【正文】 靠、經(jīng)濟(jì)合理的勘察、設(shè)計(jì)成果 ； 居安思危，創(chuàng)新進(jìn)步 ： 勘察設(shè)計(jì)成果 ， 關(guān)系國(guó)家、社會(huì)、全民的 生命財(cái)產(chǎn)安危，質(zhì)量意識(shí)必須貫穿工作全過程，在不斷總結(jié)學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上，汲取先進(jìn)的勘察技術(shù)方法，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理細(xì)節(jié)，不斷增強(qiáng)顧客滿意度。技術(shù)骨干人員主要由行業(yè)內(nèi)具有豐富勘察設(shè)計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)的人員組成， 團(tuán)隊(duì) 專業(yè)能力較強(qiáng)。外來文件一旦在合同中或是勘察綱要中引用，均為強(qiáng)制執(zhí)行的規(guī)定要求，也作為質(zhì)量管理體系審核和過程階段成果檢查驗(yàn)收審查的依據(jù)。應(yīng)對(duì)全 體員工進(jìn)行質(zhì)量教育，確保員工理解并執(zhí)行質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量方針作為勘察設(shè)計(jì)企業(yè)總體方針的組成部分，應(yīng)與總體方針相協(xié)調(diào)并有機(jī)結(jié)合，體現(xiàn)滿足顧客要求且符合適用法律法律以及持續(xù)改進(jìn)的承諾。 以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。 b) 本單位通過自行培訓(xùn)，聘請(qǐng)高水平專家教師授課，將本單位人員送往有關(guān)機(jī)構(gòu)部門組織的專業(yè)培訓(xùn)班學(xué)習(xí)以提高在職人員的各項(xiàng)所需的技能。 d) 適用于的法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范所規(guī)定的要求。 2）設(shè)計(jì)項(xiàng)目的策劃：根據(jù)程序文件的要求和設(shè)計(jì)項(xiàng)目階段、范圍、規(guī)模等的不同，設(shè)計(jì)項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行設(shè)計(jì)策劃。 2）、設(shè)計(jì)評(píng) 審 綜合管理部按《設(shè)計(jì)計(jì)劃書》的安排，在適宜的階段對(duì)設(shè) 計(jì) 進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容： a) 評(píng)審該階段設(shè)計(jì)的結(jié)果滿足設(shè)計(jì)輸入要求的能力。確認(rèn)應(yīng)在按設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)的結(jié)果交付或?qū)嵤┲耙罁?jù)計(jì)劃書的安排進(jìn)行。 5． 3 工程勘察的質(zhì)量控制 勘察企業(yè)應(yīng)對(duì)工程工程勘察過程進(jìn)行控制。在工作現(xiàn)場(chǎng)為避免混淆，對(duì)勘探試驗(yàn)點(diǎn)、樣品、資料均進(jìn)行標(biāo)識(shí)且對(duì)應(yīng)一致。按照《注冊(cè)土木工程師（巖土）執(zhí)業(yè)及管理工作暫行規(guī)定》，甲級(jí)、乙級(jí)巖土工程項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目審核人或?qū)彾ㄈ说葝徫?，至少必須?1 人具備注冊(cè)土木工程師（巖土）資格，并在規(guī)定的技術(shù)文件上簽章。 d）成果文件必須是最終修改后定稿，按照合同規(guī)定的成果份數(shù)進(jìn)行 復(fù)制或出版，涉密文件由專人進(jìn)行出版印制 。 6）、提供工程勘察 /設(shè)計(jì)文 件的數(shù)量和介質(zhì)。 2）、勘察 /設(shè)計(jì)后期服務(wù)活動(dòng)及至少保持的記錄： a) 施工圖技術(shù)交底，測(cè)量交樁； b) 參加巖土工程設(shè)計(jì)方案的討論 （紀(jì)要） ； c) 參加基槽或驗(yàn)樁，各階段檢查驗(yàn)收； d) 應(yīng)保持施工圖技術(shù)交底，測(cè)量交樁，基槽檢驗(yàn)或驗(yàn)樁，各階段檢查驗(yàn)收記錄。 