【正文】 ” “集團(tuán)公司作為投資型公司，隨著新產(chǎn)業(yè)的不斷擴(kuò)展、子公司的增多，基于對(duì)投資效果和投資及運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控就顯得非常重要，必須加強(qiáng)，尤其是對(duì)子公司資產(chǎn)保值增值狀況、財(cái)務(wù)狀況的審計(jì)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的審核職能，這需要很強(qiáng)的原則性，現(xiàn)在審計(jì)職能放在財(cái)務(wù)部門，在一條線上，功能發(fā)揮會(huì)打折扣，應(yīng)該將審計(jì)、監(jiān)督類職能獨(dú)立歸口，形成專業(yè)歸口的監(jiān)察、審計(jì)監(jiān)督職能，這方面以前有過(guò)較好的實(shí)踐。對(duì)處室考核在總監(jiān)層面進(jìn)行，除法務(wù)部不是由總監(jiān)絕對(duì)評(píng)價(jià)，其他由總監(jiān)分管、評(píng)價(jià)、考核。原來(lái)部門設(shè)置和名稱還是產(chǎn)業(yè)集團(tuán)烙印，現(xiàn)在逐漸朝這邊靠。真正能干的（20－30）年輕人非常少，沒有組織去激勵(lì)他上進(jìn)。比如，法務(wù)監(jiān)察部，監(jiān)察功能的獨(dú)立提出使很多部門（如財(cái)務(wù)部等）喪失監(jiān)察功能。負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)金融及金融衍生物和各類短期投資的策劃和操作，證券、期貨、外匯的國(guó)內(nèi)外行情分析和信息跟蹤；監(jiān)控公司控股的上市公司規(guī)范運(yùn)作，負(fù)責(zé)信息披露的管理、市場(chǎng)信息監(jiān)控、投資者信息服務(wù)及各類財(cái)經(jīng)信息的收集和分析；負(fù)責(zé)公司股權(quán)收購(gòu)或轉(zhuǎn)讓等資本運(yùn)作項(xiàng)目的操作實(shí)施；負(fù)責(zé)資本運(yùn)作項(xiàng)目的方案設(shè)計(jì)及前期洽談；根據(jù)公司及各子公司的情況，提出符合可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的資本結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方面的建議，投資退出機(jī)制的研究、股權(quán)管理、公司投資股權(quán)證券化研究、策劃，并根據(jù)公司決定組織實(shí)施（包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更等事項(xiàng)；負(fù)責(zé)及時(shí)向企業(yè)相關(guān)部門與上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)通知和匯報(bào)有關(guān)信息；資金財(cái)務(wù)部表十一：資金財(cái)務(wù)部工作寫實(shí)分析表規(guī)定職責(zé)實(shí)際工作負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)金融及金融衍生物和各類短期投資的策劃和操作，證券、期貨、外匯的國(guó)內(nèi)外行情分析和信息跟蹤；負(fù)責(zé)公司股權(quán)收購(gòu)或轉(zhuǎn)讓等資本運(yùn)作項(xiàng)目的操作實(shí)施；為子公司公發(fā)上市、購(gòu)殼上市等項(xiàng)目進(jìn)行前期調(diào)研；負(fù)責(zé)資本運(yùn)作項(xiàng)目的方案設(shè)計(jì)及前期洽談；監(jiān)控公司控股的上市公司規(guī)范運(yùn)作，負(fù)責(zé)信息披露的管理、市場(chǎng)信息監(jiān)控、投資者信息服務(wù)及各類財(cái)經(jīng)信息的收集和分析；根據(jù)公司及各子公司的情況，提出符合可