【正文】 勘察企業(yè)應(yīng)對工程工程勘察過程進(jìn)行控制。 5）、 設(shè)計更改 綜合管理部對設(shè)計的更改進(jìn)行識別控制，并對更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u審、驗證和確認(rèn)。確認(rèn)應(yīng)在按設(shè)計實現(xiàn)的結(jié)果交付或?qū)嵤┲耙罁?jù)計劃書的安排進(jìn)行。 3）、設(shè)計驗證 為確保設(shè)計輸出滿足輸入的要求，項目執(zhí)行部門應(yīng)依據(jù)《設(shè)計計劃書》的安排，負(fù)責(zé)實施設(shè)計驗證活動。 2）、設(shè)計評 審 綜合管理部按《設(shè)計計劃書》的安排，在適宜的階段對設(shè) 計 進(jìn)行系統(tǒng)的評審，評審內(nèi)容： a) 評審該階段設(shè)計的結(jié)果滿足設(shè)計輸入要求的能力。 3）、評審的結(jié)果及其后采取的任何必要措施應(yīng)形成評審記錄。 2）設(shè)計項目的策劃：根據(jù)程序文件的要求和設(shè)計項目階段、范圍、規(guī)模等的不同，設(shè)計項目應(yīng)進(jìn)行設(shè)計策劃。確定能夠滿足時，對合同、作為工作依據(jù)策劃輸出的工作設(shè)計方案、勘察綱要、施 工組織設(shè)計等相關(guān)文件進(jìn)行修改并再次得到批準(zhǔn)，并確保相關(guān)的管理、執(zhí)行和驗證人員已經(jīng)知道發(fā)生了變更的要求。 d) 適用于的法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范所規(guī)定的要求。企業(yè)在向顧客作出承諾（包括口頭承諾、投標(biāo)和修訂正式合同）之前，評審本企業(yè)滿足顧客要求的能力（包括分包）。 b) 本單位通過自行培訓(xùn)，聘請高水平專家教師授課，將本單位人員送往有關(guān)機(jī)構(gòu)部門組織的專業(yè)培訓(xùn)班學(xué)習(xí)以提高在職人員的各項所需的技能。保留提高員工能力的培訓(xùn)計劃和實施記錄。 以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。 在每年的管理評審中，必須對本單位質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行一次評 審，重點評審質(zhì)量目標(biāo)的適宜性，在不適宜時，應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，每次調(diào)整應(yīng)在上次目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)的前提下有所提高。應(yīng)對全 體員工進(jìn)行質(zhì)量教育，確保員工理解并執(zhí)行質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量方針作為勘察設(shè)計企業(yè)總體方針的組成部分，應(yīng)與總體方針相協(xié)調(diào)并有機(jī)結(jié)合，體現(xiàn)滿足顧客要求且符合適用法律法律以及持續(xù)改進(jìn)的承諾。 4． 1． 本單位最高管理者利用以下活動：會議、培訓(xùn)、談話、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、文件及其它多種方式向單位全體員工傳達(dá)滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的重要性，不斷提高員工以顧客為關(guān)注焦點及自覺遵守法律法規(guī)的意識。外來文件一旦在合同中或是勘察綱要中引用，均為強(qiáng)制執(zhí)行的規(guī)定要求，也作為質(zhì)量管理體系審核和過程階段成果檢查驗收審查的依據(jù)。 質(zhì)量管理體系 3． 