審核過程中形成審核計(jì)劃、檢查表和審核記錄、不符合報(bào)告、審核報(bào)告、糾正措施實(shí)施驗(yàn)證結(jié)果等記錄，在末次會(huì)議結(jié)束后由審核組移交財(cái)資人事 、 部進(jìn)行保存。 6． 4． 2 糾正措施 本單位規(guī)定 了采取糾正措施的方法和要求以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生，糾正措施應(yīng)與不合格的影響程序相適應(yīng)。 2. 適用范圍 適用于所有與管理體系運(yùn)行有關(guān)文件的批準(zhǔn)、評(píng)審、更改、識(shí)別、使用、作廢處置和留用的控制。 5文件修訂序號(hào)，為更改修訂次數(shù)。 3. 職責(zé)： 綜合管理部部是本程序的主控部門，負(fù)責(zé)本程序文件的編制、修改，組織實(shí)施和檢查、監(jiān)督。當(dāng)合同規(guī)定記錄必須移交給顧客時(shí)，應(yīng)復(fù)制一份保存，并在《 (質(zhì)量記錄 )文件清單》上注明記錄的份數(shù)及移交去向。 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程記錄和來自供方的記錄由各執(zhí)行部門進(jìn)行收集、整理、立卷、歸檔。 綜合管理部及時(shí)發(fā)布《作廢規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)目錄》，對(duì)管理的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生作廢時(shí)及時(shí)進(jìn)行回收并標(biāo)識(shí)； 文件使用部門使用的文件發(fā)生作廢時(shí)，及時(shí)進(jìn)行作廢標(biāo)識(shí)，避免非預(yù)期使用作廢文件。 文件的標(biāo)識(shí) 文件名稱 管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括本組織的名稱、文件類別名稱和文件名； 自行編制的文件，包括組織名稱和文件名； 項(xiàng)目產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃形成的作業(yè)依據(jù)文件包括項(xiàng)目所在地名稱，建設(shè)單位（委托 單位）名稱，項(xiàng)目名稱； 產(chǎn)品文件包括項(xiàng)目所在地名稱，建設(shè)單位（委托單位）名稱，項(xiàng)目名稱，產(chǎn)品名稱。 由發(fā)現(xiàn)潛在不合格的部門和人員對(duì)預(yù)防措施情況和實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。 通過實(shí)施糾正措施、預(yù)防措施、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。 審核員按審核實(shí)施計(jì)劃編制檢查表，審核員按檢查表實(shí)施審核， c) 內(nèi)部審核由組成的審核組實(shí)施，審核組長(zhǎng)由管理者代表指定，審核員由審核組長(zhǎng)在具備資格的內(nèi)審員中選擇 ，管理者代表認(rèn)可。 報(bào)告交付之后 按照 規(guī)定 由原項(xiàng)目主要人員參加驗(yàn)槽和工程各階段的驗(yàn)收，在驗(yàn)收記錄上簽署意見，并保留一份歸檔。 編制《合格供方評(píng)價(jià)、采購產(chǎn)品和顧客驗(yàn)證記錄》。 成果文件 加蓋 資質(zhì)章或公章流程 1） 勘察 /設(shè)計(jì)成果文件的 加蓋資質(zhì)章或公章前必須具備的條件 ： a）成果文件的責(zé)任人已在勘 察 /設(shè)計(jì)文件的文字報(bào)告（說明書）、附件及圖件的責(zé)任欄親筆簽字； b）存檔資料已按照規(guī)定格式整理完畢并形成存檔電子文件 ，電子文件內(nèi)容上要與紙介質(zhì)保持一致。 5． 4． 4 勘察 /設(shè)計(jì)文件加蓋企業(yè)相關(guān)印章的要求 5． 