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的資本結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方面的建議，投資退出機(jī)制的研究、股權(quán)管理、公司投資股權(quán)證券化研究、策劃，并根據(jù)公司決定組織實(shí)施（包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更等事項(xiàng)）；負(fù)責(zé)公司工商登記、營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更和年檢年審工作。負(fù)責(zé)公司檔案庫(kù)和收發(fā)室的管理；負(fù)責(zé)收集與歸口保管公司資產(chǎn)（包括有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)）的產(chǎn)權(quán)證件、榮譽(yù)證書、資質(zhì)證書、具有保存意義的紀(jì)念品和獎(jiǎng)品；負(fù)責(zé)公司董事會(huì)（局）印章、公司印章、法定代表人簽字印章的管理及使用管理；負(fù)責(zé)公司需要的各類外文資料的翻譯；負(fù)責(zé)公司及其董事會(huì)（局）重大決議、交辦工作及首席執(zhí)行官（CEO）指令的傳達(dá)布置、檢查實(shí)施情況、督辦和反饋；負(fù)責(zé)籌備董事會(huì)（局）召集的會(huì)議、股東大會(huì)及公司各類專題會(huì)議，并做好會(huì)議文件的準(zhǔn)備及會(huì)議紀(jì)錄；負(fù)責(zé)公司各部門辦公、文印設(shè)備、通訊、交通工具等后勤保障及財(cái)產(chǎn)管理；負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)管理制度的制訂、完善和實(shí)施（包括建立臺(tái)帳、添置、轉(zhuǎn)移、報(bào)廢等）；負(fù)責(zé)建立集團(tuán)范圍內(nèi)的土地、房產(chǎn)等不動(dòng)產(chǎn)和公用工程的綜合數(shù)據(jù)庫(kù)；負(fù)責(zé)公司閑置設(shè)備、房產(chǎn)、地產(chǎn)的管理、出售或出租方案的策劃及實(shí)施；負(fù)責(zé)公司的日常安全保衛(wèi)工作；1負(fù)責(zé)公司行政事務(wù)的對(duì)外日常聯(lián)絡(luò)工作，負(fù)責(zé)來(lái)賓的接待；1負(fù)責(zé)員工出國(guó)審批管理工作；1承擔(dān)公司董事會(huì)（局）秘書處的職能和職責(zé)。負(fù)責(zé)公司經(jīng)濟(jì)糾紛的處理，對(duì)公司可能面臨的經(jīng)濟(jì)糾紛提出預(yù)警，為維護(hù)公司各項(xiàng)權(quán)益提供法律支持；負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)的管理，依法維護(hù)公司權(quán)益及股東權(quán)益；為公司對(duì)外投資、購(gòu)并、項(xiàng)目引進(jìn)、重大融資行為的決策過(guò)程提供法律依據(jù)和意見，并根據(jù)公司的安排參與有關(guān)活動(dòng)，為規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)提供意見；負(fù)責(zé)對(duì)各子公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行和重大技改（基建）項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，在督察及專案調(diào)查過(guò)程中對(duì)涉及資金收支事項(xiàng)負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門進(jìn)行檢查、詢價(jià)、取證和分析；受理違法違紀(jì)違規(guī)案件的舉報(bào)和調(diào)查，并對(duì)公司內(nèi)