【文章內(nèi)容簡介】 ． 1． 1 、 單位的經(jīng)營人員在與顧客接觸、項(xiàng)目接洽、市場調(diào)研中負(fù)責(zé)識(shí)別和確定： a) 顧客明確提出的產(chǎn)品要求，包括目的、任務(wù)、執(zhí)行的技術(shù)規(guī)范和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、最終外部認(rèn)可的方 式、接收條件、交付過程和交付后的服務(wù)內(nèi)容。 b) 對于顧客要求中易于產(chǎn)生歧義理解或不明白的問題必須準(zhǔn)確加以落實(shí)，使自已的理解與顧客要求實(shí)現(xiàn)一致的認(rèn)識(shí)。 c) 產(chǎn)品規(guī)定用途或已知的預(yù)期用途所必需的可實(shí)施性、可信性、安全性要求。 d) 適用于的法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范所規(guī)定的要求。 e) 對顧客所作的任何高于規(guī)定要求的附加承諾。 5． 1． 評審顧客要求的內(nèi)容有： a) 顧客要求是否清楚、明確，并形成書面文件； 若顧客沒有提供形成文件的要求，是否已經(jīng)在接受顧客要求前對顧客要求進(jìn)行了確認(rèn)。并形成 記錄。 b) 準(zhǔn) 備簽訂的合同或接受的委托中有哪些與在此之前投標(biāo)、接洽中承諾接受的要求有不一致的地方，這些不一致 的要求是否已經(jīng)與顧客達(dá)成一致，得到解決。 c) 承接項(xiàng)目工作的執(zhí)行部門是否明確了產(chǎn)品要求； d) 所需的人力、設(shè)施、技術(shù)能力、檢測能力等資源是否能夠滿足顧客要求；對于存在的不足采取什么方式予以滿足；是否存在確定的工作量不能滿足相關(guān)要求的情況。 e) 能否承諾接受委托要求、投標(biāo)、簽訂合同，存在何種風(fēng)險(xiǎn)。 當(dāng)產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，進(jìn)行變更要求評審。確定能夠滿足時(shí)，對合同、作為工作依據(jù)策劃輸出的工作設(shè)計(jì)方案、勘察綱要、施 工組織設(shè)計(jì)等相關(guān)文件進(jìn)行修改并再次得到批準(zhǔn)，并確保相關(guān)的管理、執(zhí)行和驗(yàn)證人員已經(jīng)知道發(fā)生了變更的要求。 5． 1． 本單位評審人員為最高管理者、總工程師。 5． 1． 經(jīng)營人員對于具體的一項(xiàng)接洽中所識(shí)別的與產(chǎn)品有關(guān)的要求，均應(yīng)做出記錄，以做為評審的輸入；顧客提出的要求應(yīng)以書面形式委托，或要求其在整理出的書面記錄上簽字，蓋章確認(rèn)。 評審方式根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模、類型、復(fù)雜程度、產(chǎn)品技術(shù)要求，分別由相應(yīng)人員進(jìn)行審批、會(huì)簽、會(huì)議評審并保持記錄。 可以簡化：在委托書、電話記錄上作出注釋可以完成、由評審簽名并注出日期即可。 5． 2 設(shè)計(jì)過程的質(zhì)量控制 5． 2． 1 設(shè)計(jì)策劃 1）各設(shè)計(jì)專業(yè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程控制要求的策劃 各設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對工程設(shè)計(jì)過程進(jìn)行控制。策劃各專業(yè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過程并規(guī)定過程中質(zhì)量活動(dòng)的控制要求。策劃的結(jié)果應(yīng)形成文件。 2）設(shè)計(jì)項(xiàng)目的策劃：根據(jù)程序文件的要求和設(shè)計(jì)項(xiàng)目階段、范圍、規(guī)模等的不同，設(shè)計(jì)項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行設(shè)計(jì)策劃。 3）保持項(xiàng)目策劃的適當(dāng)記錄：項(xiàng)目策劃基本的記錄是項(xiàng)目臺(tái)帳、項(xiàng)目任務(wù)書。 