4 、勘察 /設(shè)計(jì)成果文件的簽署和標(biāo)識(shí) 、勘 察 /設(shè)計(jì)成果文件的 簽署 前必須具備的條件 1） 勘察 /設(shè)計(jì)成果文件 簽署前必須全面完成了合同或委托文件的任務(wù)； 2）各類資料 整理 齊全； 、 工程勘察 /設(shè)計(jì)成果的簽署流程 勘察 /設(shè)計(jì)成果內(nèi)業(yè)整理工作結(jié)束時(shí)，成果編制人應(yīng)首先按照 項(xiàng)目 完成人員 中 對(duì)成果貢獻(xiàn)的大小順序 在扉頁、圖簽、會(huì)簽欄處 簽署 編制人本 人姓名 （該名單由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人確定） ，必須由本人親筆簽字，然后按照項(xiàng)目大綱規(guī)定的成果校對(duì)人、審核人、 審定人依次送審，每級(jí)校審人 校審之后，編制人必須按照校審人的意見及時(shí)修改 并在此報(bào)校審人復(fù)核后 方可報(bào)送下級(jí)校審人。 3）、 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)勘察過程的試樣、標(biāo)石、標(biāo)樁必須按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)、按要求貯存、搬運(yùn)和送 樣。 所采取的更改措施文件必須進(jìn) 行校審，必要時(shí)進(jìn)行評(píng)審，必須經(jīng)批準(zhǔn)才可交付。 綜合管理中確保采取的措施得到實(shí)施，并對(duì)設(shè)計(jì)驗(yàn)證措施實(shí)施情況進(jìn)行檢查。 2）、設(shè)計(jì)輸出文件應(yīng)以能針對(duì) 設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行驗(yàn)證的方式提出，滿足設(shè)計(jì)輸入的要求。 可以簡(jiǎn)化：在委托書、電話記錄上作出注釋可以完成、由評(píng)審簽名并注出日期即可。 這種記錄的方式可以簡(jiǎn)單到如在委托書、電話記錄上作出注釋可以完成、由評(píng)審簽名并注出日期即可。 本單位組織機(jī)構(gòu)設(shè)置為： 領(lǐng)導(dǎo)層以及各層次部門及崗位的職責(zé)由單位最高負(fù)責(zé)人最終決定，并形成 《部門職能》和《崗位職責(zé) 》 文件，并批準(zhǔn)下 發(fā)執(zhí)行。 4． 3． 4 管理評(píng)審的方式：可根據(jù)本企業(yè)的實(shí)際情況，彩會(huì)議評(píng)審或會(huì)簽評(píng)審，也可結(jié)合年終工作總結(jié)組織管理評(píng)審。必要時(shí)，溝通過程 可適當(dāng)記錄。 文件一經(jīng)發(fā)布就具有強(qiáng)制效力，所有本單位質(zhì)量管理體系覆蓋內(nèi)的人員崗位和場(chǎng)所必須無條件執(zhí)行。持有建設(shè)部批準(zhǔn)的 巖土工程（勘察、設(shè)計(jì)）、水文地質(zhì)勘察乙級(jí)資質(zhì) 。自 2020 年 1 月 18 日起實(shí)施。 本單位質(zhì)量管理體系的過程及相互作用如下： 市場(chǎng)調(diào)查、顧客溝通，了解顧客需求和適用的法律法規(guī)的需求 制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo) 建立組織機(jī)構(gòu)，明確職責(zé) 確定過程，形成文 件 — 提供并管理資源 — 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) — 監(jiān)視、測(cè)量質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性和收集顧客滿意的信息 — 制定并實(shí)施糾進(jìn)正和預(yù)防措施實(shí)現(xiàn)改進(jìn) — 檢查實(shí)施糾正和預(yù)防措施的有效性，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的過程和業(yè)績(jī)。 制訂本單位質(zhì)量方針并形成文件，確保本單位質(zhì)量目標(biāo)的制定，并在管理部門、執(zhí)行部門得到分解。 各執(zhí)行部門在編制項(xiàng)目設(shè)計(jì)書或工作方案等產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃文件時(shí)，應(yīng)明確提出項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)，并制定出合理可行的實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)的具體保證措施。 4． 4． 