1 總要求 本單位《按新疆維吾爾自治區(qū)勘察設(shè)計企業(yè)質(zhì)量管理基本標(biāo)準(zhǔn)（ 2020 版）》標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系，形成文件，在項目中加以實施和保持，并持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。技術(shù)骨干人員主要由行業(yè)內(nèi)具有豐富勘察設(shè)計工作經(jīng)驗的人員組成， 團(tuán)隊 專業(yè)能力較強(qiáng)。 手冊現(xiàn)予以發(fā)布。理論指導(dǎo)實踐，針對地質(zhì)科學(xué)工作對象復(fù)雜多變的特點， 通過 野外現(xiàn)場細(xì)致的研究工作，為用戶提供安全可靠、經(jīng)濟(jì)合理的勘察、設(shè)計成果 ； 居安思危，創(chuàng)新進(jìn)步 ： 勘察設(shè)計成果 ， 關(guān)系國家、社會、全民的 生命財產(chǎn)安危，質(zhì)量意識必須貫穿工作全過程，在不斷總結(jié)學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上，汲取先進(jìn)的勘察技術(shù)方法，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理細(xì)節(jié)，不斷增強(qiáng)顧客滿意度。 成立于2020 年， 公司辦公地點位于烏魯木齊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)。 修 改 頁 序號 章節(jié)號 頁碼 修改內(nèi)容 修改人 修改申請單號 日期 一、 質(zhì) 量 手 冊 1. 范圍 本手冊用于證實本單位具有穩(wěn)定地提供滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求的勘察（巖土工程勘察、水文地質(zhì)勘察）產(chǎn)品（服務(wù)）的能力。本單位制定經(jīng)濟(jì)的和行政的措施保證質(zhì)量管理體系文件的執(zhí)行。如作業(yè)指導(dǎo)書、與質(zhì)量有關(guān)的規(guī)章制度、管理辦法；引用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；以文件形式發(fā) 面的質(zhì)量記錄表格；質(zhì)量管理體系運(yùn)行記錄、產(chǎn)品實現(xiàn)過程中所形成的記錄和資料等 。 4． 1． 本單位最高管理者在充分聽取各方面意見的基礎(chǔ)上，組織有關(guān)部門對建立質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系的總要求。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)在質(zhì)量方針的框架內(nèi)制定和展開，其結(jié)果應(yīng)保證實現(xiàn)質(zhì)量方針的質(zhì)量承諾；應(yīng)結(jié)合本企業(yè)的具體情況，規(guī)定出需要經(jīng)過認(rèn)真努力才能達(dá)到的具體目標(biāo)；應(yīng)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容，應(yīng)具有可測量性并盡可能量化。 4． 3 管理評審 4． 3． 1 、 單位最高負(fù)責(zé)人通 過會議的形式對質(zhì)量管理體系進(jìn)行評審。 管理評 審 按照 《年次管理評審?fù)ㄖ返陌才艑嵤?單位最高負(fù)責(zé) 人在會議上抽出專門的時間主持進(jìn)行管理評審，說明評審事項，提出需要解決的問題；各參會人員就評審事項進(jìn)行發(fā)言討論，就質(zhì)量管理體系評審事項運(yùn)行的適宜性、充分性、有效性充分發(fā)表意見，提出存在的問題，就議程安排需要解決的問題逐一提出措施建議，管理評審會形成《年次管理評審簽到表》、《年 次管理評審會議記錄》； 4． 4 資源管理 4． 4． 1 人力資源應(yīng)滿足質(zhì)量管理體系的要求，應(yīng)設(shè)置質(zhì)量管理體系的專兼職部門或崗位。組織機(jī)構(gòu)的調(diào)整以及職能權(quán)限的變更也由單位最高負(fù)責(zé)人作出決定。 