5． 設(shè)計(jì)過程的質(zhì)量控制 5． 2． 設(shè)計(jì)策劃 本單位的設(shè)計(jì)工作內(nèi)容是指：巖土工程設(shè)計(jì)，具體內(nèi)容涵蓋建筑物地 基與基礎(chǔ)設(shè)計(jì)、深基坑設(shè)計(jì)，邊坡支護(hù)設(shè)計(jì)等。 設(shè)計(jì)策劃包括以下內(nèi)容： 1）明確設(shè)計(jì)階段，制定設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃； 2）根據(jù)設(shè)計(jì)階段、范圍、規(guī)模等的不同，成立設(shè)計(jì)項(xiàng)目組，明確設(shè)計(jì)項(xiàng)目組人員、明確職責(zé)和權(quán)限，需傳遞的資料和溝通事宜。 3） 編制工作大綱或工作計(jì)劃。 5． 2． 2 設(shè)計(jì)輸入 1） 應(yīng)確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的設(shè)計(jì)輸入要求， 2）設(shè)計(jì)輸入應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞皆u審 3） 設(shè)計(jì)輸入應(yīng)保持記錄 4） 設(shè)計(jì)輸入所需的部分資料所有權(quán)歸顧客，在使用過程中要妥善保管，防止丟失和損壞。 5． 2． 設(shè)計(jì)輸入 1） 、由合同任務(wù)書、現(xiàn)場踏勘結(jié)果、項(xiàng)目基本情況資料等信息轉(zhuǎn)化為設(shè)計(jì)的輸入，內(nèi)容包括： a) 基礎(chǔ)資料，如水文氣象、地形地質(zhì)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等資料； b) 經(jīng)審查批準(zhǔn)的前一階段的設(shè)計(jì)或咨詢文件，如項(xiàng)目建議書、可研報(bào)告、規(guī) 劃文件、方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)等； c) 設(shè)計(jì)過程中上序?yàn)橄滦蛱峁┑馁Y料； d) 顧客要求，如委托書、招標(biāo)文件、變更要求等； e) 企業(yè)內(nèi)部的要求，如內(nèi)容規(guī)范性技術(shù)要求、以前類似項(xiàng)目的成功經(jīng)驗(yàn)； f) 法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)； 2）、 評審目的是確保設(shè)計(jì)條件、依據(jù)是充分和適宜的。評審方式為總工在審查輸入資料基礎(chǔ)上 進(jìn)行指導(dǎo)、對資料的審查意見，對專項(xiàng)資料進(jìn)行會(huì)審、有資料人員對工作大綱進(jìn)行評審。 3）、評審的結(jié)果及其后采取的任何必要措施應(yīng)形成評審記錄。 4）、所有輸入資料均由專人保管或項(xiàng)目人員妥善保管，以防資料丟失、損壞。 5． 2． 3 設(shè)計(jì)輸出 1）設(shè)計(jì)輸出應(yīng)該形成文件。 2）設(shè)計(jì)輸出應(yīng)能 滿足 設(shè)計(jì)輸入的要求； 3）設(shè)計(jì)輸出文件的內(nèi)容、深度和格式應(yīng)符合行業(yè)規(guī)定的要求； 5． 2． 設(shè)計(jì)輸出 1）、本單位設(shè)計(jì)的輸出是形成文件的可行性研究報(bào)告、規(guī)劃方案、設(shè)計(jì)書、設(shè)計(jì)圖紙等。 2）、設(shè)計(jì)輸出文件應(yīng)以能針對 設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行驗(yàn)證的方式提出，滿足設(shè)計(jì)輸入的要求。 3）、設(shè)計(jì)輸出文件的內(nèi)容、深度和格式應(yīng)符合行業(yè)規(guī)定的要求。 5． 2． 4 設(shè)計(jì)產(chǎn)品的檢查與評價(jià) 1）在適宜階段，應(yīng)依據(jù)策劃的安排對設(shè)計(jì)產(chǎn)品或階段性成果進(jìn)行檢查與評價(jià)。 