部違紀(jì)違規(guī)案件進(jìn)行查處，配合司法部門查處內(nèi)部違法案件對(duì)海外子公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供法律支持；做好對(duì)公司和子公司的管理運(yùn)作和經(jīng)營(yíng)行為的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作；參與并依法監(jiān)督和支持公司和子公司實(shí)施的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、利潤(rùn)分配、債權(quán)債務(wù)、合并、分立、破產(chǎn)和清算等財(cái)產(chǎn)處理事務(wù)；負(fù)責(zé)公司的普法宣傳和員工法律知識(shí)培訓(xùn)，為公司、部門和員工個(gè)人提供法律咨詢；負(fù)責(zé)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或首席執(zhí)行官交辦的檢查督辦事項(xiàng)；負(fù)責(zé)受理員工對(duì)行政處罰決定的申訴，組織復(fù)查，并提出處理意見；承擔(dān)公司監(jiān)事會(huì)秘書處的職能和職責(zé)。1承擔(dān)黨委秘書處的職能和職責(zé)，以及工會(huì)日常工作。（9月9日到10月11日在集團(tuán)公司進(jìn)行了為期1個(gè)月的“工作寫實(shí)”，記錄每位員工每天的工作情況。人力資源部負(fù)責(zé)公司人力資源管理，負(fù)責(zé)組織公司對(duì)員工的招聘、培訓(xùn)、考核、薪酬管理等工作，制定人力資源規(guī)劃，指導(dǎo)子公司人力資源管理工作。部門職能按照《XX集團(tuán)有限公司各部門職能職責(zé)》的規(guī)定，各部門主要的職能如下：行政管理部負(fù)責(zé)公司日常行政事務(wù)、文秘、董事會(huì)（局）秘書、檔案、保密、設(shè)施和財(cái)產(chǎn)管理，管理辦公自動(dòng)化運(yùn)行。），加上專職董事和監(jiān)事，其中董事會(huì)5人；監(jiān)事會(huì)5人；總監(jiān)4人；行政管理部12人；人力資源部4人；產(chǎn)業(yè)發(fā)展部8人；資金財(cái)務(wù)部7人；投資管理部6人；法務(wù)監(jiān)察部6人；公關(guān)宣傳部11人，總?cè)藬?shù)是63名。2001年9月，XX集團(tuán)總部遷址辦公以后，原董事會(huì)秘書處下設(shè)的各部門分化獨(dú)立出來(lái)成為公司的各職能部門。 主觀方面：經(jīng)過(guò)一年多逐步規(guī)范運(yùn)作的嘗試，董事們的觀念和行為也有較好的改變，也比較敢于發(fā)表自己的意見，也逐步激發(fā)出了作為股東的責(zé)任感。給予了其他董事相對(duì)的尊重。這次通過(guò)銀行融資還能解決，后面再有好項(xiàng)目，融資就比較困難。調(diào)研報(bào)告都說(shuō)不好，銷售員工結(jié)構(gòu)都有問題。這次比較理想，利潤(rùn)在增長(zhǎng)。很容易算一筆帳，對(duì)方是上市公司，以凈資產(chǎn)價(jià)賣給我們，意味著我們白賺很多東西，這個(gè)通不過(guò)，董事會(huì)解散算了。并決定由董事局委托XX親自參與收購(gòu)前期的整合工作（2）、大家對(duì)決策的意見 “收購(gòu)昆明制藥議案的提案、討論、決策、執(zhí)行、評(píng)估都是由XX牽頭負(fù)責(zé)，這不合適，大家最終都是對(duì)他負(fù)責(zé)，各項(xiàng)職能應(yīng)該分設(shè)，由不同的人負(fù)責(zé)，油門、方向盤、剎車都要有。XX提交了《關(guān)于集團(tuán)公司收購(gòu)昆明制藥的議案》，并說(shuō)明改由集團(tuán)公司收購(gòu)的理由：一是云南方面要求，二是由于增發(fā)原因，重慶XX控股不允許重大收購(gòu)行為。