5 產(chǎn)品 實現(xiàn)過程 5． 1 與產(chǎn)品有關(guān)的顧客要求的評審 5． 1． 1 與產(chǎn)品有關(guān)的顧客要求的形式，可以是電話記錄、洽談記錄、合同草案、委托書或招標(biāo)文件等。 產(chǎn)品實現(xiàn)過程 5． 1 、與產(chǎn)品有 關(guān) 的顧客要求評審 5． 1． 1 、 單位的經(jīng)營人員在與顧客接觸、項目接洽、市場調(diào)研中負(fù)責(zé)識別和確定： a) 顧客明確提出的產(chǎn)品要求，包括目的、任務(wù)、執(zhí)行的技術(shù)規(guī)范和驗收標(biāo)準(zhǔn)、最終外部認(rèn)可的方 式、接收條件、交付過程和交付后的服務(wù)內(nèi)容。 c) 承接項目工作的執(zhí)行部門是否明確了產(chǎn)品要求； d) 所需的人力、設(shè)施、技術(shù)能力、檢測能力等資源是否能夠滿足顧客要求；對于存在的不足采取什么方式予以滿足；是否存在確定的工作量不能滿足相關(guān)要求的情況。 5． 2 設(shè)計過程的質(zhì)量控制 5． 2． 1 設(shè)計策劃 1）各設(shè)計專業(yè)產(chǎn)品實現(xiàn)過程控制要求的策劃 各設(shè)計企業(yè)應(yīng)對工程設(shè)計過程進(jìn)行控制。 5． 2． 2 設(shè)計輸入 1） 應(yīng)確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的設(shè)計輸入要求， 2）設(shè)計輸入應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞皆u審 3） 設(shè)計輸入應(yīng)保持記錄 4） 設(shè)計輸入所需的部分資料所有權(quán)歸顧客，在使用過程中要妥善保管，防止丟失和損壞。 3）、設(shè)計輸出文件的內(nèi)容、深度和格式應(yīng)符合行業(yè)規(guī)定的要求。 綜合管理部 確保采取的措施得到實施，并對 審措施實施情況進(jìn)行檢查。實施者為《設(shè)計計劃書》安排的設(shè)計責(zé)任人。按意見修改有 關(guān)設(shè)計文件或答復(fù)。 更改評審的結(jié)果及采取的措施形成設(shè)計更改記錄并歸檔。一些專業(yè)工作及外包工作可在《勘察綱要》中提出工作目的和質(zhì)量要求，由實施者編制專門的《工作方案》經(jīng)確認(rèn)后執(zhí)行。 4）、 現(xiàn)場的原始記錄真實、準(zhǔn)確并按規(guī)定格式填寫，字跡清楚，不得涂改或重色覆蓋。 7）、 成果文件必須經(jīng)過程序文件規(guī)定的和項目勘察綱要要求的 校對、審核、審定（三級校審） ， 報告扉頁上有編制 、 校對、 審核、審定和批準(zhǔn)的責(zé)任簽署。 最后送總工程 師、單位法人審閱簽字 。 審核人對勘察 /設(shè)計成果負(fù)審核責(zé)任，對項目負(fù)責(zé)人提交的資料和數(shù)據(jù)（參數(shù)分析）的正確性和完整性檢查責(zé)任， 對所審核的勘察 /設(shè)計文件中所提供的方案的安全性、正確性、合理性負(fù)責(zé)。因特殊情況。 （封面） 巖土工程勘察報告 （或 設(shè)計） 共 冊 第 冊 勘察階段（或設(shè)計階段） 文件號： XDK 新疆新地勘巖土工程勘察設(shè)計有限公司 勘察設(shè)計證書編號 303200ky 20年月 工程 單位代號 年 月 出版當(dāng)月順序號 （扉頁） 工程 巖土工程勘察報告 （ 設(shè)計） 工程負(fù)責(zé) 報告編寫 報告校對 報告審核 報告審定 總工程師 院 長 新疆新地勘巖土工程勘察設(shè)計有限公司 2020 年 01 月 5． 5 分包管理 5． 5． 1 勘察 /設(shè)計分包應(yīng)符合法律法規(guī)要求。 5． 5． 3 分包合同 勘察 /設(shè)計 分包應(yīng)簽訂合同。 5． 6 交付和服務(wù) 5． 6． 1 交付 成品交付必須履行交接簽字手續(xù)，注明簽收日期，保存記錄。 將交付和服務(wù)過程形成的記錄歸檔到項目檔案中，并作出說明記錄。 c) 綜合管理部通過與業(yè)務(wù)行政主管部門接觸溝通，收集顧客滿意的信息。 