3 應(yīng)提供并維護(hù)保證產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程所需的基礎(chǔ)設(shè)施（辦公場(chǎng)）、適合人員工作的辦公環(huán)境、生產(chǎn)服務(wù) 過程設(shè)備（交通車輛、勘測(cè)設(shè)備、印刷設(shè)備、計(jì)算機(jī)硬件系統(tǒng)等）、工程應(yīng)用；軟件和網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)等。 5． 1． 3 評(píng)審的人員應(yīng)是企業(yè)中的適當(dāng)人選 ，一般就是企業(yè)負(fù)責(zé)人或由其授權(quán)的管理人員。 5． 1． 本單位評(píng)審人員為最高管理者、總工程師。 4）、所有輸入資料均由專人保管或項(xiàng)目人員妥善保管，以防資料丟失、損壞。對(duì)驗(yàn)證結(jié)果能否滿足其輸入的要求進(jìn)行判定。設(shè)計(jì)更改需按設(shè)計(jì)輸出的放行規(guī)定在實(shí)施前得到批準(zhǔn)。 勘察綱要的內(nèi)容包括： 項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目區(qū)自然條件、勘察工作技術(shù)路線及進(jìn)度、勘察方案、勘探手段方法和技術(shù)要求，內(nèi)業(yè)工作及主要成果、質(zhì)量控制要求、分包產(chǎn)品及質(zhì)量要求等。電子數(shù)據(jù)文件根據(jù)情況采用可靠的載體備份并在妥善保護(hù)的條件下歸檔。 校對(duì)人必須具有本專業(yè)初級(jí)以上職稱。 2）、設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)分 包 方的準(zhǔn)則。 5． 交付和服務(wù) 5． 6． 交付 復(fù)制完成的報(bào)告經(jīng)過管理部門核實(shí)簽署已經(jīng)完成，在成果文件上 蓋 資質(zhì)章等規(guī)定標(biāo)識(shí)，辦理手續(xù)開據(jù)發(fā)送單，之后再 用郵寄、送達(dá)或顧客來取等方式 送交給委托方，并將接收責(zé)任者簽字過的發(fā)送單回執(zhí)帶回交由管理部門。形式采用用集中審核或 滾 動(dòng)審核。糾正措施有效則加以總結(jié)完善推廣，避免此類不合格的發(fā)生；無效則進(jìn)一步分析原因重新采取措施，再執(zhí)行上述程序 6． 4 持續(xù)改進(jìn) 6． 4． 1 應(yīng)利用質(zhì)量目標(biāo)考核結(jié)果、內(nèi)部審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施和預(yù)防措施以及管理評(píng)審等活動(dòng)，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性、充分性、適宜性。主要內(nèi)容如下： a) 各部門通過對(duì)不合格報(bào)告、內(nèi)部外部審核報(bào)告、管理評(píng)審輸出過程測(cè)量結(jié)果、顧客報(bào)怨等渠道，發(fā)現(xiàn)潛在的不合格。 文件的評(píng)審和更新 在文件實(shí)施過程中，如發(fā)現(xiàn)文件內(nèi)容不適宜，文件和資料需更改時(shí)由原編制部門提出，并填寫《文件更改通知單》經(jīng)原審批人對(duì)其充分性和適用性進(jìn)行審批。 各部門控制收發(fā)的文件和資料，根據(jù)歸檔范圍應(yīng)存入圖書檔案室的，整理好后按歸檔要求辦理歸檔手續(xù)，由圖書檔案室負(fù)責(zé)接收存檔。 合同規(guī)定情況下可選用來自顧客提供樣式的記錄表。 在證實(shí)工程項(xiàng)目的質(zhì)量管理體系有效性以及提供可追溯性依據(jù)、供采取糾正和預(yù)防措施的場(chǎng)合方可查閱。 4. 工作程序： 記錄的標(biāo)識(shí) 記錄樣式作為文件，一般為表格，也可以進(jìn)行文字描述規(guī)定。 文件識(shí)別 經(jīng)審批的所有文件，由綜合管理部建立《受控文件清單》，及時(shí)下發(fā)到使用文件的每個(gè)場(chǎng)所，同時(shí)在公司局域網(wǎng)上進(jìn)行發(fā)布；文件發(fā)生變更時(shí)，需對(duì)《受控文件清單》進(jìn)行及時(shí)更新；文件發(fā)放需填寫《收 /發(fā)文登記表》，收文人簽字確認(rèn)。 對(duì)招標(biāo)文件、任務(wù)書和委托書，承攬項(xiàng)目、與項(xiàng)目產(chǎn)品有關(guān)的采購和分包合同進(jìn)行管理，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃形成的方案設(shè)計(jì)等依據(jù)性文件及其變更等進(jìn)行管理。 