2）設(shè)計(jì)評審 3）設(shè)計(jì)驗(yàn)證 4）設(shè)計(jì)確認(rèn) 5）設(shè)計(jì)更改 5． 2． 設(shè)計(jì)產(chǎn)品的檢查與評價(jià) 1）、 本單位設(shè)計(jì)產(chǎn)品或階段性成果檢查與評價(jià)的方式通常有：設(shè)計(jì)評審、設(shè)計(jì) 驗(yàn)證和設(shè)計(jì)確認(rèn)。 2）、設(shè)計(jì)評 審 綜合管理部按《設(shè)計(jì)計(jì)劃書》的安排，在適宜的階段對設(shè) 計(jì) 進(jìn)行系統(tǒng)的評審，評審內(nèi)容： a) 評審該階段設(shè)計(jì)的結(jié)果滿足設(shè)計(jì)輸入要求的能力。 b) 識(shí)別設(shè)計(jì)有何 問題， 針對存在的問題提出需要采取的必要措施。 評審由綜合管理部 組 織，采用會(huì)議評審或會(huì)簽評審的形式進(jìn)行。評審的參加者應(yīng)包括與所評審的設(shè)計(jì)階段有關(guān)的職能的代表及專家。 評審的結(jié)果及其后采取的任何必要措施應(yīng)形成評審記錄。 綜合管理部 確保采取的措施得到實(shí)施，并對 審措施實(shí)施情況進(jìn)行檢查。實(shí)施者為設(shè)計(jì)計(jì)劃書安排的設(shè)計(jì)責(zé)任人。 對技術(shù)簡單人的小項(xiàng)目、套用已有的技術(shù)成熟的項(xiàng)目、與上階段設(shè)計(jì)方案無重大變化的施工圖設(shè)計(jì)不進(jìn)行設(shè)計(jì)評審，只在策劃中 予以 說明。 3）、設(shè)計(jì)驗(yàn)證 為確保設(shè)計(jì)輸出滿足輸入的要求，項(xiàng)目執(zhí)行部門應(yīng)依據(jù)《設(shè)計(jì)計(jì)劃書》的安排，負(fù)責(zé)實(shí)施設(shè)計(jì)驗(yàn)證活動(dòng)。對驗(yàn)證結(jié)果能否滿足其輸入的要求進(jìn)行判定。 驗(yàn)證方法為由具有相應(yīng)資格的人員校核（校對）、審核、審定；變換計(jì)算方法進(jìn)行驗(yàn)算；可能時(shí)將新設(shè)計(jì)與已證實(shí)的類似設(shè)計(jì)進(jìn)行比較；需要進(jìn)進(jìn)行試驗(yàn)證實(shí)。 設(shè)計(jì)驗(yàn)證的結(jié)果及因不滿足設(shè)計(jì)要求而采取的措施形成驗(yàn)證記錄。 綜合管理中確保采取的措施得到實(shí)施，并對設(shè)計(jì)驗(yàn)證措施實(shí)施情況進(jìn)行檢查。實(shí)施者為《設(shè)計(jì)計(jì)劃書》安排的設(shè)計(jì)責(zé)任人。 4）、設(shè)計(jì)確認(rèn) 綜合管理部應(yīng)依據(jù)設(shè)計(jì)計(jì)劃書的安排，實(shí)施設(shè)計(jì)確認(rèn)活 動(dòng)。確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)特別是滿足強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求； 綜合管理部負(fù)責(zé)對設(shè)計(jì)確認(rèn)進(jìn)行管理。確認(rèn)應(yīng)在按設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)的結(jié)果交付或?qū)嵤┲耙罁?jù)計(jì)劃書的安排進(jìn)行。 設(shè)計(jì) 確認(rèn)的方式 由 顧客 、施工圖審查機(jī)構(gòu)分階段 對結(jié)果進(jìn)行審查。 顧客委托的第三方對完成的產(chǎn)品進(jìn)行檢測。 在 產(chǎn) 雙方簽訂的合同或協(xié)議中規(guī)定產(chǎn)品的試用期，在試用期中對產(chǎn)品進(jìn)行確認(rèn)。 確認(rèn)活動(dòng)包括：可行性研究報(bào)告的評估、方案設(shè)計(jì)的評估、初步設(shè)計(jì)的審批、施工圖設(shè)計(jì)的圖紙會(huì)審或有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的施工圖審查；有必要時(shí)，單位委派能勝任的人員參加，并記錄設(shè)計(jì)確認(rèn)的意見。