審核員的選擇和審核的實施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性，審核員不能審 核自己的工作。通過數(shù)據(jù)分析提供以下方面的信息： a) 施工圖審查意見、專家審查會意見； b) 質(zhì) 量目標(biāo)考核； c) 顧客滿意評價、客戶投訴； d) 成品質(zhì)量內(nèi)部評價 e) 內(nèi)審不符合項統(tǒng)計、外審不合格項統(tǒng)計等。 通過管理評審、評價改進(jìn)效果，確保質(zhì)量管理體系的符合性、適宜性、充分性和有效性。 對于發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定要求的勘察結(jié)果，檢驗、驗收、審核審定人員出具不符合意見證據(jù)； 出現(xiàn)不符合品的責(zé)任者分析產(chǎn)生不符合的原因； 出現(xiàn)不合格者考慮采取糾正措施消除產(chǎn)生不符合品避免其再次出現(xiàn)的原因，并提出建議； 最高負(fù)責(zé)人根據(jù)需要決定是否采納糾正措施的建議，安排對糾正措施進(jìn)行評審； 出現(xiàn)不符合格品者實施經(jīng)過批準(zhǔn)的糾正措施； 糾正措施實施完畢不合格責(zé)任者提出檢驗或驗收、審核、審定申請，檢驗驗證人員驗證采取的糾正措施是否有效。 在檢查驗收以及信息數(shù)據(jù)分析中發(fā)現(xiàn)有可能出現(xiàn)不符合品的趨勢，以及潛在不合格品的原因，檢查人員整理形成意見證據(jù)； 操作者考慮采取預(yù)防措施消除潛在不符合品產(chǎn)生的原因，并提出建議； 最高負(fù)責(zé)人根據(jù)需要決定是否采納預(yù)防措施的建議，安排對措施進(jìn)行評審； 操作者實施經(jīng)過批準(zhǔn)的預(yù)防措施； 措施實施完畢操作者提出檢查驗收的請求，檢驗驗證人員對措施結(jié)果進(jìn)行檢查驗證，確定采取的措施是否有效。 其他部門 對使用文件進(jìn)行管理，對使用的外來文件進(jìn)行識別和控制。 文件編號 與管理體系有關(guān)的文件，包括單位代碼，部門代號，文件類碼 ，文件序號，版本修訂號： XDK（ 20） CH/ （ ） 1 2 3 4 5 其中： 1為單位代碼； 2版本號，以發(fā)布年份表示 ； 3文件代碼；各類文件為： 文件類別 代碼 文件類別 代碼 文件類別 代碼 質(zhì)量管理體系文件 ZL 產(chǎn)品實現(xiàn)策劃輸出 CH 巖土工程產(chǎn)品文件 GC 水文地質(zhì)產(chǎn)品文件 SW 管理規(guī)定文件 XY 設(shè)計輸出 SJ 合同文件 HT 分包文件 FB 4文件序號。 文件借閱由借閱人填寫《文件（借閱）記錄表》，經(jīng)批準(zhǔn)后由文件保管部門辦理借閱手續(xù)。對于作廢的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)交還綜合管理部進(jìn)行封存。 記錄標(biāo)識包括名稱、填寫使用部門名稱、記錄對象名稱、編號、填寫內(nèi)容、填寫人、填寫時間。 記錄的貯存 產(chǎn)品實現(xiàn)過程記錄、來自供方的記錄由各執(zhí)行部門在項目最終檢驗完成后，填寫詳細(xì)的《 (質(zhì)量記錄 )文件清單》。 記錄 保存應(yīng)便于存取、檢索，并應(yīng)做好防火、防潮、防蟲蛇鼠害、防盜措施?！?(質(zhì)量記 錄》與產(chǎn)品實現(xiàn)過程記錄一同立卷。記錄編號樣式為： XDK （ 20） CH/ （） 1 2 3 其中： 1批準(zhǔn)的文件編號 2表號，為批準(zhǔn)文件所附表序號 3記錄號，使用表填寫的序號 記錄的管理 記錄的表格樣式由各使用部門自行編制，被批準(zhǔn)后生效使用。 2. 適用范圍 ： 本程序適用于本公司質(zhì)量管理體系記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置所需的控制。對于因內(nèi)容缺損不能有效使用的文件應(yīng)及時進(jìn)行更換。 記錄編 號按《記錄控制程序》執(zhí)行。 管理體系運(yùn)行記錄。 二、程 序 文 件 一）、文件控制程序