收購(gòu)昆明制藥項(xiàng)目的決策（1）、過(guò)程描述2002年3月，XX在北京見到了昆明制藥的董事長(zhǎng)李南高，洽談了XX集團(tuán)收購(gòu)昆明制藥事宜，4月間，XX后來(lái)責(zé)成XX搜集有關(guān)昆明制藥的信息，對(duì)其進(jìn)行評(píng)估。組建了盡職調(diào)研小組，對(duì)項(xiàng)目有關(guān)情況進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，并提交調(diào)研報(bào)告供董事們決策參考?！保?）、我們的分析 這次決策，董事長(zhǎng)已經(jīng)有意識(shí)改變過(guò)去一人主導(dǎo)的局面，所以引入了相對(duì)科學(xué)的決策程序，組建了規(guī)范的調(diào)研小組，但由于長(zhǎng)期以來(lái)形成的習(xí)慣一時(shí)難于改變，雖然第一、二次會(huì)議克制自己，讓各位董事各抒己見，自由討論，但第三次會(huì)議還是明確表態(tài)，造成最后的決策實(shí)質(zhì)上還是個(gè)人主導(dǎo)。一個(gè)是跟人家過(guò)不去，另外一個(gè)是不聽領(lǐng)導(dǎo)的話。沒有向董事匯報(bào)，直接向XX匯報(bào)，這不僅僅是華虹。事后我和XX說(shuō)，怎么感覺象在看打乒乓球。XX據(jù)理力爭(zhēng)，他口才不錯(cuò)，很多觀點(diǎn)聽起來(lái)也很好。第一步，XXX帶秘書首先去考察了一星期，接下來(lái)，開董事會(huì)討論兼并的目的、意義；然后，又組織人員去看，主要針對(duì)產(chǎn)品，接下來(lái)又開董事會(huì)討論?！薄暗谝淮伍_會(huì)正是因?yàn)閄X沒有表態(tài)，所以才會(huì)有7個(gè)人反對(duì)。 2001年7月19日，XX集團(tuán)召開集團(tuán)公司第二屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議暨控股公司第一屆董事局第九次會(huì)議，繼續(xù)審議DVD等三個(gè)項(xiàng)目議案，兩公司全體董事出席會(huì)議，全體監(jiān)事及XXX以及盡職調(diào)研小組成員列席會(huì)議。會(huì)后成立DVD項(xiàng)目——“華虹公司盡職調(diào)研小組”，成員有。XXX董事提交了《關(guān)于光盤存儲(chǔ)產(chǎn)品的項(xiàng)目報(bào)告》，然后XX提出了個(gè)方案，董事辦副秘書長(zhǎng)XX提交了《關(guān)于DVD項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析的補(bǔ)充意見》，從財(cái)務(wù)的角度對(duì)華虹進(jìn)行了分析，并設(shè)計(jì)了可能的收購(gòu)方案。議案討論過(guò)程中，XX介紹了DVD項(xiàng)目的情況，XX對(duì)價(jià)格提出疑義，XX說(shuō)自己很矛盾，建議成立小組進(jìn)行調(diào)研，XX、孫水坤附議。即便董事長(zhǎng)建立決策支持系統(tǒng)，為董事提供相應(yīng)的信息和資料，能力和責(zé)任心的欠缺也使他們難以真正有效地決策。這種情況下，董事長(zhǎng)是有著相對(duì)充足的信息和資料作為決策支持的，其他董事則難以獲取完備而及時(shí)的信息和資料。另一方面，在實(shí)現(xiàn)理想、追求使命的過(guò)程中，企業(yè)家也在摸索著前進(jìn)，也沒有找到一條明確的路徑，因而也無(wú)法讓組織成員找到自己的定位，從而更加強(qiáng)化了這種企業(yè)家和其他成員在企業(yè)未來(lái)發(fā)展方向上的不一致。董事會(huì)的定位問題也可以從歷史中找到答案，企業(yè)家有遠(yuǎn)大的抱負(fù)和理想，想帶領(lǐng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)世界名牌，樹百年XX。責(zé)權(quán)利對(duì)等的游戲規(guī)則沒有建立導(dǎo)致組織成員沒有培養(yǎng)起承擔(dān)責(zé)任的意愿和能力，由于沒有充分的授權(quán)，個(gè)人的能力沒有途徑得到釋放和成長(zhǎng)，由于沒有合理的價(jià)值評(píng)價(jià)和價(jià)值分配機(jī)制，個(gè)人也喪失承擔(dān)責(zé)任的意愿。