c) 將不合格的事實(shí)、分析出的不合格原因、制定的糾正措施及實(shí)施糾正措施的情況記錄到糾正措施報(bào)告中。 6． 2 數(shù)據(jù)分析 要求各職能部門在履行職責(zé)的過程中確定、收集、分析顧客、產(chǎn)品、過程、活動(dòng)等相關(guān)的信息、數(shù)據(jù)。 本單位通過以下方式收集顧客滿意的信息： a) 執(zhí) 行部門在生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中，通過與顧客及其代理地現(xiàn)場(chǎng)溝通收集顧客滿意的信息。 2）項(xiàng)目審定人人為有必要時(shí)，可以檢查所審定的分包項(xiàng)目過程質(zhì)量記錄或?qū)Ψ职?xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查。 并 由 總工辦出具 文件 文件 發(fā)送單 回執(zhí)單 。 審定人對(duì) 勘察 /設(shè)計(jì) 成果負(fù)審定責(zé)任，對(duì)所審定的勘察 /設(shè)計(jì)成果文件的結(jié)論和建議、方案的安全性、正確性、合理性負(fù)責(zé)。 2）、按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的要求進(jìn)行試驗(yàn)并真實(shí)地做好試驗(yàn)記錄； 3） 、 試驗(yàn)原始數(shù)據(jù)的記錄、校 核、更改應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程的要求 ，完成的基礎(chǔ)資料符合策劃文件及相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求，勘察成果通過了外業(yè)驗(yàn)收，分包單位完成的成果文件（室內(nèi)試驗(yàn)資料等相關(guān)分包工作成果）作為附件，但應(yīng)附 分包單位對(duì)成果文件的質(zhì)量確認(rèn)記錄（質(zhì)量驗(yàn)訖章、資格章）； ； 4）、按需要提供相應(yīng)試驗(yàn)成果圖表，試驗(yàn)報(bào)告應(yīng)經(jīng)審核人審核簽字后方可送交。 5． 3． 1 勘察工作的策劃 5． 3． 2 前期 工作 5． 3． 3 勘察項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工作 5． 3． 4 試驗(yàn)和勘察項(xiàng)目?jī)?nèi)業(yè)工作 5． 工程勘察的質(zhì)量控制 5． 3． 1 勘 察工作的策劃 本單位巖土工程勘察、水文地質(zhì)勘察工作實(shí)施之前編制《巖土工程（水文地質(zhì)）勘察大綱》，作為指導(dǎo)勘察的依據(jù)。 在 產(chǎn) 雙方簽訂的合同或協(xié)議中規(guī)定產(chǎn)品的試用期，在試用期中對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行確認(rèn)。評(píng)審的參加者應(yīng)包括與所評(píng)審的設(shè)計(jì)階段有關(guān)的職能的代表及專家。 設(shè)計(jì)策劃包括以下內(nèi)容： 1）明確設(shè)計(jì)階段，制定設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃； 2）根據(jù)設(shè)計(jì)階段、范圍、規(guī)模等的不同，成立設(shè)計(jì)項(xiàng)目組，明確設(shè)計(jì)項(xiàng)目組人員、明確職責(zé)和權(quán)限，需傳遞的資料和溝通事宜。并形成 記錄。對(duì)計(jì)劃實(shí)施后 提供的人員通過收集各項(xiàng)符合要求的證據(jù)，以及實(shí)際工作考核等，對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估。 4． 3． 3 、 對(duì)管理評(píng)審輸入中提出的問題及改進(jìn)建議給予記錄。 c) 在管理評(píng)審時(shí)對(duì)共進(jìn)行評(píng)審并保持持續(xù)適宜性。 b) 質(zhì)量手冊(cè) c) 新疆維吾爾自治區(qū)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理基本標(biāo)準(zhǔn)（ 2020 版） 要求形成文件的程序和記錄。在快速發(fā)展的過程中，