完善內(nèi)控機制防范合規(guī)風(fēng)險26頁ppt-保險綜合(參考版)
2024-08-19 11:24本頁面
【正文】 ?制度完善：進一步細化公司客戶洗錢風(fēng)險等級標準不劃分流程 ?系統(tǒng)改造：完善反洗錢系統(tǒng)，加強系統(tǒng)功能 ?信息報送：按照反洗錢制度要求準確、及時報送 ?外部溝通：加強不人民銀行等機構(gòu)的溝通，準確應(yīng)對反洗錢檢查 加強反洗錢管理 四、反洗錢工作溝通 25 ? 加強合規(guī)管理 ? 完善合規(guī)制度 ? 倡導(dǎo)合規(guī)文化 結(jié)束語 ?建立強大的風(fēng)險意識、合規(guī)意識、規(guī)范經(jīng)營遵紀守法的意識 26 End！ 。 3 該推廣項目結(jié)束后，各分公司要將中支層面的內(nèi)控管理作為日常工作，幵持續(xù)開展相關(guān)工作。 項 目意 義 1 分公司及中支需高度重視此項工作。 ? 監(jiān)管要求 ? 2020年 6月，財政部、審計署、證監(jiān)會、銀監(jiān)會和保監(jiān)會聯(lián)合頒布《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，確立了中國企業(yè)建設(shè)內(nèi)部控制規(guī)范的標準體系。 ? 公司管理需要 ? 公司一直將風(fēng)險控制體系的有效運行和持續(xù)完善視為一項最基礎(chǔ)的工作來開展。 ? 對中心支公司管理人員因下轄機構(gòu)銷售誤導(dǎo)問題進行責(zé)任追究的事項，由各公司自行確定。 19 機構(gòu) 涉案金額 損失金額 行政處罰 部門負責(zé)人 分管總 主要負 責(zé)人 單個 累計 單個 累計 分公司以下 發(fā)案機構(gòu) 100 2起 50100 200 10 2起 510 20 停業(yè)、吊銷 留用察看 撤職 降級 支公司 100 2起 50100 500 10 2起 510 50 降級 記大過 記過 中支 500 2起 300500 1000 50 2起 3050 100 轄內(nèi) 2家撤職 、 禁入 、停業(yè) 、 吊銷 撤職 降級 記大過 分公司 分本級 1001000 2起 50100 10100 2起 510 轄內(nèi) 2家撤職 、 禁入 、停業(yè) 、 吊銷 降級 記大過 記過 分轄內(nèi) 10005000 2起 5001000 50001億 100200 2起 50100 200500 撤職 降級 記大過 50001億 2起 10005000 1億 200500 2起 100200 500 留用察看 撤職 降級 1億 2起 50001億 500 2起 200500 開除 留用察 看 撤職 總公司 總本級 2001000 50100 降級 記過 警告 1000 100 撤職 降級 記大過 總轄內(nèi) 1億 1000 轄內(nèi) 3家撤職 、 禁入 、停業(yè) 、 吊銷 撤職 降級 記大過 集團 集團本級 2001000 50100 降級 記過 警告 1000 100 降級 記大過 記過 案件責(zé)任追究 中 國最大 的保險 資料下 載網(wǎng) 20 銷售誤導(dǎo)責(zé)仸追究 對總公司責(zé)任追究 對省公司責(zé)任追究 省級分公司數(shù)量 一年內(nèi)受行政處罰家次 一年內(nèi)受監(jiān)管措施家次 中心支公司數(shù)量 一年內(nèi)受行政處罰家次 一年內(nèi)受監(jiān)管措施家次 110家 1/5(即 12家 ) 1/3（ 即 13家 ） 15家 1 3 1120 1/6（ 即 23家 ） 1/4（ 即 25家 ） 610家 2 4 21家及以上 1/7（ 即 35家 ） 1/5（ 及 57家 ） 11家及以上 3 5 ? 上述標準不分條線，即只要一年內(nèi)分公司受處罰和監(jiān)管措施數(shù)量達到上述標準，無論涉及哪幾個業(yè)務(wù)條線，都應(yīng)進行責(zé)任追究。 ” 李盛榮表示，部分勞動者參加應(yīng)聘并非為了謀求工作機會，而是以謀求不當利益為目的，專門挑選規(guī)章制度不健全、管理存在漏洞的用人單位進行應(yīng)聘，入職后即時刻尋求用人單位在薪酬、考勤、勞動合同制度等方面的管理漏洞，頻繁走上訴訟 “ 牟利
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