷且達(dá)到滿足工作的能力要求。組織機(jī)構(gòu)的調(diào)整以及職能權(quán)限的變更也由單位最高負(fù)責(zé)人作出決定。企業(yè)的質(zhì)量職責(zé)已分配到與質(zhì)量有關(guān)部門和崗位，明確了質(zhì)量職責(zé)。 4． 4． 3 應(yīng)提供并維護(hù)保證產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程所需的基礎(chǔ)設(shè)施（辦公場(chǎng)）、適合人員工作的辦公環(huán)境、生產(chǎn)服務(wù) 過程設(shè)備（交通車輛、勘測(cè)設(shè)備、印刷設(shè)備、計(jì)算機(jī)硬件系統(tǒng)等）、工程應(yīng)用；軟件和網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)等。 4． 4． 2 從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的崗位人員應(yīng)具備相應(yīng)的能力和資格，應(yīng)對(duì)此類崗位的人員能力進(jìn)行評(píng)價(jià)并保存評(píng)價(jià)記錄（如學(xué)歷、培訓(xùn)、經(jīng)歷、技能及評(píng)價(jià)等）。 管理評(píng) 審 按照 《年次管理評(píng)審?fù)ㄖ返陌才艑?shí)施， 單位最高負(fù)責(zé) 人在會(huì)議上抽出專門的時(shí)間主持進(jìn)行管理評(píng)審，說明評(píng)審事項(xiàng)，提出需要解決的問題；各參會(huì)人員就評(píng)審事項(xiàng)進(jìn)行發(fā)言討論，就質(zhì)量管理體系評(píng)審事項(xiàng)運(yùn)行的適宜性、充分性、有效性充分發(fā)表意見，提出存在的問題，就議程安排需要解決的問題逐一提出措施建議，管理評(píng)審會(huì)形成《年次管理評(píng)審簽到表》、《年 次管理評(píng)審會(huì)議記錄》； 4． 4 資源管理 4． 4． 1 人力資源應(yīng)滿足質(zhì)量管理體系的要求，應(yīng)設(shè)置質(zhì)量管理體系的專兼職部門或崗位。 4． 3． 3 、 對(duì)管理評(píng)審輸入中提出的問題及改進(jìn)建議給予記錄。 4． 3． 本單位開展管理評(píng)審需提供的信息包括： a) 內(nèi)部和外部質(zhì)量管理體系審核的結(jié)果； b) 顧客反饋信息：顧客滿意度、顧客要求等信息； c) 質(zhì)量管理體系 運(yùn)行情況與期望之間的差距； d) 出現(xiàn)的質(zhì)量問題和處理結(jié)果，采取的防范措 施； e) 各部門對(duì)以往管理評(píng)審的跟蹤措施。質(zhì)量管理體系評(píng)審的內(nèi)容包括以下方面，每次會(huì)議可以評(píng)審全部的事項(xiàng)，也可以只評(píng)審一項(xiàng)或幾項(xiàng)，但是每年必須將所有事項(xiàng)至少進(jìn)行一次評(píng)審。 4． 3 管理評(píng)審 4． 3． 1 、 單位最高負(fù)責(zé)人通 過會(huì)議的形式對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)審。 4． 3 管理評(píng)審 4． 3． 1 質(zhì)量管理體系評(píng)審第年至少一鎰（兩次審核間隔不超過 12 個(gè)月），對(duì)質(zhì)量管理體系改進(jìn)作出決定，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性； 4． 3． 2 管理評(píng)審的輸入信息應(yīng)包括：內(nèi)審結(jié)果、顧客滿意 、產(chǎn)品質(zhì)量、糾正 /預(yù)防措施、可能影響質(zhì)量管理體系的變更、以往管理評(píng)審的跟蹤、數(shù)據(jù)分析的結(jié)果、持續(xù)改進(jìn)的建議等； 4． 3． 3 管理評(píng)審結(jié)論應(yīng)該包括：質(zhì)量管理體系的改進(jìn)、勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品及過程的改進(jìn)和資源需求 的決定和措施。 各執(zhí)行部門在編制項(xiàng)目設(shè)計(jì)書或工作方案等產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃文件時(shí)，應(yīng)明確提出項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)，并制定出合理可行的實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)的具體保證措施。質(zhì)量目標(biāo)與本單位質(zhì)量方針保持一致，包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容，并且是可測(cè)量的。