但在XX不斷發(fā)展壯大的進(jìn)程中，XX的這種責(zé)任心和使命感沒有傳遞到領(lǐng)導(dǎo)班子的其他成員，在不斷成功的過(guò)程中，領(lǐng)導(dǎo)班子的其他成員形成了對(duì)XX的心理依賴，承擔(dān)責(zé)任的能力和意愿都沒有培養(yǎng)起來(lái)。這15年可以說(shuō)是XX集團(tuán)的創(chuàng)業(yè)期，XX從一個(gè)單廠——余杭儀表廠逐步發(fā)育成一個(gè)跨產(chǎn)業(yè)、跨地區(qū)企業(yè)集團(tuán)。董事在決策的時(shí)候還沒有得到足夠的支持深層原因 內(nèi)在原因和外在原因是伴生的，他們之間也是互動(dòng)的關(guān)系。很難用確定的規(guī)則去規(guī)范。而不是通過(guò)培養(yǎng)自身的組織能力，逐步形成企業(yè)家群體，逐步形成人力資源管理能力，落實(shí)各種責(zé)任和權(quán)利來(lái)推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。外在原因董事會(huì)定位不明 董事會(huì)的定位最終取決于企業(yè)的定位，也就是企業(yè)的使命是什么，XX要成為什么樣的企業(yè)，“創(chuàng)世界名牌，樹百年XX。董事的合法地位來(lái)自于老板的指定，老板的這種權(quán)力注定了這些董事從一產(chǎn)生起，就不可能有平等的心態(tài)，也就不可能在參與決策的過(guò)程中獨(dú)立地發(fā)表自己的意見。董事會(huì)也沒有形成民主的決策機(jī)制。完善決策程序方面：從董事長(zhǎng)開始轉(zhuǎn)變理念，建立科學(xué)決策、民主決策的觀念，同時(shí)完善決策的支持系統(tǒng)，為董事會(huì)決策提供足夠的信息和資料。因此，解決問題所涉及的條件就是：完善董事會(huì)的運(yùn)作程序、優(yōu)化董事會(huì)人員構(gòu)成。建立三個(gè)專業(yè)委員會(huì)：……經(jīng)過(guò)這些改革，董事會(huì)決策時(shí)更加規(guī)范、更加民主，決策的科學(xué)性、客觀性有所提高，但是決策的實(shí)質(zhì)沒有太大的改觀，盡管有了民主討論，盡管進(jìn)行了的盡職調(diào)研，但基本上還是董事長(zhǎng)一人說(shuō)了算，其他人沒有能力，也沒有意愿去反對(duì)他的決定。開會(huì)時(shí)也展開民主討論，各抒己見，最后進(jìn)行投?票表決，形成決議。XX集團(tuán)董事會(huì)的決策實(shí)際上就是由董事長(zhǎng)在一個(gè)大秘書班子的協(xié)助下，進(jìn)行提案、討論、決定、執(zhí)行和評(píng)估，董事長(zhǎng)控制了整個(gè)過(guò)程。2001年9月以前，集團(tuán)公司沒有真正的職能部門（和股份公司職能部門合而為一），董事長(zhǎng)XX的很多工作由董事會(huì)秘書處（1999年以前稱為董事會(huì)辦公室）及其下屬各部門（董事會(huì)秘書處下設(shè)投資經(jīng)營(yíng)部、資產(chǎn)管理部、發(fā)展規(guī)劃部、對(duì)外聯(lián)絡(luò)部、信息部、法務(wù)部等若干部門）協(xié)助進(jìn)行，董事會(huì)秘書處實(shí)際上成為董事長(zhǎng)的一個(gè)秘書班子，事實(shí)上行使著類似總裁辦公室的職能。創(chuàng)造良好的平臺(tái)條件，做好市場(chǎng)調(diào)研和客戶交流，投資必備環(huán)境和技術(shù)手段。董事會(huì)機(jī)構(gòu)要簡(jiǎn)單化，董事局下只要幾個(gè)職能部門就夠?！薄绊?xiàng)目的選擇從投資機(jī)會(huì)獲利的大小來(lái)考慮，而不是從已經(jīng)擁有的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)如何延伸考慮。我發(fā)現(xiàn)，收購(gòu)后，運(yùn)作班子的解決最重要。”