按意見修改有 關(guān)設(shè)計(jì)文件或答復(fù)。 確認(rèn)的結(jié)果及因滿足要求而決定采取的措施形成并保持確認(rèn)記錄。 綜合管理部確保采取的措施得到實(shí)施；并對采取措施的實(shí)施情況進(jìn)行檢查。 5）、 設(shè)計(jì)更改 綜合管理部對設(shè)計(jì)的更改進(jìn)行識(shí)別控制，并對更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u審、驗(yàn)證和確認(rèn)。設(shè)計(jì)更改需按設(shè)計(jì)輸出的放行規(guī)定在實(shí)施前得到批準(zhǔn)。 當(dāng)在現(xiàn)場需進(jìn)行設(shè)計(jì)的更改時(shí)，由設(shè)計(jì)人員進(jìn)行明確設(shè)計(jì)更改的原因、判斷更改的必要性和可行性；并形成文件。 設(shè)計(jì)更改的評審應(yīng)包括評價(jià)更改對已施工、安裝部分及對各相關(guān)專業(yè)影響并確定采取的相應(yīng)措施。 所采取的更改措施文件必須進(jìn) 行校審，必要時(shí)進(jìn)行評審，必須經(jīng)批準(zhǔn)才可交付。 更改評審的結(jié)果及采取的措施形成設(shè)計(jì)更改記錄并歸檔。更改文件及與其相關(guān)文件應(yīng)予以標(biāo)識(shí)，如在底圖上標(biāo)識(shí)“此圖已更改”并注明更改文件編號(hào)，以名誤用并確保其可追溯性。 綜合管理部對措施實(shí)施情況進(jìn)行檢查，確保采取的措施得到實(shí)施。 5． 3 工程勘察的質(zhì)量控制 勘察企業(yè)應(yīng)對工程工程勘察過程進(jìn)行控制。并形成文件記錄。 程序應(yīng)包括：前期工作、現(xiàn)場工作、試驗(yàn)工作、內(nèi)業(yè)工作、成果文件簽署、分包管理及交付和服務(wù)等。 5． 3． 1 勘察工作的策劃 5． 3． 2 前期 工作 5． 3． 3 勘察項(xiàng)目現(xiàn)場工作 5． 3． 4 試驗(yàn)和勘察項(xiàng)目內(nèi)業(yè)工作 5． 工程勘察的質(zhì)量控制 5． 3． 1 勘 察工作的策劃 本單位巖土工程勘察、水文地質(zhì)勘察工作實(shí)施之前編制《巖土工程（水文地質(zhì)）勘察大綱》，作為指導(dǎo)勘察的依據(jù)。 勘察綱要編制完成經(jīng)過批準(zhǔn)生效使用。一些專業(yè)工作及外包工作可在《勘察綱要》中提出工作目的和質(zhì)量要求，由實(shí)施者編制專門的《工作方案》經(jīng)確認(rèn)后執(zhí)行。 現(xiàn)場踏勘分析已有資料了解情況 —— 編制勘察綱要 —— 外業(yè)勘察準(zhǔn)備 —— 外業(yè)完成勘察工作量 —— 內(nèi)業(yè)測試及資料整理 —— 成果文件編制 。 5． 3． 2 前期工作 依據(jù) 《巖土工程勘察綱要》的安排開展外業(yè)勘察工作， 由項(xiàng)目負(fù)責(zé)組織勘察工作的開展：配備能滿足勘察工作的人員、設(shè)備的要求 、 收集已有相關(guān)資料并進(jìn)行現(xiàn)場踏勘，編制勘察綱要，報(bào)技術(shù)作業(yè)部 審核批準(zhǔn)、必要時(shí)以會(huì)議的方式評審?？辈炀V要實(shí)施前要進(jìn)行技術(shù)交底并形成記錄。 勘察綱要的內(nèi)容包括： 項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目區(qū)自然條件、勘察工作技術(shù)路線及進(jìn)度、勘察方案、勘探手段方法和技術(shù)要求，內(nèi)業(yè)工作及主要成果、質(zhì)量控制要求、分包產(chǎn)品及質(zhì)量要求等。 5． 3． 3 勘察項(xiàng)目現(xiàn)場工作 1）、按勘察綱要要求開 展現(xiàn)場工作。 2）、 外業(yè)工作現(xiàn)場形成和保留的資料記錄有： a) 現(xiàn)場 進(jìn)行的 地形、地質(zhì)測繪記錄； b) 工程測量、勘探點(diǎn)定位和高程，包括測量定點(diǎn)和高程的要求以及現(xiàn)場測量記錄 ； c) 鉆 /坑探 形成的地層及取樣記錄； d） 物探等勘探工作記錄 ； e) 線狀工程勘察形成的 《 沿線工程地質(zhì)特征分段 說 明表 》 記錄； f） 現(xiàn)場試驗(yàn)的原位測試記錄等； g)各類有校準(zhǔn)要求的儀器設(shè)備的記錄，包括儀器編號(hào)、校準(zhǔn)合格證書、使用前校準(zhǔn)等。 