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)在質(zhì)量方針的框架內(nèi)制定和展開，其結(jié)果應(yīng)保證實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針的質(zhì)量承諾；應(yīng)結(jié)合本企業(yè)的具體情況，規(guī)定出需要經(jīng)過認(rèn)真努力才能達(dá)到的具體目標(biāo)；應(yīng)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容，應(yīng)具有可測(cè)量性并盡可能量化。 c) 在管理評(píng)審時(shí)對(duì)共進(jìn)行評(píng)審并保持持續(xù)適宜性。 4． 2 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) 4． 2． 1 質(zhì)量方針 本單位最高管理者組織制定、批準(zhǔn)質(zhì)量方針，并以文件的形式發(fā)布實(shí)施，作為本單位在質(zhì)量方面的宗旨和方向。 4． 2 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) 4． 2． 1 .質(zhì)量方針 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是企業(yè)在質(zhì)量方面所追求的宗旨、方向和目的，勘察設(shè) 計(jì)企業(yè)應(yīng)制定適合本企業(yè)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。 4． 1． 本單位最高管理者在充分聽取各方面意見的基礎(chǔ)上，組織有關(guān)部門對(duì)建立質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系的總要求。管理者代表除原有崗位職責(zé)外、同時(shí)具有 以下方面的職責(zé)和權(quán)限：確保質(zhì)量管理體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持；向本單位最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的績(jī)效和任何改進(jìn)的需求；確保在本單位內(nèi)提高滿足顧客要求的意識(shí)；負(fù)責(zé)就本單內(nèi)位質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜與外部方進(jìn)行聯(lián)絡(luò)： 4． 1． 最高管理者確保在本單位內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程，通過會(huì)議、文件、記錄、局域網(wǎng)、申請(qǐng)報(bào)告、報(bào)表等形式，確保對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通，溝通內(nèi)容包括項(xiàng)目進(jìn)展情況、取得的成果、資源需求、存在的問題和質(zhì)量管理體系的過程及其有效性等。 制訂本單位質(zhì)量方針并形成文件，確保本單位質(zhì)量目標(biāo)的制定，并在管理部門、執(zhí)行部門得到分解。 4．管理職責(zé)和資源管理 4． 1 最高管理者 4． 1． 最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)顧客滿意為目的，通過市場(chǎng)調(diào)研、收集顧客信息，了解顧客要求和期望，并將 其轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、過程和質(zhì)量管理體系要求，教育全體員工樹立“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的意識(shí)，通過全員工有效地實(shí)施質(zhì)量管理體系，確保顧客的要求得到確定并予以滿足。如作業(yè)指導(dǎo)書、與質(zhì)量有關(guān)的規(guī)章制度、管理辦法；引用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；以文件形式發(fā) 面的質(zhì)量記錄表格；質(zhì)量管理體系運(yùn)行記錄、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中所形成的記錄和資料等 。 b) 質(zhì)量手冊(cè) c) 新疆維吾爾自治區(qū)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理基本標(biāo)準(zhǔn)（ 2020 版） 要求形成文件的程序和記錄。 3． 2 文件要求 勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制，文件發(fā)布前和更新時(shí)均應(yīng)得到批準(zhǔn)，并確保使用有效版本。 質(zhì)量管理體系文件除包含 按照 標(biāo)準(zhǔn)要求編制的文件外，還引用有關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)圖集等外來文件。本單位制定經(jīng)濟(jì)的和行政的措施保證質(zhì)量管理體系文件的執(zhí)行。本單位質(zhì)量管理體系文件以