改進(jìn)思路“XX應(yīng)考慮退出是的?。站在自己立場(chǎng)支持公司，反對(duì)未必是壞事情。董事有一半以上反對(duì)就可以延期表決，但沒人敢提這個(gè)問題”。從根本上分析，來(lái)自于董事的責(zé)任心和既得利益。現(xiàn)有董事會(huì)成員素質(zhì)達(dá)不到科學(xué)決策的要求。項(xiàng)目籌建負(fù)責(zé)人提案，交董事會(huì)審議。XX思維快、話語(yǔ)快，經(jīng)常把別人的話打斷，人家也說(shuō)不過(guò)他，也懶得說(shuō)。”“決策層的其他人員沒有起到真正決策輔助支持作用。我們現(xiàn)在沒有這種機(jī)制，決策前置時(shí)間不夠長(zhǎng)，可行性研究報(bào)告的科學(xué)性也不夠。” “在整個(gè)戰(zhàn)略決策方面缺少科學(xué)性，包括目前在做的項(xiàng)目決策也有問題，很多人都明白這些項(xiàng)目以現(xiàn)有資源、人、方式不會(huì)成功?，F(xiàn)在是反過(guò)來(lái)了，老板做事，我們做人。原因：一是我們都是有頭腦的人，如果我因?yàn)檫M(jìn)諫而死掉，事情卻做不成，我的死就沒有意義。”原因分析“董事長(zhǎng)認(rèn)為董事會(huì)有爭(zhēng)議才好，希望有人冒死進(jìn)諫?！薄艾F(xiàn)在效果不好，除XX見識(shí)最廣外，其他董事老化、能力不足。”決策效果“集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)決策上憑感覺的成分多了一點(diǎn)，作為董事會(huì)成員，大家都不是搞這些新產(chǎn)業(yè)的，基本上XX起主導(dǎo)作用?！薄皼Q策程序缺少專業(yè)性，聽一次課就要決策，信息和資料不充分，只能憑感覺，但感覺往往靠不住，決策的運(yùn)行模式有大問題，真正大家認(rèn)識(shí)到的東西是過(guò)時(shí)的東西，我們沒有找到有效的模式?！睕Q策支持“我認(rèn)為現(xiàn)在的決策程序是基本可行的。最早提出想法弱化董事會(huì)，強(qiáng)化專家委員會(huì)，經(jīng)營(yíng)班子。應(yīng)該由董事會(huì)辦公室來(lái)做好這個(gè)工作，董事一定要帶薪，那樣權(quán)力和責(zé)任才對(duì)等，義務(wù)指派，或者在股東中競(jìng)選?！薄岸聲?huì)文化層次要加強(qiáng)，XX的思路若無(wú)同樣素質(zhì)的人參與決策，一方面自己覺得很累，第二兼職太多，掛了太多公司董事。董事會(huì)議事程序上缺乏產(chǎn)業(yè)支持。任職要求“董事會(huì)不能作為養(yǎng)老的地方，提供給董事的資料要科學(xué)，前期調(diào)研由專業(yè)人員來(lái)做。原來(lái)只是董事長(zhǎng)一人說(shuō)了算。一次開不成就開兩次，開三次。開董事會(huì)意義不大。但是目前開會(huì)很頻繁，經(jīng)常是臨時(shí)性通知，因?yàn)閄X出差很多，很難定下開會(huì)時(shí)間?，F(xiàn)在老總間大家相互支持，找理由，對(duì)決策科學(xué)性有影響。但實(shí)際上項(xiàng)目建議人與XX討論比較多，對(duì)XX的決策影響很大。還有一個(gè)弊病，誰(shuí)去做一個(gè)項(xiàng)目，就是這個(gè)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。另一方面，董事會(huì)還代行了很多經(jīng)營(yíng)班子的職權(quán)，如二屆十九次會(huì)議關(guān)于免檢產(chǎn)品、生產(chǎn)質(zhì)量許可證、技術(shù)改造的方案；二屆十次會(huì)議關(guān)于“榮譽(yù)員工”、“終身員工”的評(píng)選及待遇實(shí)施辦法；二屆三十一會(huì)議的關(guān)于勞動(dòng)合同、離崗?fù)损B(yǎng)及補(bǔ)償?shù)霓k法。由于母公司董事在下屬子公司兼職很多，子公司董事會(huì)的職能事實(shí)上由母公司董事會(huì)代替，造