3）、 對現(xiàn)場勘察過程的試樣、標(biāo)石、標(biāo)樁必須按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)、按要求貯存、搬運(yùn)和送 樣。 4）、 現(xiàn)場的原始記錄真實(shí)、準(zhǔn)確并按規(guī)定格式填寫，字跡清楚，不得涂改或重色覆蓋。如需改錯(cuò)，應(yīng)反錯(cuò)字劃去，在旁邊標(biāo)注正確的字。原始記錄必須有記錄人和校對人簽字，并經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。在工作現(xiàn)場為避免混淆，對勘探試驗(yàn)點(diǎn)、樣品、資料均進(jìn)行標(biāo)識(shí)且對應(yīng)一致。 由項(xiàng)目負(fù)責(zé)組織勘察現(xiàn)場工作 。 5． 3． 4 試驗(yàn)和勘察項(xiàng)目內(nèi)業(yè)工作 1）、按勘察綱要中對土工試驗(yàn)、數(shù)據(jù)分析處理、報(bào)告和圖紙編制的要求開展內(nèi)業(yè)工作，必要時(shí)應(yīng)編制試驗(yàn)或數(shù)據(jù)分析等的技術(shù)要求。 2）、按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的要求進(jìn)行試驗(yàn)并真實(shí)地做好試驗(yàn)記錄； 3） 、 試驗(yàn)原始數(shù)據(jù)的記錄、校 核、更改應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程的要求 ，完成的基礎(chǔ)資料符合策劃文件及相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求，勘察成果通過了外業(yè)驗(yàn)收，分包單位完成的成果文件（室內(nèi)試驗(yàn)資料等相關(guān)分包工作成果）作為附件，但應(yīng)附 分包單位對成果文件的質(zhì)量確認(rèn)記錄（質(zhì)量驗(yàn)訖章、資格章）； ； 4）、按需要提供相應(yīng)試驗(yàn)成果圖表，試驗(yàn)報(bào)告應(yīng)經(jīng)審核人審核簽字后方可送交。 5）、按有關(guān)規(guī)范規(guī)程的要求進(jìn)行整理、分析原始資料，編制相應(yīng)的圖表和勘察報(bào)告； 6）、 成果文件的內(nèi)容有針對性、實(shí)用性和科學(xué)性，必須客觀真實(shí)、能夠準(zhǔn)確反映工作所取得的各項(xiàng) 資料和成果，研究分析簡明扼要，結(jié)論依據(jù)可靠。 7）、 成果文件必須經(jīng)過程序文件規(guī)定的和項(xiàng)目勘察綱要要求的 校對、審核、審定（三級(jí)校審） ， 報(bào)告扉頁上有編制 、 校對、 審核、審定和批準(zhǔn)的責(zé)任簽署。圖件上有編者和校對、審核人的簽署。 才可交付顧客。 8）、 將勘察外業(yè)原始記錄資料，內(nèi)業(yè)測試成果報(bào)告、計(jì)算記錄、編制的圖表、質(zhì)量檢查審核審定批準(zhǔn)記錄、承攬合同、外包合同、勘察綱要、專項(xiàng)工作方案、勘察報(bào)告原稿整理編目按照要求的手續(xù)歸檔。電子數(shù)據(jù)文件根據(jù)情況采用可靠的載體備份并在妥善保護(hù)的條件下歸檔。 9）、 將審定批準(zhǔn)的勘察報(bào)告按照要 求的數(shù)量復(fù)制，并按照要求的手續(xù)向委托方交付和資料室匯交。 5． 4 勘察 /設(shè)計(jì)成果文件的簽署和標(biāo)識(shí) 企業(yè)應(yīng)規(guī)定勘察 /設(shè)計(jì)成果文件的簽署和標(biāo)識(shí) 5． 4． 1 明確工程勘察 /設(shè)計(jì)成果的簽署流程和格式（如文件扉頁、封底、圖簽、會(huì)簽欄的格式） 5． 4． 2 規(guī)定各類涉及成品文件的簽署級(jí)別，并確定各級(jí)技術(shù)人員的簽署權(quán)限； 5． 4． 3 注冊人員的簽署要求，注冊人員的簽署權(quán)限應(yīng)符合國家對注冊人員的管理要求。